合規制度的公司法設計及其實現路徑

陸馳

摘要：公司法在進行合規制度的設計和發展中發揮著重要作用。所以，為完善合規制度，更好地實現價值，需要有效結合國外諸多與合規制度相關的內容，進行具體詳細、綜合地分析，從而尋找有價值的制度內容，并按照適合我國國情的科學合理的內容進行借鑒。同時，按照我國合規制度的要求，認真研究相關制度，以制定完整的合規制度，促進公司全面健康成長。

關鍵詞：合規制度;公司法設計;實現路徑

在全球經濟一體化進程中，各個國家之間貿易頻繁，但我國公司缺乏治理文化和合規意識，因此容易成為國際組織和歐洲國家進行刑事和經濟制裁的主要目標。我國公司因為沒有良好的合規環境，缺乏關于業務要求的基本法律，無法充分應對國際組織和歐洲國家的制裁，易處于不敗之地。因此，現代公司為了保護自身利益，提升市場競爭力，必須完善合規制度，以適應全球市場的發展形勢。

1.合規制度公司法設計的要求

1.1堅持協調配合與精準調整相結合

通過對合規制度的仔細分析研究，確定它不是一個獨立的制度，而是由公司法等多種法律制度組成的，由此可以看出實現要求本身具有高度復雜性。因此，典型的合規制度涉及了多處法律領域，例如知識產權等。但是，由于每個國家的社會條件不同，法律文化和執法制度的具體運用也存在明顯差異。因此，在后續體系建設中要最大化監管力度，可能不僅需要與其他監管領域進行合作與協作，還需要針對差距進行調整和改進。

1.2堅持統一社會公共利益與個人效益

設立公司法的目的是為公司創造一個標準化的發展環境，促進價值增長以實現其業務目標。公司雖然作為社會一員重視經濟盈利，但也同時承擔著社會責任，所以從本質上公司也應該有助于社會發展。合規制度收集基于目標的公司法，定義了一套公司必須實現的價值目標，并系統地將公司的行為限制在既定的限度內，以防止公司逐漸偏離正確的道路。在公司發展過程中，重點提高公司的盈利能力，并在一定限度內，協調多種資源，實現個人利益和社會整體利益的統一。合規制度可以完善公司法的內容，合規制度具有深度和豐富的價值，參考合規制度完善公司制度內容，可以提高制度監管的合規性。在制定合規制度時，公司法應以社會公眾利益為指導，以避免公司出現違反社會制度規范的情況，還應堅持效益優先的原則，以避免阻礙公司的發展。

1.3在尊重國情的基礎上嚴格對標國際規則

合規制度的出現是全球經濟一體化的直接結果。更完備、更準確的合規制度可以幫助我國在尊重國情的基礎上嚴格對標國際規則，并不斷提高國家的真正競爭力。因此，應加大我國對合規制度的重視，以進一步促進國際認可，在完善合規制度的過程中，需要從全球發展的角度認真分析當前國際社會的情形。根據國家合規制度的具體要求，充分整合相關合規要求。

2.合規制度公司法設計的實現路徑

2.1公司法總則中的制度設計

要使得合規制度在公司的發展過程中充分發揮作用，促進公司發揮社會作用的責任，這需要創造各種形式的社會價值創造，并需要改變社會角色，嚴格遵循一般公司法關于設計和實施公司制度、商業道德、公共道德、良好商業慣例和國際公約要求的規定，以推進業務發展目標。

2.2合規要求在公司法分則中的制度設計

考慮到很多因素，要根據需求設計不同的制度。特別是某些類型的公司，如國有公司，必須建立相應的合規機構，不斷完善合規制度，從而實現這些制度的適用性。此外，對于其他類型的公司，設立執行機構而無需設立強制性要求，但需要強而有力的管理和監督。

2.3公司法中法律責任的制度設計

合規制度需要借助完善的法律責任制度，并根據運作良好的問責制度來實現預期效果。根據法律責任原則，追究行政責任、刑事責任和民事責任，責任人不但需要承擔刑事責任，還要承擔行政責任。合規義務需要結合法律激勵和制裁制度來實施公司的貿易合規體系，這是公司授權其員工和公司遵守實施要求的能力的重要組成部分。如果出現公司及其員工的行為對公司和國家造成損害的情況，則有必要收集相關事件的詳細信息，在公司及其員工不違反公司法律的情況下，可以免除或減少，這充分彰顯了法律的公平公正性，還可以激勵公司員工并促使他們遵守政策的道德和法律要求。

2.4在尊重國情基礎上嚴格對標國際規則

合規制度作為全球經濟一體化的產物，具有很強的制度外溢能力。這不僅是國際上公司法反腐敗斗爭和反商業腐敗蔓延的結果，也是國際競爭和競爭博弈的結果，同時，也是一個國家獲得制度秩序的最高點，以及國際監管的重要領域和國際監管的重要載體。因此，需要從國家角度或更廣泛的角度對必要系統設計要求的遵守情況進行評估，并積極監測、吸收相關的國際公約和法規。同時，我們也必須承擔對國家的責任，不僅要執行和倡導國際法規，還要成為國際法規的制定者和引領者，合規制度便是對外制度出口體系的主要體現。

2.5堅持適當性與超前性相兼顧

在降低經商成本和社會競爭方面，合規制度的結構應適應中國經濟發展的實際水平。但另一方面，在滿足需求方面要有一定的超前性，這將給公司改善內部治理和承擔一定社會責任的任務帶來壓力，但也將對加強交易安全產生積極影響，所以在公司的發展方面，應堅持合規制度適當性與超前性相兼顧。

3.結語

因此，合規制度對于公司的發展非常重要。它不僅可以有效地促進公司管理水平的提高，還可貫徹正確的公司法觀念，遵守公司法的一般規章，即加深承擔責任制度的觀念，從而促進員工在法律和道德雙重治理和監督下，自覺遵守合規制度，確保合規制度與公司法的有效融合，實現其真正價值。

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