基于分布滯后模型的創新成果對經濟發展直接影響研究

高霞 賴紅波

摘 要：創新作為推動經濟增長的核心動力，已經成為我國用于發展經濟的重要手段，創新成果作為創新的表現形式，通過投入市場進行交易或作為要素投入生產，對經濟發展產生影響。為研究其對經濟發展的直接影響，采用1995—2019年時間序列數據進行實證分析，考慮到創新成果轉化具有時滯性，故引入滯后變量，構建分布滯后模型，利用Almon多項式進行參數估計，通過AIC值和SC值確定最優滯后期和Almon多項式次數，最后對滯后模型進行估計。估計結果表明創新成果對經濟發展的影響有較長的滯后效應，各期創新成果對當期的經濟發展有正面影響，其中7～9期最為顯著，而當期效應不顯著;整體上表現出創新成果對經濟發展有長期促進作用;而創新技術人才數量對創新驅動經濟發展存在一定的負面效應。研究反映了我國創新成果驅動經濟發展需要較長周期，創新成果落地需要的時間的成本投入較大，以及創新型技術人才培養模式亟需改變的現狀。關鍵詞：創新成果;經濟增長;創新驅動經濟發展;分布滯后模型;滯后效應

中圖分類號：F 124.3?? 文獻標識碼：A?? 文章編號：1672-7312（2021）05-0583-05

Research on the Direct Impact of Innovation Achievements

on Economic Development Based on Distributed-lag Model

——Taking Time Series Data from 1995 to 2019 as an Example

GAO Xia，LAI Hongbo

（Business School，University of Shanghai for Science and Technology，Shanghai 200093，China）

Abstract：Innovation has become an important way to develop Chinas economy，which acts as the core driving force to promote the economic growth. As a representation of innovation，innovation schievements have an impact on economic development by being put into the market for trading or production process. To study the direct impact of innovation achievements on economic development，1995—2019 time-series data were adopted for empirical analysis. Considering that the transformation of innovation achievements is time-delayed，lag variables are introduced to build a distributed-lag model. Almon polynomial was used for parameter estimation，AIC value and SC value were used to determine the optimal lag period and polynomial times，and finally，the model was estimated. The estimation results show that the innovation achievements have a long lag effect on the economic development，and the innovation achievements of each period have a positive impact on the economy of the current period，of which the 7-9 periods is the most significant，but the current period effect is not significant.On the whole，it shows that the innovation achievements have a long-term promoting effect on economic development. However，the number of innovative technical talents has a certain negative effect on innovation-driven economic development. This study reflects that Chinas economic development driven by innovation achievements needs a long period of time，the implementation of innovation achievements requires a large cost input，and the current situation that the training mode of innovative technical personnel needs to be changed.

Key words：innovation achievements;economic growth;innovation-driven economic development;distributed-lag model;lag effect

0 引言

自Joseph A· Schumpeter提出技術創新導致經濟增長的理論以來[1]，學術界對此進行了廣泛而深刻的研究。Solow利用生產函數原理進行研究，認為技術水平的進步會對經濟增長產生水平效應，并利用美國1909—1949年的數據進行分析，得出Solow殘差是技術進步的結果[2]。Lance E· Davis和Douglass C· North提出制度創新理論[3]，認為經濟增長的關鍵在于制度創新。目前，在科技革命和產業升級加速演變的時代背景下，創新已成為提升各國核心競爭力的關鍵因素，而科技創新作為發展的第一動力，已經成為推動經濟發展的核心源動力。各國紛紛注重知識產權保護以及鼓勵國內創新。我國在2006年十六大頒布了15年科技發展計劃《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》，綱要指出要增強我國自主創新能力以及提高科技促進經濟發展的能力。2012年黨的十八大報告中提出實施“創新驅動發展”戰略。2017年黨的十九大指出，我國要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，以建設創新型國家為目標，充分發揮創新促進經濟增長的作用。2020年11月，黨的十九屆五中全會強調，要堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位。2021年3月，全國兩會（中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會第四次會議和中國人民政治協商會議第十三屆全國委員會第四次會議）再次強調創新驅動高質量經濟發展的戰略。由此可見，創新在我國經濟社會建設中的作用愈發凸顯，愈發重要。目前國內關于創新驅動經濟發展的研究大多集中于機制與政策的作用等方面，王定祥[4]從政府和市場機制的有效性與失靈方面提出創新驅動經濟發展的長效機制。成思危[5]認為制度創新是改革發展的源頭。王新紅[6]等人從產業升級帶來經濟效益的角度，得出科技創新促進產業升級，進而產生經濟效益的結論。秦放鳴[7]通過對經濟高質量發展的理論和實現路徑進行闡述，指出創新可以有效提高生產率，且長期高質量的經濟增長要依靠創新驅動。洪銀興[8]從供給側和需求側角度研究創新驅動經濟增長的機制。另一方面，部分學者利用實證檢驗研究創新驅動經濟發展的作用，例如彭福揚[9]等人通過實證檢驗證明了技術創新是提高我國經濟增長集約化水平的重要因素。而唐未兵[10]等人利用GMM模型證明模仿創新對經濟增長的集約化水平有顯著正向作用。李耀萍[11]基于VAR模型研究了技術進步對經濟增長效應影響，結果表明技術進步對經濟增長有顯著貢獻。韓瑩[12]利用Solow余值證實技術進步對我國經濟增長的突出貢獻。在新背景下，創新驅動是促進各地區經濟發展的必要舉措[13]。許多學者發現，技術創新水平對經濟增長具有重要影響[14-15]。劉程軍[16]等人基于長三角地區相關數據研究發現，區域創新與區域金融的耦合協調度逐漸提升，層級差距和地域分異性較為顯著。白俊紅[17]等人運用空間計量分析方法對中國省際數據進行實證分析，結果表明創新對區域經濟增長質量的影響存在顯著異質性。惠樹鵬[18]認為區域之間技術創新能力的差異是技術創新對經濟增長貢獻存在差異的主要原因。但是，目前關于創新成果的數量對國民經濟發展的直接影響的度量研究較少，本文旨在利用實證模型檢驗創新成果對經濟發展的影響，考慮創新成果轉化需要一定周期，通過建立分布式滯后模型，研究創新成果對經濟的直接影響，并據此提出關于發展創新促進經濟增長的相關建議。

1 數據的選擇及模型的建立

1.1 數據的選擇創新作為推動經濟發展質量提升的核心源動力，其復雜本質使對它的量化面臨巨大挑戰。學術界一般利用專利數量作為研究技術創新的核心指標[19]。選取我國1995—2019年間的專利授權數量作為自變量X;專利作為創新成果的呈現形式，通過技術轉化平臺，將創新成果落地。創新成果作為要素投入生產過程中，獲得創新價值增值，進而促進經濟發展。專利技術的轉讓或轉化獲得的價值最終會被計入當期的國內生產總值（GDP）中，故選取對應年份的技術市場成交額對當年GDP的貢獻率作為因變量Y。并納入當期碩博研究生畢業人數作為控制變量P。相關變量的描述性統計結果見表1。相關數據來源于各年度發布的《中國統計年鑒》和《中國科技統計年鑒》。

1.2 模型的建立由于市場因素或技術關注度等復雜因素的影響，創新成果自成功授權到落地轉化之間的過程需要一定時間，當年技術市場成交額對GDP的貢獻率不僅僅受到同期創新成果數量的影響，還受到前期數量的影響，故須考慮二者間的時滯問題。建立如下滯后變量模型

lnYt=α+∑qi=1βilnXt-i+γlnPt+μt

式中，Yt為當期技術市場成交額對GDP的貢獻率;Xt-i為各期專利授權數量;βi為動態乘數或延遲系數，表示各滯后期lnX的變動對lnY平均值的影響;Pt為當期碩博研究生畢業人數。μt為隨機擾動項。利用阿爾蒙（Almon）多項式法進行模型估計，阿爾蒙多項式變換表示為

βi=α0+α1i+α2i2+α3i3+…+αmim，

i=0，1，2，…，s，s

在阿爾蒙多項式估計法中，多項式的次數一般取得較低，用于減少變量個數。假定系數βi的次數取2，用二次多項式近似，即

β0=α0

β1=α0+α1+α2

β2=α0+2α1+4α2

β3=α0+3α1+9α2

……

則原模型可變換為

lnYt=α+α0Zt0+α1Zt1+α2Zt2+γPt+μt

式中，

Zt0=∑si=0Xt-i，

Zt1=∑si=0（i）Xt-i，

Zt2=∑si=0（i）2Xt-i

2 模型的估計及檢驗為避免出現偽回歸現象，對相關變量進行平穩性檢驗和協整關系檢驗。

2.1 平穩性檢驗使用EViews 10.0軟件，利用ADF單位根檢驗法對各變量進行平穩性檢驗，結合檢驗形式、差分次數以及DW值大小，綜合判斷變量的單位根情況。變量的ADF單位根檢驗結果見表2，結果表明各個變量原序列平穩，故不需要進行變量間的協整關系檢驗。

2.2 Almon多項式估計在EViews 10.0軟件進行Almon多項式估計，并利用Cross語句得到變量互相關關系圖（如圖1），得到滯后期k=5。

為確定最優滯后期，利用AIC準則和SC準則進行篩選判斷。當多項式系數m由2變為3后，擬合優度以及AIC值、SC值都發生不同程度的惡化，因此選擇m=2作為多項式系數。當滯后期延長到第10期時，AIC值和SC值和擬合優度有大幅惡化，因此，選擇滯后期k=9。具體滯后期及多項式次數選擇見表3。

2.3 估計結果為研究各期創新成果數量對經濟發展的直接影響，對模型進行PDL估計，模型估計結果（k=9，m=2）列于表4。

估計結果表明，當期創新成果數量以及其全部滯后期對技術市場成交額占GDP的比重有正向影響，且長期乘數∑9i=0βi=0.566 2，表明創新成果對經濟發展有顯著長期的促進作用。其中，當期和滯后7到9期的正向作用較大，是因為當期創新成果的研發主要是市場導向的結果，這些成果大多為市場較為青睞的技術，因此市場對其需求較大，產生的交易額較大。而滯后7～9期時，創新成果經歷持續的投入和轉化，到當期已經基本實現成果落地，投入生產中進行價值創造，促進經濟發展。前期的創新成果都對當期的經濟增長有貢獻，是因為一項技術的成功對未來的影響是長期持續的。從顯著性水平上看，滯后7、8和9期的正面影響都較為顯著，表明創新成果對經濟發展的影響有明顯的滯后效應，而即期效應不顯著。碩博畢業生作為高級創新技術人才，其人數對于創新成果成交額對GDP的貢獻卻存在一定的負面效應，即高級創新人才數量的增加卻對創新驅動經濟增長起到負面作用，反映了目前國內高校對高級創新型人才的培養模式亟需改進的現狀。國內高校和組織不僅需要加大對高級創新技術人才的培養投入，還需要完善相應政策，鼓勵高級創新人才發揮自身優勢，積極投入創新研發工作當中。

3 結語

實證結果表明創新成果的數量對經濟發展的直接影響有顯著的滯后效應，但即期效應不顯著，主要是由于創新成果的轉化需要一定周期。此外，較長的滯后期反映出目前我國創新成果的孵化期較長，為實現成果落地并使其對經濟做出貢獻需要較大的時間和資本投入。一旦創新成果完成孵化，投入生產過程后，其對經濟發展的促進作用將十分顯著。整體上，創新成果對于促進經濟增長有長期正面影響，但技術創新型人才在此發揮的作用卻是有限的，甚至對創新驅動經濟發展產生一定的負面影響。因此，我國仍需不斷推進和改革創新驅動經濟發展的戰略，高校和相關組織還需加大對創新創業人才的培養力度。此外，實證結果對于市場如何選擇初創科技型企業進行風險投資有一定的借鑒作用，即若市場對于某一技術的投資超過九期而仍未獲得收益時，可以考慮轉變投資對象，或者對該項成果進行升級改革。

1）完善自主創新和研發相關政策。

相關部門通過出臺和完善創新相關的稅收、金融、管理、研發經費撥款制度以及獎勵政策和措施，確保各項優惠政策切實落實到創新個體，以此激發企業、科研院所和個人的自主創新和研發熱情。不斷完善和健全知識產權保護制度，通過法律手段確保知識產權權利人的權利不受侵害。此外，通過完善創新創業孵化機制，舉辦高校和社會創新創業大賽，吸引各界有志人士投入創新領域。

2）加大培養和引進創新人才的力度。

高校應注重學生創新思維的培養，通過校企聯合培養機制激發大學生創新思維，加大實踐課程在大學課程中的占比，提高學生的實踐和獨立思考的能力，鼓勵學生積極參與各類科研項目培養科研能力;積極引進國外創新人才，完善我國海外留學生回國就業和創業機制。對于國內高級人才要加強專業化細分培養，加強研究生專業創新培訓，加大對學術性和創新型人才的保護機制，提供優惠政策，確保國內外創新人才實現個人與社會的雙重價值，保障創新產業的人才儲備。3）樹立良性的創新觀念。

經濟發展依靠高質量有價值的創新成果。社會各界不應盲目追求創新成果數量上的激增，創新成果所有者應樹立正確的創新觀念，確保其成果真實、實用且具有創造性;相關審核部門同樣應

嚴格落實各項審核制度，嚴格把控授權專利的質量。

4）完善創新成果轉化及交易機制。

構建由國家政策引導和市場機制為導向的創新成果轉化和交易平臺，建立非營利性社會組織為創新團隊提供技術指導、信息共享以及成果轉讓標準流程。有效縮短創新成果落地周期，加快其服務社會的進程。此外，應由市場機制導向確定創新成果轉讓的價格，可以真實有效反映創新成果的價值，從而向社會創新人士傳達創新熱門技術信息，有助于相關技術蓬勃出新。

參考文獻：

[1] 約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特，葉華.經濟發展理論：對于利潤，資本，信貸，利息和經濟周期的考察[M].北京：九州出版社，2007.

[2]SOLOW R M.Technical change and the aggregate production function[J].The Review of Economics and Statistics，1957，39（03）：312-330.

[3]蘭斯·E.戴維斯，道格拉斯·C.諾思，張志華.制度變遷與美國經濟增長[M].上海：格致出版社，2019.

[4]王定祥，黃莉.我國創新驅動經濟發展的機制構建與制度優化[J].改革，2019（05）：80-91.

[5]成思危.深化改革要靠制度創新驅動[J].中國軟科學，2014（01）：1-5.

[6]王新紅，李世婷.基于創新驅動的產業升級能力影響因素分析[J].技術與創新管理，2017，38（02）：109-114.

[7]秦放鳴，唐娟.經濟高質量發展：理論闡釋及實現路徑[J].西北大學學報（哲學社會科學版），2020，50（03）：138-143.

[8]洪銀興.以創新的經濟發展理論闡釋中國經濟發展[J].中國社會科學，2016（11）：28-35.

[9]彭福揚，彭民安，李麗純.知識產權保護、技術創新與經濟增長方式轉變——基于我國區域面板數據的實證研究[J].科技進步與對策，2012，29（24）：56-61.

[10]唐未兵，傅元海，王展祥.技術創新、技術引進與經濟增長方式轉變[J].經濟研究，2014，49（07）：31-43.

[11]李耀萍.技術進步對經濟增長效應影響的實證研究——基于VAR模型的脈沖響應和方差分解分析[J].技術與創新管理，2016，37（05）：491-496+508.

[12]韓瑩.技術進步對我國經濟增長貢獻率的測定及實證分析[J].經濟問題探索，2008（04）：11-16.

[13]張明妍，王巖，馬興.創業與經濟發展的關系——基于GEM的實證研究[J].技術與創新管理，2017，38（04）：393-396+417.

[14]楊曄.區域技術創新對經濟增長的影響研究——基于金融環境的視角[J].技術與創新管理，2020，41（04）：344-351.

[15]嚴圣艷，徐小君.金融產業集聚、技術創新與區域經濟增長——基于中國省級面板數據的PVAR模型分析[J].北京理工大學學報（社會科學版），2019，21（01）：103-109.

[16]劉程軍，周建平，蔣建華，等.區域創新與區域金融耦合協調的格局及其驅動力——基于長江經濟帶的實證[J].經濟地理，2019，39（10）：94-103.

[17]白俊紅，王林東.創新驅動是否促進了經濟增長質量的提升？[J].科學學研究，2016，34（11）：1725-1735.

[18]惠樹鵬.技術創新與我國區域經濟增長的差異性研究[J].甘肅社會科學，2009（03）：88-91.

[19]徐迎，張薇.專利與技術創新的關系研究[J].圖書情報工作，2013，57（19）：75-80+68.

[20]歐陽秋珍，蘇靜，肖小勇，等.EViews 10.0的應用與計量分析[M].北京：社會科學文獻出版社，2019.

（責任編輯：王 強）