技術沖擊，結構轉換背景下關中平原城市群普通勞動力就業保障政策研究

徐梁

摘要：技術經濟沖擊和就業問題之間存在著相關性。這種關系表現在：在關中平原城市群的不同產業發展至今，資本密集型、產業技術型經濟的雙螺旋交叉融合升級后給普通勞動力就業造成的沖擊問題。本文在其理論背景上通過實證檢驗證明了全要素生產率的增加對企業普通員工就業增長具有負向影響，并通過一系列穩健性檢驗，得出關中平原城市群企業生產技術的加強對普通勞動力就業可能會出現沖擊的負效應問題。并根據該問題進行資金與技術雙螺旋結構耦合定性分析，提出相關結論、公共政策措施，為技術沖擊對勞動力就業影響的程度、效果的研究領域提供新的思路。

一、引言

近年來，關中平原的城市管理群的產業類型和產業結構發生了很大的變化，產業越來越向資本密集型和技術密集型產業方向發展，而產業結構和類型的變化可能會對關中平原的大量普通勞動力造成沖擊。由于資本密集型和技術密集型產業的雙螺旋結構對于人力資本的高要求和少需求，導致很多普通勞動者面臨失業的問題。本文采取OLS實證檢驗論證了關中平原城市群企業生產技術、資本對普通勞動力就業的沖擊負效應問題，即生產技術和資本投入的提高會對導致當地普通勞動力就業產生沖擊。

本文的結構如下：第二節為文獻述評與假說提出，第三節根據模型數據進行實證和穩健性檢驗，第四節進行資本、技術雙螺旋結構進行耦合定性分析，第五節得出結論和公共政策建議。

二、文獻述評與假說提出

勞動力就業問題一直是公共政策領域關注的焦點。結構轉換背景方面，二戰后，西歐國家或地區憑借產業政策的運用，實現了經濟騰飛，但運用就業政策與產業政策實現大幅兼容，實現雙贏的國家卻鮮有成功。因此，經濟技術雙螺旋結構的新技術沖擊普通勞動者就業問題成為學術界研究的重要課題，也是近年來學術界對政府對產業類型發展和就業矛盾沖突治理的關鍵節點所在。國外學術界，一方面，以Krugman 為代表的經濟學家認為，不論是致力于行業創新，還是保護弱勢就業群體，就業政策對產業發展促進作用（Krugman，1983）。另一方面，國內針對雙螺旋結構對就業問題沖擊和政策保障研究結論也并不鮮明和前衛，隨著近年全球產業結構類型的不斷變化，尤其是發展中國家，關于這一問題所造成的矛盾越來越明顯，2016年林毅夫與張維迎的“產業政策思辨”引起了廣泛關注。關于中國產業政策的作用效果，主要有：強調產業政策的有效性和必要性。而我國正處于新一輪的科技革命（第六次技術革命）中，以（移動）互聯網，大數據，云計算，人工智能等為代表的新一代信息技術體系正處于產業核心地位。信息通訊技術ICT的替代效應和滲透效應正在形成。因此，對于國內的勞動力素質和能力提出了更高的要求。

指標衡量方面。許標文等（2020）曾運用累加型LHM全要素生產率指標測度2001—2016年我國30個省（市、區）食品工業全要素生產率，并進一步分解為技術效率變化、規模效率變化和技術進步并指出技術進步是TFP增長的主要因素。王兵等（2019）也曾指出中國工業行業的全要素生產率年均增長率的增加，技術進步是主要驅動因素。而普通勞動力就業指標方面，結合關中平原城市群上市公司員工數量便可知曉歷年來就業人數情況。全要素生產率的增加意味著生產技術的提高，而生產技術的提高可能會導致公司用人的裁減。

基于上述分析，本文提出假設：

在其他條件不變的情況下，關中平原城市群上市公司全要素生產率對員工數量的影響很大且為負效應。

三、實證檢驗

（一）樣本選擇與數據來源

本部分采用OLS回歸法模型檢驗關中平原城市群民營上市公司全要素生產率對員工數量的影響，研究對象為2010年—2020年關中平原城市群民營企業A股上市公司，并進行了一系列篩除：①ST、*ST以及PT企業;②國有企業及含有公有制度的企業;③參與回歸變量數據缺失的相關企業。

民營企業A股上市公司數據來源于CSMAR數據庫。本部分的初始樣本值為擁有完整數據的關中平原城市群民營企業A股上市公司共有28家。

（二）OLS模型

為了更好地證明關中平原城市群民營上市公司全要素生產率對員工數量的影響事實，故將模型設置為：

表1為該模型的主要變量定義，其中，Empnum代表民營上市公司的員工數量，TFP代表民營上市公司全要素生產率，Control代表控制變量，包括凈利潤（RP），營業收入（BI），凈資產收益率A（RoeA），固定資產凈額（FAV），資產負債率（DEBT），股東總數（Nshld）。

β1、β2分別代表各自變量的系數，這里主要觀察β2的系數是否顯著。εi為隨機誤差項。

（三）實證結果與分析

1.描述性統計

表2報告了匹配后主要變量的描述性統計結果，發現關中平原城市群民營上市公司的員工數量與全要素生產率有一定的反比例關系，這初步驗證了關中平原城市群民營上市公司全要素生產率對公司員工數量增長的負效應。

2.回歸結果分析

表3報告了企業全要素生產率對員工數量影響的OLS回歸結果。根據實證檢驗結果，企業全要素生產率TFP的系數為-0.0045（-3.5989），顯著且為負，從而說明在控制其他影響因素的情況下，關中平原城市群民營企業上市公司全要素生產率對員工數量的影響很大，其影響效應為負效應，表明全要素生產率越高，普通員工數量相對越少，因此本文研究假設得以驗證。

3.穩健性檢驗

為確保結論的可靠性，以下進行了一系列穩健性檢驗：

（1）內生性問題。上個部分從客觀條件方面驗證了關中平原城市群民營上市公司全要素生產率對員工數量的影響很大且為負效應，卻忽視了企業在產出方面的產出能力這一重要條件，尤其是公司產出能力越高，其生產技術和效率得到大幅增強，則對員工數量的影響可能會越強，所用到的普通勞動力的占比也就越小，公司產出能力的強弱對于企業攫取相關利潤，有著至關重要的作用。主檢驗論證過程可能因忽視和遺漏公司產出能力而產生內生性問題。但公司產出能力相對抽象，無法觀測，所以這里用公司總產出TOPUT作為公司產出能力的代理變量。為保證本部分檢驗的可靠性，以下分別釆用hausman檢驗、DWH檢驗、IV工具變量法檢驗的方式對研究問題進行內生性檢驗。

hausman檢驗。這里原假設為“所有的解釋變量均為外生”。通過檢驗后發現，

其結果在系數為0.0000（47.17）的顯著水平下拒絕“所有解釋變量均外生”的原假設，即認為存在內生解釋變量TOPUT。

DWH檢驗。由于傳統的hausman檢驗無法檢驗異方差的情形，因此這里使用異方差的DWH檢驗。通過檢驗后發現，其結果系數無限接近于0，結果顯著且為正，據此可最終認為公司總產出TOPUT為內生解釋變量。

IV工具變量法檢驗。本部分釆用中間投入（inter_i）作為工具變量。其中，中間投入（inter_i）數據來自國泰君安數據庫（CSMAR）。從經濟解釋的角度：企業中間投入越多，證明企業投入了足夠多的資金和技術，這種倚靠中間投入而構建的資金與技術的雙螺旋結構往往會使總產出得到大幅提升。另外，本文進行了弱工具變量檢驗，其結果F值為198.935>10，排除了弱工具變量的問題。

表4報告了IV工具變量法的檢驗結果。通過回歸后發現，公司全要素生產率依舊對員工數量的影響很大且為負，因此本文結論保持穩健。

（2）增加控制變量。增設控制變量上，本部分借鑒陳恒等（2015）的研究，增設新的控制變量：勞動力投入LI。如表6 Panel A所示，回歸后發現其系數顯著為負。

四、關中平原城市群公司雙螺旋結構耦合分析

有限元分析的過程中考慮經濟和技術的交叉作用和相互影響（耦合），在關中平原城市群的產業發展規劃下，資本密集型產業和技術密集型產業發展迅速。經濟技術對于產業結構升級，生產設備和生產模式都起到了巨大的促進作用。經濟技術的雙螺旋結構就是將資本和技術進行融匯式交叉，要求經濟技術互為補充，互為表里。而關中平原城市的大量普通勞動力就是作為耦合的流體，作用于經濟技術的產業結構。當流體作用于結構時，普通勞動力就能指出耦合界面上的流體節點和相應的結構節點。進而使不同產業類型在該結構下對普通勞動力的就業產生相應的兼容度。

五、結論

本文建立了全要素生產率和員工數量之間的OLS模型，最終證明了關中平原城市群新技術沖擊和普通勞動力之間此消彼長的差異負效應，并且將經濟與技術的雙螺旋結構進行了耦合定性分析，使得對其勞動力就業的研究分析構成了有力支持。

在總結以上研究發現后，本文認為：①當前中國正處于全面深化改革的關鍵時期，應高度重視技術沖擊所帶來的勞動力就業問題，在提升社會整體資源的配置效率方面，關中平原城市群的各級政府需發揮重要作用，在符合當地情況與發展規律基礎上，制定更加科學有效的公共就業政策，充分整合各方面的優勢，積極履行政府部門在勞動力方面的參與者、服務者、引導者角色，以市場需求規律為導向不斷完善勞動力就業的政策措施，支持打造并完善以關中平原城市群民營上市公司為載體的前沿技術信息共享平臺，構建就業平臺與崗位配置價值的有效評價體系。②企業可以通過加強自身改革的方式，積極配合政府所出政策，履行自身義務，增設基層職工崗位，同時帶動企業內部人員，加強基層工作人員的培訓，提高普通勞動就業人員素質，形成具有較高水平且穩定的基層團隊，真正減少新技術沖擊帶來的弊端。

參考文獻：

[1]Paul Krugman. New Theories of Trade Among Industrial Countries[J]. The American Economic Review，1983，73（2）：

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項目名稱：西安財經大學研究生創新基金項目 項目編號：19YC001