核電廠大修工作包準備的質保監(jiān)督

李 娟

（中核核電運行管理有限公司安全質量處，浙江 嘉興314300）

0 前言

換料大修是核電廠的周期性生產活動，需在1至2個月內開展數千項工作，期間涉及機組狀態(tài)變化、各個專業(yè)之間、作業(yè)單位之間存在大量溝通需求，接口眾多，推高了大修活動的整體風險。

工作包作為承載工作任務、工作方法和工作標準的載體，是防控大修各類風險、保證質量的得力工具。

工作包需要由具備資格的工程師準備，并經過層層審查和批準，工作包準備的質量體現在其滿足管理要求的程度。但是，由于人員變化、管理要求變動等原因，難免造成所準備文件包不能完全滿足管理規(guī)定的情況。由質保監(jiān)督人員對工作包準備質量開展獨立監(jiān)督驗證，有利于促進其質量提高。

本文以國內某核電廠為例，對大修工作包準備的質保監(jiān)督實踐進行介紹。

1 工作包準備要求

1．1 設備分級

對設備關鍵度進行識別分類，綜合考慮設備對電廠核安全、機組可用率、放射性控制以及風險重要程度等因素的影響，同時兼顧設備的采購價值以及設備失效后導致的維修、運行成本增加，分為三個等級：關鍵設備（Critical Component，簡稱CC）、重要設備（Non critical Component，簡稱NC）和一般設備（Run-to-Maintenance，簡稱RTM）。其中，關鍵設備又細分為關鍵1級設備（CC1）和關鍵2級設備（CC2），CC1又稱關鍵敏感設備（SPV）。

1.2 維修分級

依據維修活動分級因素，對維修活動的風險進行綜合評估，將維修活動按照風險的高、中、低、無依次分為四種級別：M1（關鍵維修）、M2（重要維修）、M3（一般維修）、M4（簡單維修），以實現不同級別在維修人員安排、維修準備要求、現場管控要求方面的區(qū)別對待，提高維修效率，確保維修活動的風險管控。

1.3 工作包準備內容

工作包由工作包準備人在EAM中負責編寫，其中，M1級至M3級的工作包必須包含工單信息頁、文件清單、工作指令單、工前會記錄表、工后會記錄表等，M1級及M2及工作包還需要準備規(guī)程/方案/高風險作業(yè)方案/變更文件，設備分級為NC及以上的設備，由于工作復雜性被確定為M1/M2的，還需編寫質量計劃。此外，根據工作需要，可能還需準備一般許可證、領料單、其他文件和記錄表等內容。

1.4 人員資質

對于不同維修分級的工單，工作準備人準備完成，需要經過審查、批準的程序，方可推到“完成準備”狀態(tài)。不同分級的工單均規(guī)定了準備人員及審批人員資質，例如，對M1級工作包，準備人需具備1A級工作授權，校核人須為班組長或班組檢修工程師，審核人為科室專工，批準人為科長。

2 質保監(jiān)督策略

因為工作包（工單）數量眾多，準備要求繁雜，因而在開展質保監(jiān)督時需要與維修分級相適應，突出重點，有的放矢，提高效率。

2.1 M1級工單的質保監(jiān)督

通常，M1級工單為在關鍵或重要設備上開展的風險高的檢修活動，通常這類工單約占總量的3%，因而有必要也有可能對這類工單開展完全審查，審查重點如下：

（1）工作文件準備是否完整：重點關注規(guī)程/方案/高風險作業(yè)方案/變更文件、質量計劃是否準備，并結合工作內容核查領料單、工作許可等申請是否齊全；

（2）核查工作文件是否準備正確：查看所鏈接的規(guī)程/方案/高風險作業(yè)方案/變更文件、質量計劃內容是否與工作內容一致；

（3）核查人員資格是否符合要求：包括工單準備人員、審查及批準人員，以及質量計劃選點人員。

（4）質量控制點設置是否合理。質量計劃必須設置質量控制點，特別關注H點是否有遺漏，R點設置是否合理等。

2．2 M2級工單的質保監(jiān)督

M2級工單約占工單總數的15%，由于其數量眾多，同時其對應的設備分級及相關風險較M1低，因此，可對此類工單進行抽樣核查，核查內容與M1級工單核查內容一致。

抽樣前，應制定的抽樣方案。通常，為保證抽樣的覆蓋范圍，可按準備專業(yè)/班組分層抽樣，并結合上次檢查結果等因素確定抽樣方案，抽樣比例或數量可按以下方案確定：

（1）樣本總數x≤10時，抽查比例為40%，最低抽查數為1；

（2）樣本總數10

（3）樣本總數50

（4）樣本總數x＞100時，抽查比例為10%，最低抽查數為20。

2.3 M3級工單的質保監(jiān)督

M3級工單約占工單總數的80%，此部分工單文件方面的準備要求通常較低，可不特別核查，但有必要抽查核實這部分工單是否存在維修分級不合理的情況。可從信息系統(tǒng)中導出本部分工單，根據維修分級，以及工作內容主題詞進行重點檢查，如設備分級為CC1或CC2，工作內容為“解體”內的工單被分為M1級，較大概率上存在分級不合理。

2.4 紙質工作包的質保監(jiān)督

在信息系統(tǒng)中完成工單準備后，在大修實施前，需將完成準備的工單打印出來，封裝至標準的文件袋，形成“工作包”，用以攜帶至現場指導具體工作的開展。工單打印、封裝環(huán)節(jié)存在一定失誤概率，因而，在紙質工作包完成準備后，有必要對其進行抽查。

通常，對M1級維修工作包抽查比例30%為宜，M2級工作包抽查比例10%為宜，M3級工作包在此環(huán)節(jié)可不再抽查。

3 監(jiān)督常見問題及改進建議

3．1 監(jiān)督常見問題

對近3年工作包監(jiān)督發(fā)現問題進行分類統(tǒng)計，如圖1，可知檢修規(guī)程/方案等文件準備和質量計劃準備方面的問題占了工作包準備問題的絕大多數，占比分別達到64.96%和27.35%。

其中，檢修規(guī)程/方案等文件準備問題主要表現在規(guī)程/方案未鏈接、少鏈接或錯誤鏈接，此外，存在個別規(guī)程在電子工作包完成準備后發(fā)生升版，相應紙質工作包中相關文件未及時更新的情況。

質量計劃準備方面的問題則主要表現為質量計劃選點類型不符合要求，未準備需要的質量計劃等。

人員資格方面，存在工作準備人資格與維修分級不符、質量計劃選點人員不滿足要求等情況；風險分析方面的問題表現為維修分級錯誤、部分風險未識別等；此外，工單領料申請、工器具、許可證辦理等方面也偶見問題。

3.2 改進建議

工作包準備質量的重要性不言而喻，針對如何持續(xù)提高準備質量，筆者有以下改進建議：

（1）用好歷史數據。質保監(jiān)督人員可以本著寓服務于監(jiān)督的理念，在工作包準備前，從歷史數據中識別常見易見問題，并結合管理程序要求，整理經驗反饋材料供準備人員學習，讓數據為生產服務，盡最大可能避免重復問題；

（2）舉一反三整改。通常，各類問題在準備人或班組的分布具有一定的集中性，因而，針對質保監(jiān)督發(fā)現的問題，工單準備部門應開展舉一反三的普查整改，通過一個問題，整改一批潛在問題。

（3）信息系統(tǒng)升級優(yōu)化。盡量考慮在信息系統(tǒng)的電子流程中落實、連鎖管理程序的要求，從技防的角度降低違反程序的可能，例如，關于人員資格與維修分級、質量計劃的匹配問題，可以在信息系統(tǒng)中做出限制。