轉制科研院所技術創新能力評價指標體系的研究與探索

高燕 霍一博 鄧娟 張波 黃飛

摘? 要：通過研究國內外科技型企業、優秀科研院所高質量發展的共性特征，結合企業技術創新能力評價的現有研究成果，構建符合中國特色的轉制科研院所技術創新能力評價指標體系，以此評價引導轉制科研院所向著成為國家戰略科技力量，服務國家所需，服務產業發展的方向發展。新評價指標體系基于技術創新驅動過程的理論，考慮了科學合理的研發體系、高附加值的技術創新成果、公益性的社會保障效益、創新導向的激勵軟環境塑造、創新資源的戰略性合作機制等特征要素，具有重要的理論創新和實踐價值。

關鍵詞：技術創新? 能力評價? 指標體系? 轉制科研院所

中圖分類號：G322.2? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A文章編號：1674-098X（2021）05（b）-0247-05

Research on Technology Innovation Evaluation Index System of System-Transformed Scientific Research Institutes

GAO Yan? HUO Yibo? DENG Juan? ZHANG Bo? HUANG Fei

（Guangzhou Mechanical Engineering Research Institute Co.， Ltd.， Guangzhou， Guangdong Province， 510530? China）

Abstract： Through analyzing the Common features of the development of high quality between the Science and Technology Enterprises and excellent Science and Research Institutes at home and abroad， combining with the enterprise technology innovation ability evaluation of existing research results， this paper build a Chinese characteristics technology innovation capability evaluation index system for the Science and Research Institutes. Guiding Science and Research Institutes to develop towards the direction of becoming a national science and technology strength， serving the needs of the country and serving the development of the industry. The new evaluation index system is based on the theory of technological innovation-driven process， considering scientific R&D system， high value-added technological innovation achievements， public welfare benefits， innovation-oriented incentive soft environment and strategic cooperation mechanism of innovation resources， which has important theoretical innovation and practical value.

Key words：Technology innovation; Capability evaluation; Index system; System-transformed scientific research institutes

在計劃經濟時代，為了加強國家科技戰略力量，建立分工協作、相互配合的國家級技術創新體系，兼顧共性技術研究及成果工程化應用技術開發的科研院所應運而生，長期以來是推動我國科技創新的重要力量[1]。隨著我國市場經濟體制逐步完善、科技體制改革不斷深入，許多科研院所逐步轉制發展為新時代研發資源最豐富、創新能力最強的科技型企業。多年以來，科研院所在基礎、共性技術研究、“首臺套”裝備研制、科技成果工程化應用轉化等方面取得了一大批重大技術成果，保障了國家重點項目、重大工程的安全有效運行，作為技術歸口單位積極推進了各產業的技術發展與進步。當前，隨著行業形勢進入新發展階段和局面，研究適合評價我國轉制科研院所創新能力的指標體系，明確轉制院所的新時代功能定位，引導科研院所通過鍛造自身創新所長、服務國家戰略所需、服務企業高質量發展、成為國家重要的戰略科技力量，是一個具有巨大實踐意義和時代意義的重要課題。

1? 技術創新能力

企業是創新的主體，技術創新是企業市場競爭的核心能力。企業技術創新能力不是指獨立的技術開發能力或技術應用能力，而是一個由若干創新要素、若干載體、若干活動相互作用、相互影響而構成的復雜的、綜合性的能力系統，是達成技術創新績效的內在能力總和[2]，包括研發資源的投入能力、創新環境的利用能力、研發組織與管理能力、創新文化建設能力、市場需求洞察能力等。企業通過對各項能力運用控制、協同作用、正向疊加最終獲得高績效產出。

2? 企業技術創新能力評價視角

創新能力評價視角即評價維度與角度，是評價體系的基礎，決定著體系的設計、模型的建設，以及評價結果的輸出和運用。通過對以往文獻的整理，將評價企業技術創新能力的視角歸類如下。

2.1 基于創新能力構成要素的評價視角

這種視角的核心理念是將技術創新能力的影響要素詳盡羅列，并分別對各要素的表征及程度進行具體說明和量化評價。如吳曉芳等提出創新能力的構成要素是個組合體系，具體包括資源投入能力、研究開發能力、企業經營管理能力、市場競爭能力、生產制造能力等，并對各構成要素提出詳盡說明[3]。

2.2 基于創新驅動過程活動的評價視角

這種視角的核心理念是基于企業技術創新活動的全過程，即創新活動的資源投入、組織與管理、成果與績效產出這3個維度來構建技術創新能力評價體系[4]。資源投入是技術創新的前提與保障，通過協同合作的創新組織、高效高質科研項目、精準把控的項目管理等方式，最終形成新的技術成果以及經濟轉化價值。

2.3 基于技術創新系統的視角

這種視角的核心理念認為企業技術創新的突破不僅是依靠企業內部環境即可達成的，還需要外部環境的支持，需要內外環境的良性交互和循環，因此將外部環境情況作為指標引入評價體系設計。例如，將新技術和新知識的學習、客戶真實需求挖掘能力、市場環境條件、政府經費支持、創新合作，以及財稅、金融政策等環境影響因素納入進行綜合評價[5]。

通過表1的對比分析得知，以技術創新的驅動過程為評價視角開展企業技術創新能力評價能夠形成閉環研究，既能全面評價企業內部技術創新各種構成要素的能力和水平，又能統籌考慮各構成要素評價維度間的銜接，幫助企業發現影響創新績效的薄弱環節和關鍵要素，為企業優化技術創新和調整管理策略指明方向。

3? 基于技術創新的驅動過程視角開展企業創新能力指標體系的研究

采用技術創新的驅動過程視角，即根據創新投入、創新活動、創新產出等維度開展科技型企業的技術創新能力評價時，一般會設立可測量、可定量指標的多級指標體系。如寧連舉等利用因子分析法整理國家統計局統計指標后，提出了一種包含兩個層次指標，適用于評價大中型工業企業技術創新能力的綜合評價體系[6]（見表2）。

運用表2所示的體系開展能力評價工作時需注意：一是各二級指標需精準歸類，避免重復設置;二是技術創新活動的產出評價既要考慮創新成果的質量水平，也要考慮其能夠開展高價值工程轉化后產生的價值效益水平，避免出現因過分強調成果的學術性而忽略考察其應用性和經濟性，忘記了轉制科研院所是通過科技創新引領可持續發展的本質和初心而進入盲目創新的錯誤境地。

4? 轉制科研院所技術創新能力評價理論框架

以科研立身立命的轉制科研院所作為科技創新的“國家隊”，既要圍繞“鍛造自身所長、服務國家所需”貢獻使命擔當，又要為“提速成果轉化、支撐產業發展”構建創新環境。因此，轉制科研院所的技術創新與一般科技型企業相比，具有更強的引領性與儲備性，主要有以下特點。

（1）轉制科研院所建有科技創新平臺。科技創新平臺是我國科技創新體系建設的重要組成部分，轉制科研院所作為科研“國家隊”，一般建有不同類型的國家級、省部級等科技創新或實驗平臺，并依托平臺承擔重大科研任務，引領行業科技創新，促進高水平學術交流。

（2）轉制科研院所成果產出具有多樣性。轉制科研院所的技術創新，既有工程化、產業化應用，滿足企業當前發展的需要;也有技術原理、基礎理論的探索，形成技術儲備，打造核心技術策源地，引領行業發展。創新成果既有新產品、新工藝等應用型成果，也有專利、高水平論文、標準等基礎理論型成果。

轉制科研院所由其典型的自身特點，為了形成適合評價其技術創新能力的指標體系，首先需要根據其特點和評價視角進行評價理論框架優化設計。企業技術創新是由技術創新戰略規劃、各種創新資源投入、新技術與新知識的研究與應用、產品的開發迭代、創新成果的高價值轉化與應用推廣等各種創新活動組成的一條堅實鏈條，最終實現高水平技術成果的市場化應用和商業價值轉化。以技術創新的驅動過程作為評價視角，評價轉制科研院所技術創新能力的理論框架設計如圖1所示。

首先，持續、穩定的創新資源投入是企業技術創新活動得以開展的源頭支撐。投入的強度和力度對創新效益具有直接作用，同時也是企業塑造核心競爭力的關鍵。對創新資源投入分類，其應包括資金投入和人才投入兩大類。

其次，技術創新產出能夠反映企業技術創新活動的績效，也代表企業的技術創新水平。轉制科研院所既要依靠技術積淀進行產業化生產，也要持續開展技術創新，保持創新強優勢，儲備發展新動力，從而在激烈的市場競爭中快速發展。因此，在評價這類企業的技術創新能力時，需要充分體現該類企業的技術成果先進成性和企業可持續發展能力。即不僅關注創新成果產出，也要關注創新效益產出。效益產出直接體現技術創新的市場檢驗結果，是企業高質量發展的重要體現。

最后，技術創新組織與管理是企業各種技術創新活動的實施過程，通過構建創新體系與管理機制，引導創新人才積極開展技術研究與應用、產品開發與迭代、成果轉移轉化活動，激發創新人才的活力，從源頭保障創新的效果。因此，建議在轉制科研院所技術創新能力建設中，構建科學、合理的研發體系，強化基礎應用技術研究，加強對外科技合作、塑造優秀的創新激勵軟環境，形成良性循環的保障體系。

5? 轉制科研院所技術創新能力評價體系設計

5.1 指標設計要點

（1）指標結構分層。為了便于指標的量化處理，對指標需分層、分級細化設計、評估后形成科學評價結果。一級指標為評價的方向，二級指標為評價的內容分類，三級指標是二級指標可量化統計的細分項目。

（2）定性指標、定量指標、加分指標相結合。部分指標屬于基礎條件，進行定性評價，單項未能達標則整體一票否決;部分指標進行定量評價，評分區分高低;部分指標不強制要求，可作為加分項，增強指標體系適用性。

（3）分類選擇、動態調整。根據轉制科研院所的類型，或所處發展階段，選擇適合的指標形成考核體系并賦予不同的權重，以體現考核指標的導向作用。

5.2 指標方向設計

堅持問題導向、結果導向、目標導向的原則，根據轉制院所的企業特性設計指標方向。

技術創新產出方向，主要分類考察創新成果產出及創新效益產出。成果產出包括優質專利、科技項目、科技平臺、科技獎勵、標準制定等，代表企業的技術創新水平和服務國家所需的能力。效益產出直接體現技術創新的市場檢驗結果，也是企業高質量發展的重要體現，應占較大權重比例。

技術創新投入方向，主要分類考察資金投入和人才投入。其中，人才是科技企業的核心競爭力，應占較大權重。

技術創新管理方向，主要分類考察技術創新體系設計及運行、產品開發組織及流程建設、創新激勵機制等，一是保障從源頭保障創新的效果;二是激發人員的活力和積極性，在企業與員工之間形成利益共同體。

5.3 指標分類設計

5.3.1 定性指標

該類指標應為轉制科研院所的基本條件，評價時無需評分評級，達到即單項通過，達不到則一票否決，整體不達標。

5.3.2 定量指標

該類指標均可量化，通過評分體現轉制科研院所的發展質量水平。該類指標占較重權重。

5.3.3 加分指標

該類指標不做強制要求，根據轉制科研院所具體情況進行加分評價。

綜上所述，本文從技術創新投入、技術創新管理、技術創新產出3個方面，設計19個細化評價指標來構建技術創新能力評價指標體系，旨在以精準、科學的評價指標充分反映轉制院所技術創新能力的本質特征。指標如表3所示。

6? 本文指標體系設計的優點

首先，該指標體系與轉制科研院所的特點相匹配，符合目的性原則。它系統性考慮了轉制科研院所的技術創新的驅動過程，滿足轉制科研院所成果產出高水平與高效益、當前增長與持續發展等多樣性的評價要求，符合科技型企業高成長性的特點。如主營業務利潤增長率、重點產品利潤總額、新產品產值增長率等可以直接反映企業的發展質量與成長性;科研平臺建設、人均優質專利數量等可以反映企業的技術水平與技術儲備、情況;而研發投入占比、高層次人才、青年科技人員等量化指標與企業的未來發展潛力掛鉤。同時，從數據的可取性和適用性角度出發，本文以“科技人員”（包含技術研發、科研管理、試驗檢測等人員）替代以往研究中慣用的“研發人員”，以解決因“研發人員”概念難以界定而造成數據統計存在差異的問題。

其次，指標體系的設計依據科學性、導向性、可比性原則，充分考慮優勢互補而將定量指標與定性指標結合運用，同時設置加分指標，增強專項工作的引導作用。定性指標用于無法量化，有需要引導督促的評價維度，如技術創新管理的組織體制、激勵方式、管理機制及制度等方面;定量指標多用在直接影響關鍵績效結果方面，如創新投入和創新產出等;加分指標的設計主要考慮指標實現的難易程度和不可控程度，因此以輔助方式出現，力求評價結果全面、準確和公正。

最后，指標體系的設計充分考慮系統性原則，轉制科研院所的創新能力指標評價體系不僅要按照圖1所示的評價理論框架開展各級指標設計，同時還對三級指標進行充分優化，兼顧各指標間的獨立性和指標體系的全面性。如技術創新資金投入不僅可以反映企業的未來成長潛力，其三級指標的優化設計還能體現系統性的原則;政策性收益占研發投入比重可以體現科研院所服務國家所需的公益性社會保障效益;對外合作經費占研發投入比重體現鼓勵科研院所整合資源，開展國際戰略合作的情況。

通過上述分析得知，該指標體系的設計思路周全、指標數量精簡，不僅能保證定量指標的數據可獲取性、可計算性以及定性指標的可操作性和合理性，還能有效地反映轉制科研院所的創新性和增長性。

7? 結語

轉制科研院所是國家戰略科技力量的重要組成部分，需要合理設計適合轉制科研院所發展的技術創新能力評價指標體系，對其開展技術創新能力評價，幫助其查找自身不足，強化創新導向，重建創新優勢，服務國家所需。考慮科研院所的實際訴求，結合國內外企業技術創新能力及評價視角的研究成果，構建了轉制科研院所技術創新評價理論框架，從創新投入、創新組織與管理、創新產出3個維度建立了可操作的評價指標體系，將構建科學合理的研發體系，強化基礎應用技術研究、塑造優秀的創新激勵軟環境、開展廣泛的國際戰略合作等技術創新特征融入到了評價指標體系中，這將對于引導轉制科研院所提升技術創新能力，鍛造核心優勢，服務國家行業所需具有重要的參考價值。

參考文獻

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