大型水電站EPC總承包項目監理風險管理探討

張云飛

關鍵詞：大型水電站;EPC總承包;監理;風險管理

隨著我國建設工程監理向項目管理方向發展的總體趨勢，除傳統的“三控兩管一協調”外，風險管理正逐漸成為監理工作的內容之一，被工程項目的發包人寫入招標文件。有的發包人（業主）還在招標文件專用條款中特別說明“監理人需設置專職風險管理人員”。作為監理單位，如何在大型水電站EPC總承包模式下進行風險管理，目前尚無成熟經驗可借鑒，本文將就此進行探討。

1 EPC總承包監理模式

在我國現行水電建設工程EPC總承包模式下，工程監理主要分為兩種模式，一種是總承包商委托工程監理，另一種是業主委托工程監理。兩種模式的區別見下圖：

（1）總承包商委托工程監理。總承包商與監理公司簽訂委托協議，監理公司角色定義為監理分包商，受總承包商委托對施工分包商進行監控，但與從合同關系上講施工分包商處于同等地位。

（2）業主委托工程監理。業主與監理工程簽訂委托協議，受業主委托對總承包商進行監控。我國自實行監理制度以來，基本都是業主實施對監理人的招標委托，從現階段發布和實施的監理規范、制度等來看，也是針對監理受委托于業主的模式而設立的。

EPC總承包模式對監理工作提出了更高的要求，監理單位在原有傳統工作的基礎上適當變化，才能適應EPC總承包模式的發展。本文將要研究的即是在此種監理模式下的風險管理。

2大型水電站建設風險管理特點

（1）由于水電站工程項目建設本身具有的復雜性和不確定性，導致EPC模式下風險管理所要處理的風險問題比傳統承包模式更復雜，難度也大。

（2）EPC總承包項目所涉及的風險量相當大，除常規的進度、質量、安全等風險外，還包括合作伙伴、媒體關系等非傳統風險。

（3）EPC總承包項目的風險貫穿于項目的設計、采購、施工、試運行的全過程中。各個階段的風險具有很大的關聯性，而不是單純各階段或各個過程分割開來的項目風險的簡單組合。

上述這些特點都對監理單位進行風險管理提出了較高的要求。

3風險管理的內容

（1）指導、監督、檢查總承包商在整個項目生命周期內有計劃、不問斷地開展風險管理活動。

（2）審查總承包商風險管理組織機構設置及其職責方案。

（3）審查總承包商的風險管理方案和保險投保方案。

（4）對總承包商的風險管理進行過程跟蹤和糾偏，確保總承包商遵守總承包合同約定，嚴格執行風險管理方案和保險投保方案，有效進行風險管理和風險轉移。

（5）指導、監督總承包商建立風險管理信息系統，編制風險管理模板，建立風險數據庫、風險案例庫，定期（特殊事件除外）對項目新增風險進行評審，并更新風險數據庫。

（6）收集質量、安全、進度、投資、環保水保等各方面風險信息和風險案例，定期檢查重大風險應對措施的實施情況，對總承包商整改措施的有效性進行確認。

（7）對項目風險管理工作進行評價，出具風險管理評估和建議專項報告。

4風險管理程序

監理單位風險管理程序應包括對總承包商風險管理工作進行監督、指導、審查風險解決方案（包括保險理賠方案）、在項目全生命周期進行風險信息和風險案例的和收集、建立風險管理臺賬、開展隱患排查與風險監控、進行風險管理效果評價、進行預警和風險監管報告等，流程圖如下：

5風險管理保障措施

（1）建立風險管理三道防線。監理單位應成立以技術質量管理部、安全環保管理部等部門為第一道防線、商務管理部及下設的風險控制組為第二道防線、商務副總監理工程和總監理工程師為第三道防線的風險管理組織機構。總監理工程師和商務副總監理工程師負責風險管理重大事項的決策;商務管理部設置專職風險管理人員，統籌整體風險和保險管理工作;其他部門崗位實行一崗雙責;全員參與，做到信息互通、成果共享，實現風險管理無遺漏、程序不脫節。

（2）建立風險監控和預警系統。監理單位應將對已識別的重大風險進行跟蹤，定期收集反映各項風險實際情況的相關信息，并對收集到的數據進行整理、統計、分析，形成與風險管理目標具有可比性的數據，通過比較，判斷發現實際執行情況是否偏離，繼而分析產生偏差的原因及對工程項目的影響，必要時采取合理有效的控制措施，確保工程總目標的實現。風險管理工作需要有預見性和前瞻性，建立風險預警系統可以有效達到事前預防的目的。首先對各種風險進行識別、評估，之后確定相應的風險預警線，如果某指標超過預警線，則發出預警信號，提醒決策者迅速采取防范措施。

（3）培育風險管理文化。監理單位應加大員工法律素質教育，制定員工道德誠信準則，建立重要管理及業務流程、風險控制點的管理人員和業務操作人員崗前風險管理培訓制度，培育風險管理文化。

6大型水電站風險管理策略

針對大型水電風險，監理單位應制定應對策略，具體可參見下表。

7結語

監理單位在進行風險管理時，必須將其與質量控制、進度控制、造價控制以及合同管理、信息管理、安全監督管理等連成一體，形成集成化的管理過程，才能達到風險管理的目的。本文僅對風險管理工作的內容、程序和措施進行了初步探討，還需在實踐過程中不斷完善。