陜西省綠色技術創新發展現狀及其影響因素分析

趙 娜 杜金迪

（西安外國語大學經濟金融學院，陜西 西安 710128）

一、引言

“十四五”時期是中國經濟新舊發展動能的重要轉換期，綠色發展有望成為更為重要的新動力，以推動經濟可持續、高質量發展。盡管近年來陜西省政府在推進節能減排、清潔生產、循環經濟、綠色消費等方面取得了積極成效，但綠色發展方面仍然面臨一些嚴重的瓶頸。其中，最突出的一個問題是綠色技術創新不足所導致的綠色產品和服務成本過高，使得大量綠色生產（如清潔能源、電動車）和綠色消費（如節能家電、綠色建筑等）的發展仍然嚴重依賴有限的政府補貼。因此，分析陜西省綠色技術創新現狀以及其與全國其他地區綠色技術創新的差異，找出影響陜西省綠色技術創新的主要因素，對于實現陜西省綠色技術創新、更好地服務于國家戰略和區域經濟社會發展具有現實指導意義。

二、陜西省綠色技術創新與其他地區綠色技術創新的差異分析

綠色技術創新可以采用R&D以及綠色專利來衡量，其中R&D代表綠色技術創新投入，而綠色專利則代表綠色技術創新產出。由于綠色技術創新R&D投入數據的缺失，本部分主要以綠色專利為例分析陜西省綠色技術創新與其他地區綠色技術創新的差異。

綠色專利申請量占專利申請總量比重反映了綠色技術創新的規模，該數值越大，意味著技術創新越趨向于綠色化。比較陜西省與全國及其他地區綠色專利申請量規模情況（圖1），發現如下趨勢：2001年～2014年陜西省綠色專利申請量占總專利申請量的比重呈現上升趨勢，并一直領先于全國平均水平以及東部、中部地區水平。但2015年降到最低點4.9%，此后雖逐年上升，但是2017年～2018年落后于全國平均和東部地區的水平。

圖1 2001年～2018年陜西省綠色專利申請規模與全國、東中部地區對比

專利分為發明專利、實用新型專利以及外觀設計專利三類，外觀設計專利對技術創新沒有實質性影響，因此本文進一步將綠色專利分為發明專利和實用新型專利，其中綠色發明專利采用綠色發明專利占發明專利總量比重來衡量，綠色實用新型專利則采用綠色實用新型專利總量占實用新型專利總量比重來衡量。比較陜西省與全國及東、中部地區綠色發明專利規模以及綠色實用新型專利規模（圖2和圖3）。從圖2可以看出：陜西省綠色發明專利2001年～2002年低于全國平均及東部、中部地區，雖然在2008年～2012年期間處于領先地位，但是2016年～2018年又處于最低水平。這意味著陜西省實質性綠色技術進步不足。此外，圖3顯示還可以看出，陜西省綠色實用新型專利2002年～2005年領先于全國平均以及東中部地區水平，2011年和2013年達到最低點后逐年上升，但始終低于東部地區水平。據此得出以下兩個結論：其一，2017年～2018年陜西省綠色專利水平處于較低水平的原因是創新性較強的綠色發明專利申請較少；其二，具有策略性創新動機的實用新型專利水平僅落后于東部地區，這表明陜西省本地區企業較多地追求實用新型專利，其目的可能是希望獲得政府補貼和稅收優惠。

三、影響陜西省綠色技術創新的主要因素

1.模型構建

為了驗證陜西省綠色信貸與綠色技術創新之間的關系，本文將運用陜西省10個市區面板數據進行實證分析，具體如下：

其中：i、t分別表示地區和時間；lnx為綠色技術創新，包括綠色專利（pa）、綠色發明專利（inv）以及綠色實用新型專利（use）；lnind2、lnfin、lnpgdp、lntec以及lnfdi分別表示產業結構、金融發展水平、經濟發展水平、技術進步以及外商直接投資。ξt、μt分別表示時間效應和個體效應，εit為隨機擾動項。

2.變量選取與數據來源

（1）被解釋變量

借鑒王班班等（2019）研究，綠色技術創新采用綠色專利申請總量、綠色發明專利申請總量以及綠色實用新型專利申請總量作為被解釋變量，其中綠色發明專利創新難度大，有利于提高企業綠色技術效率，而綠色實用新型專利的創新難度小，綠色實用新型專利數量的增加并不代表企業綠色技術效率的提升。考慮到部分城市專利數據為零，借鑒李青原等（2020）研究，對各綠色專利申請總量、綠色發明專利申請總量以及綠色實用新型申請總量均加1后取自然對數。

（2）影響因素變量

參考肖葉等（2019）以及游達明等（2020）研究，選取如下變量作為綠色技術創新的影響因素：產業結構（ind2）、金融發展水平（fin）、經濟發展水平（pgdp）、財政科技投入（tec）以及外商直接投資（fdi）。各變量的取值見表1。

表1 主要變量的統計描述

鑒于數據的可得性和完整性，本文采用陜西省9個市區2008年～2017年的面板數據，主要來源于2009-2018年《陜西省統計年鑒》、2009年～2018年《中國城市統計年鑒》以及2009年～2018年陜西省各地市統計年鑒。

3.實證結果分析

對模型1分別采用固定效應、隨機效應法進行回歸，結果見表2，首先根據Hausman檢驗結果，后續分析采用隨機效應模型提供的系數。表2的（1）列～（3）列分別為綠色專利、綠色發明專利以及綠色實用新型專利的影響因素。可以看出：二產比重（stru）的系數只在綠色實用新型專利模型中顯著為負，這意味著二產比重的增加顯著抑制了綠色實用新型專利數量的增加，對綠色專利總量和綠色發明專利總量影響不顯著；金融發展水平（fin）的系數均為正，并通過了5%的顯著性水平檢驗，這表明金融發展水平對陜西省各地區綠色技術創新均有顯著影響，尤其對綠色發明專利的促進作用最明顯。經濟增長（pgdp）的系數均顯著為正，這意味著經濟增長有利于綠色專利數量的增加，特別是對低質量的實用新型專利有著促進作用。財政科技支出（tec）對綠色發明專利的影響不顯著，而對綠色專利總量和綠色實用新型專利影響顯著為正，表明財政科技支出促進了綠色創新數量的提升，特別是低質量的實用新型綠色專利的增加，而對高質量的綠色發明專利影響不顯著。外商直接投資（fdi）顯著影響了綠色實用新型專利，并且負向相關，表明外商直接投資帶來低質量實用新型綠色專利數量的下降。

表2 綠色技術創新的影響因素

四、結論及對策建議

通過研究，得出以下結論：

（1）2001年～2014年陜西省綠色專利申請規模增長速度較快，并處于全國領先水平，但2015年之后落后于其他地區，此后雖逐年上升，但是2017年～2018年東部地區綠色專利申請規模上升速度較快，并處于領先地位。

（2）將綠色專利分為發明專利和實用新型專利之后研究發現，陜西省綠色發明專利規模較低，而綠色實用新型專利僅低于東部地區。

（3）金融發展、經濟發展水平以及財政科技支出是陜西省綠色技術創新最主要的促進因素，其中金融發展和經濟發展水平在促進技術進步的綠色轉型和質量提升方面扮演著重要角色。外商直接投資和產業結構不利于陜西省綠色技術創新。

根據以上結論，本文得出以下政策啟示：

（1）提高引資質量。鼓勵各地區積極引進外資，但在引進外資的同時關注其質量。在雙循環新發展格局下，各地區要加快市場開放和區域互動，充分發揮區位優勢，設定合理的市場準入門檻，加強對高質量產業和人才的甄別和吸收，拒絕高污染、低效能產業的跨地區轉移。

（2）完善市場競爭機制，引導市場發展方向。各地區綠色技術創新水平受氣經濟發展水平的影響，因此需通過不斷完善市場競爭機制，提升市場活力，促進技術轉化和產業化，積極引導市場需求向綠色、可持續發展方向轉變。

（3）創新金融發展機制，協調金融和科技發展。鼓勵中小金融機構健康規范發展，構建完善的金融中介服務體系和風險投資體系，促進綠色金融資本在地區間的順利流通，為綠色技術創新提供足夠的資金支持。

（4）加強政府監管，加大激勵與扶持。一方面，各級政府要靈活運用各類環境規制手段對環境污染進行控制，倒逼企業進行綠色技術創新。要放下“想管不敢管”的思想包袱，通過實施環境保護政策，為綠色技術創新營造良好的發展環境，引導內外市場行為主動轉向綠色創新。另一方面，加大對企業綠色創新的激勵與扶持力度，確保企業綠色技術創新的長期性、可持續性，鼓勵高污染、高耗能企業參與綠色技術創新，開創新興產業和傳統產業競相參與的良好局面。