高校知識產權管理現狀及對策

摘要：知識產權管理工作是推動高校科技創新能力建設的重要組成部分，但多年來高校專利運用水平明顯偏低，以廣州新華學院為例探尋成果轉化率低等問題的原因，發現“知識產權管理體系不健全、知識產權意識不強、成果推廣渠道不暢、專業技術推廣人員缺乏等”為癥結所在。改變被動局面的策略是：（一）加強制度建設，完善知識產權管理體系;（二）增設知識產權信息服務，提升科技創新能力;（三）科學管理，助推成果轉移轉化，提升學校的創新質量和知識產權效益。

關鍵詞：高校知識產權;科學管理;效益提升

中圖分類號：G647文獻標識碼：A文章編號：2095-6916（2021）12-0097-03

高校是國家科技創新的重要組成部分，引領和支撐國家自主創新能力建設，高校的知識產權保護和管理水平高低直接影響我國創新型國家發展戰略。2008年我國開始實施知識產權強國戰略，從國家戰略層面部署和推進知識產權工作，歷經十多年的發展，高校知識產權管理體制機制不斷完善，知識產權創造能力顯著提升，專利授權量從每年不足萬件增長到了十幾萬件。與此同時，高校專利運用水平明顯偏低，根據2019年中國專利調查報告顯示，高校有效專利實施率13.8%，遠低于企業63.7%，高校知識產權面臨的創新質量不高、轉化實施率低、激勵機制不健全、市場意識薄弱等諸多因素，嚴重阻礙了高校作為科技創新主體作用的發揮。為推進高校知識產權高價值創造、高效益運用，國家相繼頒布了一系列政策文件，如《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》《關于進一步推進高等學校專業化技術轉移機構建設發展的實施意見》《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用樹立正確評價導向的若干意見》，標志著高校知識產權管理進入了歷史新時期，高校專利質量不高、轉化率低的問題，已經到了必須解決的歷史關頭。健全知識產權管理，轉變價值評價導向，提升知識產權質量，加強創新成果轉化運用，給出了高校知識產權管理高水平發展的解決方案，為推動創新性國家建設提供強有力支撐。本文通過對廣州新華學院知識產權管理現狀進行分析，探索科學管理高校知識產權的路徑與質量提升的方法。

一、廣州新華學院知識產權管理現狀

為了滿足國家和區域經濟社會發展需求，中山大學和廣東東寶集團有限公司在2005年按新機制新模式共同創辦了中山大學新華學院，經過15年發展建設現已成為涵蓋經濟學、法學、教育學、文學、理學、工學、醫學、管理學、藝術學等9大學科23個二級教學單位51個專業的綜合性全日制普通高等院校。為適應廣東省優化高等教育結構布局和自身創新發展的需要，學校積極貫徹落實高等教育辦學體制改革，2021年轉設為獨立設置的本科層次民辦普通高等學校，并更名為廣州新華學院。學校堅持以服務區域經濟社會發展需求、推動社會進步為使命，高度重視學科建設、科研創新及人才培養。但是學校的知識產權工作起步較晚，2016年專利申請實現零的突破，2018年申報獲批廣州市“知識產權試點學校項目”，通過“知識產權試點學校項目”實施，知識產權管理體系和激勵機制建設等方面的工作不斷規范、日漸完善，有效促進了學校知識產權成果的創造。

（一）知識產權機構設置

該校高度重視知識產權工作，已正式成立以校長任組長的“貫徹實施國家標準《高等學校知識產權管理規范》工作領導小組”，學校學科與科技管理處下成立“產學研與知識產權管理辦公室”，下設有產學研合作與成果轉化科及知識產權管理科，明確各科室職能分工，并配備專職負責人員，完成校級管理機構設置;同時，逐步在部分重點院系開展二級知識產權管理機制建設，推動二級教學單位科研及知識產權工作發展，進一步提高知識產權管理的組織能力，為知識產權管理工作高效運行提供強有力的保障。

（二）知識產權制度建設

為推動知識產權工作取得實效，該校積極建立和完善了知識產權工作制度，如知識產權申報審批、管理歸檔、成果獎勵等，加強和規范學校知識產權管理工作，鼓勵師生積極從事發明創造及智力創作，促進科技創新。例如，簡化專利等知識產權申報流程，為師生提供高效便捷的知識產權申報服務;投入知識產權專項經費，用于知識產權成果申報和科技獎勵經費;開通高質量申請通道，實現專利快速審查和高質量申請;制定《中山大學新華學院科研成果轉化獎勵管理辦法》，明確轉化后收益分配，激發師生積極參與成果轉化。

（三）知識產權教育培訓

在知識產權普及教育工作中，該校在法學院原有課程中增設了知識產權法為法學院的必修課程，讓法學院師生對知識產權法律制度中的知識產權基本立法、著作權制度、專利制度、商標制度、反不正當競爭制度和國際貿易中涉及的知識產權相關規則熟悉掌握。依托法學院優質師資，每年舉辦知識產權宣傳周活動，以響應4月26日“世界知識產權日”，以法學院師生為主導，通過線上線下各種主題教育、知識競賽、擺攤活動、互動游戲向全校師生宣傳知識產權知識;同時邀請著名專家學者、企業家來學校開展知識產權系列講座，講授知識產權專業知識，強化師生知識產權意識，營造濃郁的知識產權保護氛圍。組織知識產權管理人員參加政府相關部門組織的各項知識產權活動與培訓，提升業務水平，拓展對外聯系通道，夯實知識產權管理工作基礎。

（四）知識產權成果概況

通過“知識產權試點學校項目”的實施，扎實推進知識產權宣傳、普及、轉化、保護工作，學校發明創造、自主創新的氛圍日益濃厚，該校知識產權工作取得較大突破，知識產權申請量、授權量逐年上升。截至2020年12月31日，以中山大學新華學院為第一權利人的知識產權申請量達248項，其中發明專利47項，實用新型專利139項，外觀設計專利16項，計算機軟件著作權46項;有效知識產權量達126項，其中發明專利5項，實用新型專利68項，外觀設計專利15項，計算機軟件著作權38項。

該校在知識產權成果交易運營方面也取得了突破，2019年12月學校與北京酷愛智慧知識產權代理有限公司簽訂專利權轉讓協議，藥學院一項實用新型專利“一種智能中藥提取裝置”（專利號：ZL201820636241.9）成功實現交易，這是學校首項知識產權成果實現交易并產生經濟效益，開創了學校知識產權工作的新局面。

二、廣州新華學院知識產權管理問題分析

（一）知識產權管理體系不健全

鑒于該校知識產權工作起步晚，但發展迅速，由此帶來的前期知識產權管理體系薄弱松散，如前期只出臺了知識產權申請制度，建立了較為成熟的知識產權申報、審批、材料整理歸檔等指導規范，后續的成果評定、轉化運用等激勵機制和管理制度尚不健全或尚未建立，知識產權工作機制有待進一步完善和提高。面對數量越來越多的創新成果，學校的管理依然停留在分類匯總、成果統計、流程管理等行政管理階段，沒有將知識產權管理融入到科技創新全過程，整體處于一種被動、低水平的管理;同時，在師生獲得知識產權成果后才開展轉化運用工作，缺乏早期應用制度導向。

（二）知識產權意識有待進一步提升

師生知識產權創造和保護意識薄弱，一方面由于缺乏知識產權知識，對什么是知識產權、知識產權的類型及申請流程等不甚了解;另一方面由于學校長期以來的價值評價體系對師生創新成果的要求較多局限于高級別的科研項目申報及高水平學術論文發表，較少關注知識產權申請。即使部分成果申請了知識產權，但因對知識產權缺乏深入了解，僅僅把授權作為知識產權獲得的最終結果，忽視了后續年費繳納的維持，導致知識產權成果流失，也使得后期知識產權成果的轉化與應用無法實現;同時，知識產權信息利用率低，申請知識產權前沒有進行查新、檢索，忽視文獻的導向作用，未能了解和把握國內外最新技術創新成果，造成創新能力低，低水平重復研究多。

（三）知識產權轉化率低

雖然近兩年學校的知識產權成果總量顯著增長，但都是單獨的知識產權成果，未構成專利體系或專利池、技術包等知識產權組合，創新力度不強，成果價值無法體現。另外，對學校現有有效專利進行IPC分類號分析、文本聚類分析，發現學校專利申請領域較為分散，沒有形成穩定的研究方向，且權利要求數、同族專利數、引證情況普遍偏低，專利質量有待進一步提升。同時，學校的科研成果與市場需求結合不緊密，且以基礎理論研究為主，大多屬于實驗室成果，未經孵化技術成熟度普遍偏低，產業化可能性小，加之成果推廣渠道不暢、專業技術推廣人員缺乏等問題，大部分知識產權成果處于“閑置”狀態，無法實現社會價值，創造經濟效益。

三、廣州新華學院知識產權高質量發展策略

（一）加強制度建設，完善知識產權管理體系

全面貫徹實施《高等學校知識產權管理規范》（GB/T33251-2016）”，建立知識產權管理與科技創新、科技成果轉移轉化統籌協調的工作機制，將知識產權管理體現在項目選題、立項、實施、結題、成果轉移轉化等各個環節。及時掌握政策趨勢，完善相關政策，落實相關制度改革，加強知識產權方面的政策引導，優化知識產權管理體系，如在職稱評審、績效考核、崗位聘任、項目結題、人才評價等政策中更加凸顯知識產權轉化效益的指標權重，積極引導師生高質量創造和高效益運用知識產權。

（二）增設知識產權信息服務，提升科技創新能力

借助學校圖書館增設知識產權信息服務中心，開展專利檢索、專利查新、專利分析評議、專利布局導航等信息服務工作，以專利信息利用提升科技創新能力;建立高校知識產權數據庫，引導師生加強對專利信息的利用，通過對技術信息的分類統計分析，挖掘技術的演變規律和分類構成，找尋新的研發方向，提高研發起點;開展系列主題講座，普及知識產權知識及技能，提升師生知識產權信息素養;提供知識產權創造、保護、運用、管理全流程的知識產權培訓，幫助知識產權管理人員重整知識結構，豐富知識儲備，提升知識產權管理的專業化水平。

（三）科學管理，助推成果轉移轉化

以知識產權分級分類管理優化存量，以專利導航分析布局做強增量，處理好學校知識產權數量、質量與效益的關系。將知識產權管理融入到教學科研活動的全過程，增強師生知識產權保護意識，掌握知識產權挖掘和布局策略，克服盲目、零散地申請知識產權，引導專利數量和質量與產業發展需求、科技創新能力相適應，改被動的“為專利而申請專利”為有目標、有規劃的申請專利。同時，結合學校優勢特色學科與產業發展深度融合，依托科技項目、研發計劃，開展核心專利和軟件著作權布局，培育一批戰略性高價值知識產權組合包，形成與學校創新能力、市場競爭力相匹配的知識產權儲備。樹立科技成果只有轉化才能真正實現創新價值，不轉化是最大損失的理念，強化科技成果價值導向，加大對后續轉化運用的支持，激發科研人員參與科技成果轉化的積極性，提高知識產權轉化效率。依托學校優勢專業，建立專業性中試基地，為學校師生提供科技成果熟化、驗證平臺;同時與技術轉移中介結構、知識產權運營平臺、企業等進行橫向聯系，拓展科技成果轉化途徑，助推科技成果轉移轉化。

結語

近年來，廣州新華學院在知識產權創造能力、管理水平、運用效益和保護水平等方面取得了較快發展，但對照國家標準《高等學校知識產權管理規范》要求仍存在各種不足，需在理論研究與實踐探索中不斷完善。該校將深入貫徹落實創新驅動發展戰略和知識產權強國戰略，緊扣高質量發展主線，強化高價值創造、高效益運用、高標準保護、高水平管理的知識產權發展理念，切實提高學校創新質量和效益，更好地服務區域科技創新和經濟社會發展。

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作者簡介：潘會然（1991—），女，漢族，河南許昌人，單位為廣州新華學院，研究方向為知識產權管理。

（責任編輯：董惠安）