全球價值鏈下中國裝備制造業升級關鍵影響因素研究

李蕾 楊瑾

摘 要：裝備制造業作為我國國民經濟的支柱產業，仍處于全球價值鏈中低端環節，亟需突破路徑依賴、實現產業升級，而確定影響裝備制造業升級的關鍵因素是探究其產業升級路徑的首要環節，也是研究的主要目的。基于全球價值鏈理論，運用因子分析法，在構建中國裝備制造業升級影響因素指標體系的基礎上厘清了其中的關鍵影響因素。研究發現：技術創新環境、資源投入狀況、產品市場轉化能力在其升級中最為關鍵，進一步說明產品研發和銷售是中國裝備制造業嵌入全球價值鏈實現升級的關鍵環節，同時發現其升級存在引進上游外資較多且行業分布失衡、產業集群區域發展失衡、裝備制造企業吸收轉化能力亟待提升等問題。針對研究結果，從推動企業技術創新、促進產業集群區域轉移、引導外資流向三方面提出對策建議，對于探究升級路徑更凸顯現實性。

關鍵詞：產業經濟;全球價值鏈;裝備制造業升級;關鍵影響因素;因子分析

中圖分類號：F 426

文獻標識碼：A?? 文章編號：1672-7312（2021）05-0576-07

Research on the Key Influencing Factors of the Upgrade

of Chinas Equipment Manufacturing Industry

in the Global Value Chain

LI Lei，YANG Jin

（Public Policy and Administration，Northwestern Polytechnical University，Xian 710072，China）

Abstract： As a pillar industry of Chinas national economy，equipment manufacturing industry is still at the middle or low end of the global value chain，so it is in urgent need to break through path dependence and realize industrial upgrade.Determining the key factors affecting the upgrade of equipment manufacturing industry is the first step to explore its industrial upgrading path，which is also the main purpose of this study.Based on the theory of global value chain and the factor analysis method，the key factors influencing the upgrade of Chinas equipment manufacturing industry are clarified on the basis of constructing the index system of factors affecting the upgrade of Chinas equipment manufacturing industry.It is found that technological innovation environment，resource investment status and product market transformation ability are the most important factors in its upgrade.It further explains that product research and development and sales are the key links for Chinas equipment manufacturing industry to integrate into the global value chain and realize upgrade.Meanwhile，it also finds out the existing problems of upgrading： more upstream foreign investment is introduced and the industry distribution is unbalanced，the regional development of industrial clusters is unbalanced，and the capacity of equipment manufacturing enterprises to absorb and transform urgently needs to be improved.In view of the research results，this paper proposes countermeasures from three aspects： promoting technological innovation of enterprises，promoting regional transfer of industrial clusters，and guiding the flow of foreign capital，which are more realistic for exploring the upgrading path.

Key words：industrial economy;global value chain;upgrade of equipment manufacturing industry;key influencing factor;factor analysis method

0 引言

目前，以全球價值鏈為聯系的國際分工和貿易體系中，我國裝備制造業整體仍處于價值鏈中低端。同時，隨著全球化的深入和新一輪技術革命的推進，各國在參與全球價值鏈分工過程中竭力掌握關鍵環節控制權。我國裝備制造業面臨來自實施“再工業化”戰略的發達國家和深度參與國際分工的其他發展中國家兩方面的外部挑戰，要想突破瓶頸，必須通過產業升級促進轉型。國外學者依托全球價值鏈，從不同角度開展產業升級相關研究。

PANANOND認為新興市場中的企業在升級過程中可對供應鏈進行更多的控制以改善其在全球價值鏈中的地位[1]。

GEREFFI通過比較哥斯達黎加的電子、醫療設備制造業的全球價值鏈地位證明了參與跨國知識網絡利于促進產業升級[2]。RAJ-REICHERT探究了馬來西亞電子信息產業發展停滯的原因，認為過分依賴外國投資和低技能外國工人的涌入阻礙了其全球價值鏈地位的提升[3]。國內學者從產業內、外部出發對影響裝備制造業升級的因素進行研究。關于產業內部因素，牟紹波等則認為裝備制造業升級源于開放式創新，同時指出裝備制造業是否能實現升級最終取決于產業對內、外部創新資源的整合能力[4]。王映川認為較高比重的政府投資和逐漸增長的社會固定資產投資會帶動先進裝備制造業全要素生產率的提升[5]。李曉琳指出我國裝備制造企業緊缺具有較強創新能力的人才，導致產業水平受限[6]。關于產業外部因素，彭中文，何新城通過檢驗FDI對中國裝備制造業的技術效率溢出和不同區間下技術無效率參數的邊際效益，發現產業集聚對裝備制造業技術效率溢出有顯著的促進作用[7]。朱國娟，鐘昌標利用協整檢驗和因果檢驗技術對我國裝備制造業進出口增長與GDP增長之間的關系進行了分析，發現裝備制造業的出口帶動了經濟增長[8]。而陳愛貞，劉志彪則認為以外資為主力的貿易模式是“為出口而進口”，反而增強了我國裝備制造業在全球價值鏈中的低端鎖定效應[9]。確定全球價值鏈下影響裝備制造業升級的關鍵因素是探究其產業升級路徑的首要環節，但已有研究多未結合全球價值鏈背景，而同一因素有時在裝備制造業嵌入全球價值鏈前后的關鍵程度不同。并且各研究多從少數幾類因素出發探究其對裝備制造業升級的影響，指標體系不夠全面，缺少對整個產業升級影響因素的系統研究，尤其缺乏對各因素重要程度的區分。因此，本研究在于厘清全球價值鏈視角下我國裝備制造業升級的關鍵影響因素，為探究其產業升級路徑提供指引，對于加快轉變我國經濟發展方式、推動中國裝備制造業邁向全球價值鏈中高端具有重要意義。

1 全球價值鏈下的裝備制造業升級在全球價值鏈視角下，裝備制造業升級是指嵌入全球價值鏈的裝備制造業相關企業為占據價值鏈核心環節以掌控價值鏈中的財富流向，通過參與產品內價值鏈分工體系不斷積累知識資本、提升自主創新能力，從而獲取技術進步以及生產組織優化，促使產品類別增多、產品質量提升以及產品復雜度提高，最終實現向增加值更高的環節遞升或躍升的動態發展過程。裝備制造業價值鏈屬于典型的生產者驅動型價值鏈，結合這一特點梳理其各環節后，可得到圖1的價值鏈分布情況。可以看出，裝備制造業價值鏈分布符合“微笑曲線”規律，產品研發是最具核心競爭力的關鍵環節，而生產規模以及技術壁壘是其中的控制性環節。

2 全球價值鏈下裝備制造業升級的影響因素

裝備制造業作為典型的技術和資本密集型產業，其升級具有復雜的內外聯系，升級過程中價值鏈上各節點與產業內、外部的利益相關者互相聯結，進而形成裝備制造產業價值網絡：以價值鏈為中心線，以同業競爭者為內部網絡，以其他相關支持產業及政府為外部網絡[10]。根據這一思路框架，從產業基礎、技術創新能力、產業集聚程度、產業融合程度、對外開放程度、產業政策等方面構建中國裝備制造業升級影響因素指標框架。

2.1 產業基礎產業基礎是產業形成和發展的基本條件，它包括一國或地區某產業中所投入的生產要素以及提供基本生產資料的產業部門[11]。堅實的產業基礎不僅能夠決定產業發展質量，還會影響一國或地區對其產業鏈的控制力以及在全球價值鏈中的競爭力。結合全球價值鏈類型來看，作為生產者驅動型價值鏈的典型代表，裝備制造業升級尤其依賴雄厚的工業基礎作為支撐。良好的工業基礎可從多方面促進裝備制造業價值鏈現代化：一是在技術發展目標、技術軌道、技術過程上增強產業技術自主可控性;二是通過基礎部門的“正外部性”促使裝備制造業上下游的關聯協調性增強;三是通過大量知識要素的投入提高裝備制造業增值性[12]。因此，我國裝備制造業升級必然會受產業基礎影響。選取裝備制造企業單位數、平均用工人數、利潤總額、實收資本度量產業基礎的規模。2.2 技術創新能力技術創新是指從新技術的研究開發到生產實踐，再到最終實現商業化的過程[13]。裝備制造業作為典型的技術密集型產業，代表著一個國家的科技和工業水平，特別是高端裝備制造業，其內涵更多體現在“高技術含量、引領高端技術、從多學科和多領域方面融合高精尖技術”[14]。因此，技術創新能力是支撐裝備制造業實現全球價值鏈下升級的重要因素之一。增強技術創新能力對于實現全球價值鏈下的裝備制造業升級具有關鍵作用。一方面，它通過改善生產的物質技術基礎、提升管理水平等途徑從供給上直接影響裝備制造業升級;另一方面，它借助需求結構變動間接影響生產與消費[15]，推動裝備制造產品升級。不僅有助于提升裝備制造企業的管理水平以及加速產品創新，同時促進我國裝備制造業高端產品的發展，進而為我國裝備制造業提升其全球價值鏈地位提供強大動力。選取規模以上工業企業R&D投入強度、規模以上工業企業R&D項目數、R&D人員專業化程度、規模以上工業企業新產品項目數、新產品銷售率衡量裝備制造業技術創新水平。

2.3 產業集聚程度產業集聚是指在某個特定的地理區域內，屬于同一產業的相互競爭與合作的企業或機構不斷聚集并共享區域內的設施、市場、信息等資源，利用產業內部的協同效應實現規模經濟效益以及外部經濟效益，從而擁有持續性競爭優勢的經濟活動[16]。有研究指出產業集聚可借助全球價值鏈實現外部聯系，同時集群間的組織聯系以及價值鏈治理方式會影響該集群所處產業的轉型升級[17]。聚集區內的企業間存在競爭與合作并存的關系，這種關聯利于激勵區域內企業持續創新，由此促進一系列的產品創新，完成全球價值鏈中的產品升級，最終促進產業升級。對于我國裝備制造業而言，在其發展過程中出現產業集聚是必然趨勢，未來實現全球價值鏈下的裝備制造業轉型升級需要進一步促進產業聚集。

選取行業集中度作為代表產業聚集程度的指標。

2.4 產業融合程度廣義的產業融合無處不在，當企業利用相似的技術生產不同的產品和服務，或利用不同技術生產具有替代或互補關系的產品時，就可將其視為產業融合[18]。對于我國裝備制造業而言，目前學界的研究重點在于其與生產性服務業的融合。高智，魯志發現裝備制造業與高技術服務業融合對提升裝備制造業創新效率、進而實現產業升級有正向影響[19]。然而徐建偉卻指出我國裝備制造業企業在融合發展方面仍處于起步階段，雖存在成功案例，但總體而言融合發展水平不高，阻礙了我國裝備制造業轉型升級速度[20]。全球價值鏈下裝備制造業與生產性服務業實現融合后，處于融合系統內的裝備制造企業可得到行業協會、科研機構以及高校提供的支持，在對相關資源進行合理配置并使其得到高效利用的前提下，裝備制造企業的創新效率和價值創造能力

有所提升，從而利于實現全球價值鏈下的產業升級。

選取生產性服務投入比重反映我國裝備制造業與生產性服務業的融合程度。

2.5 對外開放程度在各國嵌入全球價值鏈的過程中，作為后開放的發展中國家，我國裝備制造業升級時更易受外部環境影響，主要包括外商直接投資和對外貿易兩方面。一方面，受制于我國相對較弱的人力資本稟賦，外商直接投資僅在初期起到示范作用，長期來看對我國裝備制造業內部結構優化及產業升級具有負向效應[21-22]。另一方面，不斷深化的對外貿易推動國際分工走向精細化、專業化，使得生產要素流向更有優勢的部門，既推動了資源有效配置，又加劇了企業間競爭，最終促進產業升級的實現。選取外資企業在裝備制造業產品市場上的占有度、裝備制造業出口額表示我國裝備制造業的對外開放程度。

2.6 產業政策產業政策反映了國家未來的產業發展方向，它既包括對某些產業的扶持政策，也包括對某些產業的限制政策。產業政策通過規制經濟主體行為進而影響市場交易成本、異質主體相互作用情況，最終影響產業功能，良好的產業政策利于激發企業創新積極性與活力，促進產業升級[23]。由于裝備制造業具有較高的外部經濟性和外部技術性，嵌入風險較高，導致開放經濟環境下生產要素自由流入受阻，因此實現其全球價值鏈下的升級需要借助產業政策的外力引導資源再配置[24]。 選取裝備制造業中國有經濟投入比重表示政府產業政策對我國裝備制造業的影響程度。

3

全球價值鏈下裝備制造業升級關鍵影響因素實證研究

3.1 指標體系從產業基礎、技術創新能力、產業集聚程度、產業融合程度、對外開放程度、產業政策等六方面構建了中國裝備制造業升級影響因素指標體系（見表1），以此測定各影響因素的關鍵程度。

對行業集中度計算公式。作如下說明

CRn=∑ni=1Xi/

∑Ni=1Xi

（1）式中：n為統計范圍內規模最大的前n個地區;N為裝備制造業的地區總數;CRn為我國裝備制造業中規模最大的n個地區資產總額占整個產業的比重;Xi為我國裝備制造業第i個地區的資產總額。

3.2 數據來源各指標數據分別來自于2003—2017年《中國工業統計年鑒》《中國經濟普查年鑒》《中國科技統計年鑒》，OECD數據庫投入產出表及COMTRADE數據庫。文中裝備制造業的數據是由金屬制品業、通用設備制造業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、電氣機械及器材制造業、通信設備和計算機及其他電子設備制造業、儀器儀表及辦公文化用機械制造業等七個子行業的數據求和所得。

3.3 實證結果運用SPSS對原始數據進行因子分析，得到表2中的旋轉后的成分矩陣。以方差累計貢獻率達90%為提取原則，從14個影響我國裝備制造業升級的因素指標中提取3個公因子。

公因子F1在外資企業市場占有率、R&D人員專業化程度、行業集中度、新產品項目數、實收資本、利潤總額、R&D項目數、R&D投入強度上有高載荷，它們主要從資金支持力度、技術交流條件及人員專業程度上反映出裝備制造企業的技術創新環境，因此將F1命名為技術創新因子。公因子F2在企業單位數、生產性服務投入比重、出口額、國有經濟投入比重、平均用工人數等變量上有較高載荷，以上指標主要反映對裝備制造企業各類資源的投入情況，因此將F2命名為資源投入因子。公因子F3在新產品銷售率上有高載荷，它反映裝備制造企業新產品對市場需求的滿足情況，因此將F3命名為產品轉化因子。

3.4 結果討論實證結果顯示，技術創新環境、資源投入狀況和產品轉化能力是全球價值鏈視角下影響我國裝備制造業升級的關鍵因素，進一步說明產品研發和銷售是其嵌入價值鏈實現升級的關鍵環節。同時外資企業市場占有率、行業集中度、R&D投入強度、國有經濟投入比重、新產品銷售率等5個指標呈現顯著負相關，暴露出現階段我國裝備制造業升級過程中面臨的問題。

3.4.1 引進上游外資較多且行業分布失衡從全球價值鏈視角來看，我國裝備制造業仍處于價值鏈中低端，而進入我國裝備產品市場的外國資本多為上游外資，其對于裝備制造業升級的影響具有時效性及行業異質性。一方面，引入大量上游外資對我國裝備制造業整體所產生的正向結構效應僅限短期內，持續性較弱。短期來看，上游外資的進入為本土企業帶來一定程度的技術外溢，使本土企業的技術和管理水平提高;同時為本土企業提供質量更好的中間產品，使本土企業不必像從前一樣進口價格昂貴的高端中間品，甚至完成全球價值鏈下的產品升級。但長期而言，中國企業變為跨國公司制造車間的同時也促使外資企業對產業鏈高端環節的控制加強，甚至對本土上游企業產生擠出效應，最終對本土裝備制造企業升級造成負面影響。根據李艷、柳士昌的研究，上游外資進入率提升1%，出口產品國內附加值降低0.57%[25]。另一方面，相較于中國裝備制造業整體，短期外資介入資本密集型行業時所產生的結構效應更加有效[26]。然而目前仍不乏部分非傳統裝備制造行業缺少資金支持，這使得上游外資在短期內對裝備制造業升級的正向推動作用難以體現。

3.4.2 產業集聚區際發展失衡從地區分布情況來看，東南沿海發達省份集聚程度較高，尤其是廣東、江蘇、山東等地的CR4值遠大于其他省份，中西部地區產業聚集較低。從參與全球價值鏈分工體系角度來看，如此失衡的產業集聚狀況對裝備制造業升級具有不利影響。BRAKMAND S等人的研究表明，產業集聚度具有上限，并非越高越好。當產業集聚達到拐點時會產生“擁擠效應”，此時集聚帶來的好處將大打折扣，從而使產業集聚和擴散在長期內達到均衡[27]。針對我國裝備制造業集聚情況而言，東南沿海和東北地區某些省份的產業集聚已達到一定程度，其非移動要素價格升高導致集聚地生產成本較之前有所提高，并且隨著裝備制造企業間競爭趨向飽和，擁擠效應逐步顯現，裝備制造業集群區際轉移的同時帶來污染轉嫁，最終使產業集聚不可持續，并且對嵌入全球價值鏈的裝備制造企業升級的促進作用下降。

3.4.3 吸收轉化能力不足我國裝備制造企業由價值鏈低附加值環節向高附加值環節升級時，會受到主導企業的技術封鎖，這一點在功能升級階段尤其明顯。我國裝備制造企業要想避免這一陷阱則必須加強自身吸收轉化能力，提高產品研發和市場轉化效率。良好的吸收能力對企業產品創新績效具有正向調節作用[28]。對于裝備制造業這一典型技術密集型產業而言，吸收能力尤為重要。裝備制造企業從外部獲取到新知識資源后，需要通過消化吸收將其內化為企業自身知識資本，才能為技術創新提供支持。但目前我國裝備制造業存在吸收轉化能力不足的問題，導致大部分技術成果無法實現產品轉化及進入市場，從而影響我國裝備制造業在全球價值鏈中實現高水平升級。

1）推動企業技術創新。首先，組建擁有交叉學科背景的專業人才隊伍，裝備制造業升級過程中許多重大科技問題的解決需要融合材料、機械等多學科領域的知識，因此企業需要吸納在產品研發設計上起帶頭作用的復合型科技人才。其次，建立企業學習機制，通過與高校院所合作建立靈活的人才培訓合作機制推動建設學習型企業，鼓勵員工探索有效轉化方式，強化個人與團隊的知識庫內涵及吸收能力。最后，加強與服務中介機構的聯系[29]，通過拓展與多方創新主體的聯系擴大知識搜索范圍，在保持企業核心技術能力的基礎上投資其他相應技術，開展技術多元化。2）促進產業集群區際轉移。各地應選擇性承接外地裝備制造業集群，同時基于各自生產要素優勢發展具有地方特色的裝備制造細分行業，以此提高經濟結構競爭效應[30]。在產業集群轉移過程中利用這一契機加快實現全國范圍內裝備制造業升級。3）正確引導外資流向。政府應在繼續加大對外開放力度的同時對不同來向外國資本區別對待。對于上游關鍵行業要謹慎開放，對于下游行業要積極開放，通過下游外資的需求帶動本國上游產業發展，延長我國的裝備制造產業鏈。同時正確引導外資進入資本相對密集型行業，以發揮外資技術溢出和結構修復的雙重作用。

4 結語

1）通過梳理相關文獻，分別從產業基礎、技術創新能力、產業集聚程度、產業融合程度、對外開放程度、產業政策等六項維度明確了影響我國裝備制造業升級的因素，在此基礎上構建影響因素指標體系，涵蓋面較廣。2）利用因子分析法提取出影響我國裝備制造業升級的關鍵因素，即技術創新環境、資源投入程度以及產品轉化能力。此外，根據已有研究對外資企業市場占有率、行業集中度、R&D投入強度、國有經濟投入比重、新產品銷售率等負相關指標進行分析，進而提出了現階段我國裝備制造業升級過程中存在的問題，即引進上游外資較多、裝備制造業集群區域發展失衡、產業吸收轉化能力亟待提升。

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（責任編輯：王 強）