知識產權保護對自主創新和產業安全關系的影響

摘 要：使用門檻變量為知識產權保護的動態面板構建門檻回歸模型，運用中國高技術產業省際面板數據，實證分析知識產權保護在高技術產業自主創新對產業安全的影響中所起的作用。結果顯示，自主創新對產業安全的影響受到知識產權保護水平的顯著影響，提升知識產權保護水平對發揮自主創新對產業安全的正向影響起到至關重要的作用。

關鍵詞：自主創新;知識產權保護;產業安全;門檻回歸;面板數據

本文索引：許婭.<變量 1>[J].中國商論，2021（18）：-109.

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2021）09（b）--03

高技術產業作為國民經濟的戰略型先導產業，自主創新與產業安全的關系受到國內學者的熱切關注，如何保障高技術產業安全成為亟待解決的問題[1]?，F有文獻指出知識產權保護對自主創新產生不容忽視的影響，知識產權保護水平偏低，自主創新能力也相應較低[2]。在研究自主創新與產業安全關系時，鮮有文獻考慮到知識產權保護等制度因素的影響。本文認為我國各省份的知識產權保護水平存在巨大差異，自主創新與產業安全的關系將會呈現出顯著的非線性轉化特征。本文從高技術產業層面出發，以知識產權保護作為切入點，實證研究自主創新與產業安全之間的門檻效應，深入剖析地區知識產權保護如何影響自主創新和產業安全的關系。

1 文獻綜述

關于自主創新與產業安全的關系，現有文獻指出在高技術產業層面，自主創新是衡量產業安全的核心指標。徐輝鴻（2013）認為知識產權制度對產業安全的影響極大，所有影響知識產權風險的指標都是影響產業安全的風險指標，應對知識產權風險相關指標進行密切監測，完善知識產權制度的同時加固產業安全[3];張勉之（2018）和章東明等（2018）提出保障產業安全的根本是企業不斷強化自主創新的能動性，在核心技術領域擁有足夠的自主知識產權，削弱對外國先進技術的依賴程度，實現出口結構優化[4，5]。

研究知識產權保護調節作用的相關文獻，表明知識產權保護在自主創新與產業安全關系中起到不可忽視的調節作用。高技術產業順利開展自主創新活動需要良好的知識產權環境作為必要支撐，保障產業安全須將創新成果轉化為現實生產力。鄭睿等（2013）認為自主創新是衡量產業安全的核心指標，知識產權的對外依存度和運行環境對產業安全產生重要影響，為保障我國產業安全應搭建合理適度的知識產權壁壘，提高內資企業自主創新能力[6];張玉蓉等（2015）對影響中醫藥產業安全的知識產權要素進行綜合分析，闡述提升自主創新能力對維護產業安全所起到的關鍵作用[7];曹萍等（2017）認為知識產權保護是構成高技術產業的要素環境中最重要的因素，能夠影響自主創新對產業安全的作用效果[8]。

2 模型設定與估計方法

2.1 模型設定

動態面板數據閾值回歸模型主要用來分析被解釋變量和核心解釋變量的非線性關系，解釋變量中可包含外生門限變量和內生解釋變量[9]。本文采用省際面板數據作為研究樣本，結合門檻模型和本文研究主題進行實證分析。

自主創新是影響高技術產業安全的主要因素，另外還受到資金和人員投入以及內資企業出口份額等環境因素的影響[10，11]。高技術產業之間高度互聯，某一行業出現安全問題時產生的連鎖反應會影響到相關產業的安全度和未來發展[12]，本文在模型中加入因變量的滯后期。加入門檻變量研究知識產權保護是否能影響高技術產業安全和自主創新兩者之間的關系，最終構建出動態門檻模型：

式中，t表示年份，i表示省份，safe表示高技術產業安全，inno表示高技術產業自主創新，α表示自主創新對產業安全影響程度的估計系數，cap表示R&D資金投入強度，pers表示R&D人員全時當量，lab表示勞動力素質，exp是內資企業出口份額。

2.2 估計方法

本文估計門檻值的方法是對樣本數據中門檻變量范圍內所有任意給定的η值都用條件最小二乘法回歸，算出與每個η值對應的殘差平方和Sn（η）的估計值，通過殘差平方和的最小化估計出門檻值，通過廣義矩估計方法對模型進行參數估計，最后使用bootstrap自舉法對門檻值效應的顯著性進行測試。

3 變量說明與數據來源

3.1 變量說明

現有研究中衡量知識產權水平的國際測度方法是GP指數法，GP指數重點關注立法水平，測算結果往往高估發展中國家實際水平，使用GP指數測量各省份知識產權保護水平并不合適[13，14]。鑒于我國實際保護水平存在顯著地區不均質現象，本文采取專利侵權案占專利授予量的比重測算知識產權保護水平[15]，記為ippit;專利授予容易受到政府政策傾斜等不確定性因素的影響，使用以專利申請量為基礎衡量的ipp*it檢驗模型穩健性[16]。

產業安全在很大程度上取決于高技術產業中內資企業是否具有產業競爭力。本文采用修正的內資企業規模來衡量產業安全，將該指標定義為高技術產業中內資企業主營業務收入占該產業總主營業務收入的比重[17，18]。

高技術產業知識技術的密集度和重要性不同于傳統產業，自主創新成為高技術產業的核心競爭力。專利是開展自主創新活動的直接產出成果，且較之于外觀設計和實用新型，發明是最為核心的專利成果，本文采用人均有效發明專利數來衡量自主創新[19，20]。

高素質勞動力擁有較強科研能力和吸收知識技術的能力，對產業安全環境有重要影響，采用產業中科研活動人員占從業人員的比重測算勞動力素質[21，22];內資企業出口份額用高技術產業的出口交貨值中內資企業所占比例表示，反映內資企業在出口方面對外資的依賴程度[23];高知識技術密度是高技術產業核心特征，R&D資金投入強度和R&D人員全時當量是核心特征的重要體現[24]，本文將兩者作為高技術產業安全影響因素指標。

3.2 數據來源

計算R&D人員全時當量和內資企業出口份額的原始數據取自《中國高科技統計年鑒》;計算內資企業規模、R&D資金投入強度和勞動力素質的原始數據取自《中國科技年鑒》;計算知識產權保護強度的原始數據取自《中國科技年鑒》和《國家知識產權局》。

4 估計結果與分析

門檻值以及參數估計結果如表1所示。無論門檻變量設定為ippit還是ipp*it都計算出了單個門檻值和95%的置信區間，門檻值的存在說明樣本數據確實以該門檻值為分界點發生結構突變。這證實高技術產業自主創新與產業安全的關系并非簡單的線性關系，而是存在顯著的知識產權保護門限效應，本文認為存在門限效應的原因是各省份知識產權保護強度之間長期存在地區性差異。

參數估計結果如表2所示。從回歸結果可以看出，自主創新對產業安全的影響存在以知識產權保護為門檻變量的十分顯著的門限效應。

在知識產權保護水平越過門檻值之前，自主創新對高技術產業安全具有一定的消極影響，這是因為缺乏知識產權保護，創新成果很容易被竊取，即使具有自主創新能力也無法保障產業安全;跨過門檻值后，自主創新對產業安全起到積極作用，說明自主創新在高水平區域有利于加固產業安全，這是因為高水平的知識產權保護不僅能夠樹立自主創新意識，提供強勁的創新動力，為高技術產業創造良好創新環境，還能為知識技術創新的高額回報提供法律保障，有效保護高技術產業研發成果，切實保障產業安全[25]。

本文考察模型穩健性的方法是改變模型參數，分別使用ippit和ipp*it作為門檻變量來衡量各省份的知識產權保護水平，結果都得出單個門檻值及95%置信區間，自主創新對高技術產業安全的彈性系數以及其他非核心解釋變量的系數數值符號、變量顯著性基本一致，說明模型的回歸結果具有一定穩健性。

5 政策建議

為提升我國整體知識產權保護水平和高技術產業自主創新能力，改善知識產權保護實際水平不均質現象，維護我國高技術產業安全，建議盡快建立健全科技成果轉化機制，重點考察申請企業以往的科技成果轉化率，謹慎向擁有“泡沫專利”過多的企業授予專利，跟進專利維護情況以及科技成果轉化進度;高技術產業應立足國內外產業競爭，重視知識產權創造和運用，建立知識產權聯盟，共同促進知識產權融資服務和知識產權轉化金融服務透明化，共同應對知識產權保護制度在實施過程中的突出問題和行業共性問題;政府應充分考慮各省份高技術產業面臨的特有環境，建立與高技術產業特征匹配、與各地區發展狀況耦合的知識產權保護制度，重點關注西部地區知識產權制度的實施力度，完善不發達地區技術交易市場的交易規則。

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The Impact of Intellectual Property Protection on the Relationship between in Dependent Innovation and Industrial Security

College of Economics and Management， China Jiliang University

XU Ya

Abstract： This paper uses threshold variables to construct a threshold regression model for the dynamic panel of intellectual property protection， and uses inter-provincial panel data of China's high-tech industry to empirically analyze the role of intellectual property protection in the impact of high-tech industry independent innovation on industrial security. The results show that the impact of independent innovation on industrial security is significantly affected by the level of protection of intellectual property rights. Improving the level of protection of intellectual property plays a vital role in exerting the positive impact of independent innovation on industrial security.

Keywords： independent innovation; intellectual property protection; industrial security; threshold return; panel data