機(jī)構(gòu)知識庫對科研服務(wù)的作用研究

周聰 張德林 尹志強(qiáng)

DOI：10.16661/j.cnki.1672-3791.2108-5042-6931

摘? 要：機(jī)構(gòu)知識庫收錄該機(jī)構(gòu)各種類型數(shù)據(jù)資源，大數(shù)據(jù)時代，隨著機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建立，其資源內(nèi)容更加豐富。該文分析了機(jī)構(gòu)知識庫為科研服務(wù)的優(yōu)勢，利用其資源、人力、技術(shù)、平臺優(yōu)勢，為機(jī)構(gòu)的科學(xué)研究提供了更加深入的服務(wù)。該文還通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法，調(diào)查了機(jī)構(gòu)知識庫的服務(wù)現(xiàn)狀，提出了學(xué)科館員可以利用機(jī)構(gòu)知識庫對機(jī)構(gòu)資源進(jìn)行保存、為科研人員提供查收查引服務(wù)、分析科研數(shù)據(jù)、進(jìn)行用戶畫像、與其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行橫向?qū)?biāo)分析，以更好地服務(wù)于科學(xué)研究。

關(guān)鍵詞：機(jī)構(gòu)知識庫? ?IR? ?科研服務(wù)? ?機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟

中圖分類號：G250? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3791（2021）06（b） -0150-04

Research on the Role of Institutional Repository in Scientific Research Service

ZHOU Cong1? ?ZHANG Delin2? ?YIN Zhiqiang1

（1.Library of Xuzhou Medical University， Xuzhou， Jiangsu Province， 221004 China; 2.The Affiliated Hospital of Xuzhou Medical University， Xuzhou， Jiangsu Province， 221000? China）

Abstract： Institutional repository contains various types of data resources of the organization. In the era of big data， with the establishment of Institutional Repository Alliance， its resource content is more abundant. This paper analyzes the advantages of institutional repository in serving scientific research， and uses its resources， manpower， technology and platform advantages to provide more in-depth services for institutional scientific research. the paper also through the network survey method， this paper investigates the service status of institutional repository， and puts forward that subject librarians can use institutional repository to save institutional resources， provide retrieval and citation services for scientific researchers， analyze scientific research data， conduct user portrait， and conduct horizontal benchmarking analysis with other institutions， so as to better serve scientific research.

Key Words： Institutional repository; IR; Scientific research service; Institutional Repository Alliance

機(jī)構(gòu)知識庫（Institutional Repository，IR）作為開放存取的一種很重要的形式，能夠?qū)υ摍C(jī)構(gòu)的科研成果進(jìn)行保存，提供給學(xué)者，對其資源免費利用，以達(dá)到資源保存、擴(kuò)大本機(jī)構(gòu)和學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力的目的。但是，早在2010年斯坦福大學(xué)圖書館的T.Cramer就提出，傳統(tǒng)意義上局限于機(jī)構(gòu)內(nèi)成果的展示、收集、存貯功能的機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)，即將瀕于死亡。IR作為社會發(fā)展的產(chǎn)物，要隨著社會的發(fā)展而發(fā)展。IR收錄該機(jī)構(gòu)各種形式的科研成果，為學(xué)科分析、績效評價、查收查引等服務(wù)提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。同時，建設(shè)IR的各機(jī)構(gòu)，在選用平臺時，選取了可擴(kuò)展性平臺，為IR擴(kuò)展服務(wù)內(nèi)容奠定了平臺基礎(chǔ)。利用機(jī)構(gòu)知識庫的資源優(yōu)勢、人力優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢、平臺優(yōu)勢，開展科學(xué)研究服務(wù)，使孤立的IR資源活起來，通過對信息資源的收集、整理、分析、統(tǒng)計、評價、挖掘等，為科研活動的整個生命周期提供數(shù)據(jù)支持，為決策者的科研決策提供數(shù)據(jù)支撐，提高IR的服務(wù)能力，提高其影響力，促進(jìn)其可持續(xù)發(fā)展。

1? 機(jī)構(gòu)知識庫科研服務(wù)的優(yōu)勢

1.1 IR的資源收藏為科研服務(wù)提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

機(jī)構(gòu)知識庫收錄該機(jī)構(gòu)各種類型的資源，在收錄過程中，要兼顧資源的數(shù)量和質(zhì)量。通過IR對科學(xué)研究進(jìn)行服務(wù)，可以直接檢索、使用科研數(shù)據(jù)，避免重復(fù)勞動。同時，可以對該機(jī)構(gòu)科研成果進(jìn)行統(tǒng)計、分析、可視化展示，為機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)科研決策提供數(shù)據(jù)支持。截至2021年5月13日，中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫網(wǎng)格收錄期刊論文787 540條、會議論文131 949條、其他112 291條、專利99 230條、學(xué)位論文96 155條、獲獎成果5 725條、專著5 489條、演示報告1 374條、研究報告1 199條、文集805條。這些信息資源規(guī)范、全面，并且經(jīng)過系統(tǒng)地整理、歸類，通過多角度進(jìn)行展示，方便學(xué)科館員、科研人員、科研決策者對其進(jìn)行使用，為科研服務(wù)奠定了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

1.2 IR聯(lián)盟的建立為科學(xué)研究提供了更豐富的數(shù)據(jù)支撐

機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)至今已有二十多年，其建立可以解決單個機(jī)構(gòu)知識庫在建立過程中的經(jīng)費問題、技術(shù)問題、規(guī)范問題等。該文采用如下對機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟（以下簡稱“聯(lián)盟”）的定義，認(rèn)為機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟是多所高校、研究機(jī)構(gòu)通過合作的方式，整合各成員的知識資源，統(tǒng)一提供數(shù)字化服務(wù)的機(jī)構(gòu)知識庫群^[1]。國外聯(lián)盟主要有國家層面和區(qū)域?qū)用娴穆?lián)盟;我國聯(lián)盟主要是機(jī)構(gòu)間IR聯(lián)盟、學(xué)科機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟、區(qū)域機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟等^[2]。代表性的聯(lián)盟有中國高校機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟、中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫網(wǎng)格、農(nóng)科院機(jī)構(gòu)知識庫、藥學(xué)學(xué)科知識庫聯(lián)盟、海南省高校機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟、重慶區(qū)域高校機(jī)構(gòu)知識庫等。機(jī)構(gòu)間聯(lián)盟可以促進(jìn)各機(jī)構(gòu)之間更為廣泛的資源共享，集合各機(jī)構(gòu)的技術(shù)優(yōu)勢，建立功能全面的聯(lián)盟平臺。學(xué)科機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟，集本學(xué)科知識于一體。首先，通過聯(lián)盟平臺，對該學(xué)科資源進(jìn)行分析、挖掘，為科研工作者提供該學(xué)科的可視化的知識圖譜;其次，科研工作者通過平臺對資源內(nèi)容的多角度展示，可以尋找合適的合作伙伴;最后，學(xué)科IR聯(lián)盟，可以吸引相關(guān)企業(yè)加入，促進(jìn)科研知識轉(zhuǎn)化。區(qū)域機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟可以促進(jìn)區(qū)域的科研合作、發(fā)展。IR聯(lián)盟資源更加豐富，技術(shù)更加完善，建設(shè)規(guī)范更加標(biāo)準(zhǔn)，對IR建設(shè)起到促進(jìn)作用，聯(lián)盟的建設(shè)可以起到1+1>2的效果。

1.3 IR建設(shè)者有豐富的學(xué)科服務(wù)經(jīng)驗

IR的建設(shè)者主要為圖書館館員。圖書館館員負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)的科研支持服務(wù)工作，查新、查重、查收查引、學(xué)科數(shù)據(jù)統(tǒng)計、學(xué)科分析報告的撰寫等。他們了解科研人員的科研需求，有豐富的學(xué)科服務(wù)經(jīng)驗。在IR建設(shè)及運行過程中，可以收集、整理科研人員的需求，使IR建設(shè)更貼合用戶需求。面對科研人員查收查引提交數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性問題、科研績效評價問題、領(lǐng)導(dǎo)者的科研決策問題等，IR平臺可以利用自身獨特的機(jī)構(gòu)知識資源服務(wù)功能，為用戶提供服務(wù)^[3]。

1.4 IR平臺的可擴(kuò)展性為豐富科研服務(wù)提供了可能

在信息社會，技術(shù)發(fā)展越來越快，用戶信息需求也在發(fā)生變化，資源檢索與保存已經(jīng)不能完全滿足用戶需要。對信息資源進(jìn)行分析、挖掘、可視化展示，為用戶提供精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)服務(wù)，才能滿足現(xiàn)階段用戶的個性化需求^[4]。任何平臺的構(gòu)建都要遵循可擴(kuò)展性原則，才可以與時俱進(jìn)，不斷滿足人類日益變化的信息需要。中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫采用Cspace管理平臺。Cspace知識管理軟件系統(tǒng)經(jīng)過十幾年的開發(fā)、擴(kuò)展，已經(jīng)從知識資產(chǎn)存儲發(fā)展到支撐科技決策階段。Dspace平臺、Cspace平臺、CNKI等機(jī)構(gòu)知識庫平臺，都支持自定義選擇設(shè)置和新模塊的開發(fā)，以適應(yīng)社會發(fā)展對平臺提出的新要求。

2? 機(jī)構(gòu)知識庫科研服務(wù)現(xiàn)狀

2.1 科研數(shù)據(jù)保存、開放獲取

現(xiàn)階段，IR平臺都提供對科研數(shù)據(jù)的長期保存服務(wù)，并且對所保存資源實行開放獲取^[5]。北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫（簡稱PKUIR）作為支撐北京大學(xué)學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)設(shè)施，收集并保存北京大學(xué)教師和科研人員的學(xué)術(shù)與智力成果;為北京大學(xué)教師、科研人員和學(xué)生的學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)交流提供系列服務(wù)，包括存檔、管理、發(fā)布、檢索和開放共享等。大連理工大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫以知識管理與學(xué)術(shù)交流為目標(biāo)，收集、組織、管理、保存、傳播教職工的學(xué)術(shù)研究成果，全面展示其學(xué)術(shù)科研水平，實現(xiàn)知識傳播與共享。機(jī)構(gòu)知識庫中擁有期刊論文、會議論文、學(xué)位論文、專利、著作、報紙、標(biāo)準(zhǔn)等多種類型學(xué)術(shù)成果。IR平臺的資源主要來自建設(shè)者利用爬蟲技術(shù)的自動收割、科研人員的自動提交、認(rèn)領(lǐng)、管理員提交等。各機(jī)構(gòu)知識庫收錄多種類型的科研成果，經(jīng)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查，數(shù)量最大的為期刊論文，其他還有學(xué)位論文、會議論文、科研項目、專利等多種類型，同時IR平臺也越來越重視灰色文獻(xiàn)的收集，資源內(nèi)容更加豐富。

2.2 科研成果分面揭示

IR平臺對保存內(nèi)容進(jìn)行多角度的分面揭示。中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫網(wǎng)格通過機(jī)構(gòu)、采集方式、內(nèi)容類型、發(fā)表日期、學(xué)科主題等方面，對資源進(jìn)行揭示;北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫能夠通過作者、關(guān)鍵詞、發(fā)表期刊、發(fā)表日期、收錄數(shù)據(jù)庫、ISSN、文獻(xiàn)類型、語言等方面，對文獻(xiàn)進(jìn)行瀏覽、檢索。通過分面揭示，使科研工作者、科研決策者，對該機(jī)構(gòu)科研成果有更加明確、整體的了解。

2.3 科研成果的統(tǒng)計、分析

IR對科研成果進(jìn)行收集，通過IR平臺對其進(jìn)行統(tǒng)計、分析，以數(shù)字或者可視化的方式展現(xiàn)出來。數(shù)量匯總統(tǒng)計主要有成果總量、全文成果量、全文開放量、瀏覽量、下載量、篇均下載量、學(xué)者數(shù)等。另外，還可以對數(shù)量進(jìn)行多角度揭示，比如按照地區(qū)、日期、主題、作者、機(jī)構(gòu)、類型等。在對成果多角度統(tǒng)計的基礎(chǔ)上，對其進(jìn)行數(shù)量分析、趨勢分析。包括機(jī)構(gòu)排行、成果類型排行、收錄類型排行、時間數(shù)量排行、瀏覽排行、下載排行、引用排行、存繳趨勢分析、訪問利用趨勢分析等。大連理工大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫用可視化圖表展示成果趨勢、各院系成果統(tǒng)計、訪問趨勢、論文收錄類型分布，有折線圖和柱形圖兩種，通過圖形展示，科研人員和機(jī)構(gòu)決策者能夠?qū)υ摍C(jī)構(gòu)科研情況有更加形象的認(rèn)識。

2.4 科研評價指標(biāo)

中科院機(jī)構(gòu)知識庫的科研評價主要有：科研產(chǎn)出能力評價、科研論文生產(chǎn)力評價、科研論文影響力評價和機(jī)構(gòu)對比分析評價。具體指標(biāo)如圖1所示。

由圖1可知，中科院重視機(jī)構(gòu)科研成果評價。科研產(chǎn)出能力通過期刊論文數(shù)、SCI收錄、EI收錄等數(shù)量來表現(xiàn);科研論文生產(chǎn)力通過國際論文數(shù)、第一作者論文數(shù)、基金論文數(shù)等來體現(xiàn);科研論文影響力通過被引次數(shù)、高被引論文數(shù)、機(jī)構(gòu)H指數(shù)等體現(xiàn);通過產(chǎn)出能力、論文生產(chǎn)力、論文影響力等來對機(jī)構(gòu)進(jìn)行對比分析。這些指標(biāo)全面展示了機(jī)構(gòu)的科研能力。

IR在建設(shè)者的努力下，具有多項功能，收集、保存資源、多角度展示信息內(nèi)容、對資源進(jìn)行統(tǒng)計、分析，甚至對所含內(nèi)容進(jìn)行多指標(biāo)評價，豐富了IR服務(wù)內(nèi)容。隨著IR平臺的擴(kuò)展，還可以對IR資源進(jìn)行內(nèi)容的揭示，從數(shù)量+主題的角度，分析數(shù)據(jù)，更加全面展示機(jī)構(gòu)科研成果。

3? 機(jī)構(gòu)知識庫對科學(xué)研究的作用

3.1 資源的安全、規(guī)范保存

科研數(shù)據(jù)的保存，是IR的基本功能。IR要收錄各種類型的科研資源，為科研工作者提供長期地、安全地保存服務(wù)。經(jīng)有些研究者調(diào)查，數(shù)據(jù)安全問題是科研工作者最先關(guān)注的問題，他們擔(dān)心數(shù)據(jù)被不正當(dāng)利用，擔(dān)心數(shù)據(jù)安全無法得到保證，所以IR建設(shè)者要利用政策約束、網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)等，保障資源的安全性，使其資源得到規(guī)范利用、共享，這樣才能調(diào)動廣大科研人員的積極性，激發(fā)科研人員提交、認(rèn)領(lǐng)成果的積極性，最終收集更多高質(zhì)量的數(shù)據(jù)資源，供科研人員使用^[6]。其次，數(shù)據(jù)保存規(guī)范，也是保障科研工作者順利使用IR的標(biāo)準(zhǔn)之一。2017年10月29日，CHAIR元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)討論會在北京大學(xué)召開。CHAIR秘書處、清華大學(xué)圖書館、上海交通大學(xué)圖書館、武漢大學(xué)圖書館、中科院文獻(xiàn)情報中心及中科院蘭州文獻(xiàn)情報中心的代表主要圍繞CHAIR與中科院蘭州文獻(xiàn)情報中心戰(zhàn)略合作、機(jī)構(gòu)知識庫元數(shù)據(jù)規(guī)范、機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)指南等問題進(jìn)行了討論。2018年4月8日，由上海交通大學(xué)圖書館牽頭，已完成期刊論文、會議論文、圖書資源、學(xué)者元數(shù)據(jù)、機(jī)構(gòu)元數(shù)據(jù)、期刊元數(shù)據(jù)六類元素集。IR機(jī)構(gòu)及聯(lián)盟，在數(shù)據(jù)的安全、規(guī)范方面，都做了相關(guān)規(guī)定，保證其數(shù)據(jù)安全、規(guī)范發(fā)展。

3.2 查收、查引服務(wù)

查收、查引服務(wù)是學(xué)科服務(wù)的一項基本內(nèi)容，需要科研人員向?qū)W科館員提交相應(yīng)的文獻(xiàn)信息，題名、責(zé)任者、發(fā)表時間、出版物名稱等。提交信息可以手動填寫清單，或者按格式導(dǎo)入文獻(xiàn)信息。手動填寫清單，容易出錯，且比較繁瑣;導(dǎo)入文獻(xiàn)，需要提交者在數(shù)據(jù)庫里檢索、下載相應(yīng)的格式，再進(jìn)行提交。通過IR系統(tǒng)提交，以作者名稱檢索，檢索查準(zhǔn)率高，中外文文獻(xiàn)同時檢出，文獻(xiàn)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。把IR平臺與查收查引系統(tǒng)對接，或者IR平臺與數(shù)據(jù)庫對接，開發(fā)查收、查引功能，節(jié)省學(xué)者提交文獻(xiàn)時間，只要IR平臺收錄學(xué)者信息齊全、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，就可以快速、準(zhǔn)確地完成文獻(xiàn)的查收、查引工作。

3.3 數(shù)據(jù)分析服務(wù)

IR為機(jī)構(gòu)科學(xué)研究服務(wù)，為科研決策者提供決策支持，需要對IR資源數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。Cspace平臺、維普機(jī)構(gòu)知識庫平臺、CNKI機(jī)構(gòu)知識庫平臺等都開發(fā)了基于機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的分析功能。現(xiàn)階段，數(shù)據(jù)分析主要有數(shù)量統(tǒng)計分析、排行分析統(tǒng)計、趨勢分析等。學(xué)科館員要根據(jù)科研工作者不同時期的科研需求、決策者的決策需求，不斷調(diào)查分析內(nèi)容、更新分析指標(biāo)，為其提供個性化的服務(wù)。在數(shù)量分析的基礎(chǔ)上，IR平臺可以嵌入主題分析軟件，加入主題、關(guān)鍵詞分析等功能，比如：Citespace、SPSS等，從數(shù)量和內(nèi)容方面，反映機(jī)構(gòu)科研成果，全面展示機(jī)構(gòu)科研成果。

3.4 用戶畫像

大數(shù)據(jù)時代，信息資源暴增，為用戶的使用提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。但是，如何利用先進(jìn)的信息技術(shù)，為用戶提供適合的信息資源，實現(xiàn)精準(zhǔn)推薦，是學(xué)科館員的任務(wù)之一。用戶畫像是大數(shù)據(jù)環(huán)境下理解目標(biāo)用戶、具化用戶形象、明確服務(wù)目標(biāo)的一項應(yīng)用工具，實現(xiàn)了用戶、資源、服務(wù)以數(shù)據(jù)為中介的交互。它可以通過挖掘用戶行為痕跡中的隱藏數(shù)據(jù)，從而發(fā)現(xiàn)用戶的信息需求，有效鏈接服務(wù)和用戶訴求。學(xué)科館員通過IR平臺，與其它數(shù)據(jù)庫進(jìn)行連接，利用信息收集、整理、分類、分析、挖掘等技術(shù)，提取用戶標(biāo)簽，為用戶畫像，做到深入了解用戶，從而為其提供精準(zhǔn)服務(wù)。

3.5 對標(biāo)分析

IR的資源保存功能、統(tǒng)計分析功能、科研評價功能等，為機(jī)構(gòu)進(jìn)行對標(biāo)分析提供了基礎(chǔ)，其收錄內(nèi)容全面，資源類型多樣，語種多樣，為橫向的機(jī)構(gòu)對標(biāo)分析提供了便利。商業(yè)數(shù)據(jù)庫包括中文數(shù)據(jù)庫、外文數(shù)據(jù)庫，在科研成果的對標(biāo)分析中，不能做到同時對中外文文獻(xiàn)進(jìn)行分析。通過IR，能夠?qū)Ω鳈C(jī)構(gòu)中外文文獻(xiàn)同時對標(biāo)。對其發(fā)文量、發(fā)文主題、文章被引、文獻(xiàn)增長趨勢等多方面對標(biāo)分析，可以全方面了解本機(jī)構(gòu)科研水平、尋找合作者或合作機(jī)構(gòu)。中科院機(jī)構(gòu)知識庫對其系統(tǒng)內(nèi)部各機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行對標(biāo)分析。經(jīng)過張伶等人對我國科研機(jī)構(gòu)和高校機(jī)構(gòu)知識庫的調(diào)查，截至2019年11月，我國共有IR325個。隨著聯(lián)盟的建立，IR建設(shè)機(jī)構(gòu)的增多，各機(jī)構(gòu)可以選擇相應(yīng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行對標(biāo)，橫向了解本機(jī)構(gòu)科研狀況。

4? 結(jié)語

IR收錄本機(jī)構(gòu)的知識成果，能夠?qū)Ρ緳C(jī)構(gòu)的科研成果進(jìn)行全面的展示。要利用IR收錄的資源優(yōu)勢、強(qiáng)大的平臺功能，為機(jī)構(gòu)的科研工作、決策者的科研決策提供全面的、個性化的服務(wù)。發(fā)揮IR功能，更好地服務(wù)于科研，促進(jìn)IR的可持續(xù)發(fā)展。

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基金項目：江蘇高校哲學(xué)社會科學(xué)研究項目《大數(shù)據(jù)環(huán)境下高等醫(yī)學(xué)院校圖書館科研服務(wù)平臺研究》（項目編號：2019SJA0949）。

作者簡介：周聰（1983—），女，本科，館員，研究方向為科研服務(wù)。

張德林（1983—），男，本科，高級工程師，研究方向為大數(shù)據(jù)、人工智能。

尹志強(qiáng)（1983—），男，碩士，館員，研究方向為智慧圖書館。