承接產業轉移示范區提高了能源效率嗎？

熊廣勤 石大千

摘要 現有研究從經濟發展、產業升級、城鎮化和污染等方面對承接產業轉移示范區的影響進行了分析，而鮮有文獻涉及承接產業轉移示范區政策對能源效率的影響。文章重點探討承接產業轉移示范區對能源效率的影響及其作用機制。基于2004—2017年中國281個地級市的面板數據，基于熊彼特創新理論框架，利用雙重差分法研究了承接產業轉移示范區建設對全要素能源效率的影響。結論表明：①承接產業轉移示范區能夠提高約12%的能源效率，而且經過一系列穩健性檢驗之后結論仍然穩健。②機制分析表明，承接產業轉移示范區作為城市產業發展的創新型模式，主要通過技術效應和結構效應提高能源效率。③城市規模異質性分析表明，城市規模越大示范區提高能源效率的作用越強;城市特征異質性表明，城市信息化水平越高，外商投資水平越高，示范區提高能源效率的作用越強。④基于承接轉移示范區本身發展特征異質分析表明，承接轉移示范區規模越大、支持力度越強、發展狀況越好，示范區提高能源效率的作用越強。文章對于國家進一步調整實施產業轉移政策，平衡國內區域經濟發展，促進中西部城市全要素能源效率的提高具有重要的參考價值和借鑒意義。直接政策含義表明，加大實施力度和激勵力度，減小中國區域發展差異，優化產業結構升級，促進經濟水平發展。重視技術創新的作用，開發完善智能檢測系統。加強清潔能源的替代作用，提高資源利用效率。搭建信息化平臺，完善示范區的基礎設施建設。提高對外開放水平，嚴格篩選甄別進入企業和外來投資。

關鍵詞 承接產業轉移示范區;能源效率;創新驅動;機制分析

中圖分類號 F062.1文獻標識碼 A文章編號 1002-2104（2021）07-0027-10DOI：10.12062/cpre20210111

國家現代工業化的發展離不開能源的支持，作為國民經濟發展的基礎，能源直接關系到中國的工業化進程和經濟可持續發展。在過去幾十年里，中國工業發展的能源需求量世界排名第一，成為世界第一能源生產和消費大國 [1]，為中國經濟的快速發展奠定了堅實的基礎。現階段，中國正在向經濟高質量發展階段轉變，但與發達國家相比，能源效率長期處于較低水平 [2]。為此，中國也付出了巨大的努力，提高非化石能源對煤炭的替代作用，大力推進節能降耗政策落實，加大對能源結構優化的科技投入，但能源效率仍與國外先進水平存在較大差距。能源效率的高低受多方面因素影響，現有研究主要對產業結構、資源條件、能源結構、技術水平、政策支持等方面原因展開了討論。首先，不同的產業結構導致了不同的能源效率。隨著經濟的發展，工業化和城市化意味著對能源的依賴程度越來越高，高能耗的第二產業比重不斷上升，重化工業成為經濟發展的中堅力量 [3]。第二，能源資源分布不均影響能源產業布局。煤炭等資源在國內分布不均衡，形成了不合理的能源產業布局。2008—2017年，區域能源效率從高到低分別是：東、中、西部，而且中西部低于國內能源效率平均水平，落后于東部發達地區 [4]。第三，以煤炭為主的能源消費結構是中國能源效率較低的主要原因。中國天然氣、石油等優質能源的比重較低，豐富的煤炭資源鞏固了煤炭消費的主體地位，但煤炭能源轉換效率較低，導致了中國能源效率長期低于世界平均水平。第四，能源效率提高的關鍵在于技術進步，其中，技術效率的提高和技術創新是中國能源效率提高的核心動力。最后，節能減排政策的支持對能源效率有積極意義。中國在轉向經濟高質量發展的過程中，對能源利用效率愈發重視。出臺了相關政策法規促進技術創新、提高能源效率，強制性和激勵性政策干預都對能源效率的提高起到了積極作用。雖然中國近幾十年的發展取得了良好的成果，但是中國的經濟結構仍存在發展不充分、區域發展不平衡的問題，尤其是中國東西部經濟結構的二元化特征日益凸顯。為了緩解地區經濟發展不平衡的問題，中國自1999年以來，陸續提出了西部大開發、中部崛起等戰略以促進中西部經濟發展，平衡國內經濟空間結構 [5]。尤其是從2010年首個國家級承接產業轉移示范區——皖江城市帶承接產業轉移示范區的批復設立開始，國家發改委先后于2010—2014年的時間里在中西部11個省（自治區、直轄市）、28個地級市批復設立了10個國家級承接產業轉移示范區，這是區域經濟發展不平衡狀態下的必然結果 [6]。東部地區的產業大量涌入中西部地區，給中西部地區的發展帶來沖擊和影響。作為產業轉移承接地，中西部地區建立產業轉移示范區，積極發揮自身比較優勢和資源稟賦承接東部地區產業，同時優化升級原有產業結構。在政策刺激下，大量企業和投資涌入示范區無疑促進了地區經濟發展和產業轉型升級，提高了示范區所在地區的資源配置效率，推進了城鎮化和工業化進程。然而，中西部承接產業轉移示范區迎接機遇的同時也面臨著巨大的挑戰，產業轉移的同時也伴隨著污染的轉移，越來越多的污染密集型產業向中部地區轉移。關于產業轉移政策的影響，現有研究從經濟發展、產業升級、城鎮化和污染等方面進行了分析，而鮮有文獻涉及承接產業轉移示范區政策對能源效率的影響。文章將重點探討承接產業轉移示范區對能源效率的影響及其作用機制。將承接產業轉移示范區政策視為一次準自然實驗，構建DID策略測度承接產業轉移示范區對能源效率的影響效應。由于中國實施時間較短，對于示范區的研究大多處于定性分析階段，直接定量分析示范區政策對能源效率影響的研究較少。雖然有部分研究定量分析了產業轉移或產業結構變動對能源效率的影響 [7]，但大多使用的是固定效應回歸模型，一方面不能很好地識別國家級承接產業轉移示范區政策帶來的沖擊，無法準確測定示范區政策對能源效率的影響，另一方面也沒有辦法排除同期其他相關政策的影響。雙重差分作為識別政策、度量政策效果的有效方法，能夠更加準確的識別政策沖擊，測度承接產業轉移示范區政策對能源效率的影響，與此同時也能夠較好地緩解內生性問題。文章的貢獻可能有以下三個方面。①基于承接產業轉移示范區政策這一準自然實驗，利用DID方法研究承接產業轉移示范區對能源效率的影響效應，準確識別政策沖擊并測度產業轉移政策對能源效率的影響。②對承接產業轉移示范區影響能源效率的作用機制進行分析，為政策進一步實施提供一定的參考和借鑒。③將示范區所在城市的初始稟賦納入評價體系，識別具有協同發展效應的產業轉移承接城市的基本特征，有利于示范區更好地做好規劃布局，順利地進行產業承接和快速發展。

1 文獻綜述與研究假設

1.1 文獻綜述

關于產業轉移的影響效應，已有文獻從多個角度進行了研究。以克魯格曼為代表的西方經濟學家為了更好地從地理空間角度來研究區域經濟活動和經濟全球化，開創了新經濟地理學。在此理論基礎上，Baldwin等 [8]構建了新經濟地理模型論述了產業轉移對地區經濟發展的效應，這為中國的進一步調整、實施產業轉移政策提供了理論支撐。中國東部沿海發達地區產業發展壓力日益增加，原有的傳統產業比較優勢逐漸喪失，而中西部發展中地區具有生產成本相對較低，勞動力資源密集，要素資源豐富，急需產業投資帶動發展等特點。產業轉移就是順應產業發展需要，將在東部地區喪失了比較優勢的勞動密集型產業轉移到中國中西部地區，這成為平衡區域經濟發展的必經之路。2010年，中國設立了首個國家級承接產業轉移示范區——皖江城市帶承接產業轉移示范區，在之后的2010—2014年的五年時間里先后設立了10個國家級承接產業轉移示范區。

一般來說，產業轉移會先從勞動密集型開始，之后是資本和技術密集型產業 [5]。隨著時間的推移，中國制造業具有從東部向中西部轉移的發展趨勢 [9]，中西部地區承接產業轉移的規模明顯擴大。2009—2013 年，中部六省利用境內省外資金總數由 1.2 萬億元上升到 3.32萬億元，復合年增長率達到 22.5% [7]。產業轉移提高了地區能源效率的收斂速度，對于省級的能源效率來說具有較強的空間溢出效應。然而，豆建民和沈艷兵 [10對產業轉移政策的有效性進行了討論，他們認為被轉移的產業具有落后、能耗大和污染大的特點，產業轉移的過程也是污染密集型產業向中西部地區轉移的過程。賀勝兵等 [7]認為承接產業轉移示范區對產業升級作用不明顯，對全要素生產率（TFP）的影響顯著為負，而且這種效應具有明顯的地區差異。

能源效率和經濟增長存在長期均衡的關系。中國將推動經濟高質量發展作為重中之重，明確提出要適應中國經濟新常態，十九大報告中也強調要推進經濟發展質量和效率變革。當前，中國正面臨環境和能源的嚴峻考驗，在減少污染物排放、節約能源的壓力之下，保護環境、提高能源效率將成為中國產業轉型升級和實現“兩個一百年”目標的重要抓手。中國整體的能源利用效率還有很大的提升空間，低能效城市主要集中在中國中西部，大都擁有較為豐富的礦產資源 [11]，這對提高能源效率和經濟的新常態可持續發展有著重要意義。

由于中國中西部落后地區的能源效率較低，所以這將成為中國整體能源效率提高和經濟可持續發展的重要突破口。于斌斌 [12]認為調整產業結構尤其是第二產業，是提高能源效率的重要途徑之一。在對第二產業進一步分析后發現，技術效率和科技進步對提高能源效率的作用逐年顯著。另外，經濟體制、市場化程度和對外開放、進出口貿易等因素都對能源效率有著不同程度的提高作用。通過對文獻的分析，我們發現影響能源效率的因素眾多，但較少文獻關注到承接產業轉移示范區對能源效率的影響。利用從2010年起設立的10個示范區這一準自然實驗，文章將測度產業轉移對能源效率的影響并分析其作用機制，這對中國產業結構轉型升級和經濟可持續發展具有重要的參考意義。

1.2 研究假設

基于對承接產業轉移示范區的分析，文章認為示范區建設是在產業發展和資源稟賦基礎上的變革和創新，這將帶動承接地城市的跨越式發展。熊彼特創新理論認為創新有五種情況：新的產品、新的生產方法、新的市場、新的要素供應來源和新的組織形式。結合創新理論，我們發現示范區建設將資源配置創新、組織創新、產品創新、技術創新和市場創新融于一體，是一種以產業集聚發展為核心帶動城市經濟發展的綜合創新模式。Grossman 和Krueger [13]歸納了創新理論的三大效應，分別是結構效應、規模效應和技術效應，同樣的，承接產業轉移示范區的建設也將產生這三大效應，在三種效應的共同作用下，示范區實現了能源效率的提高，這也是產業轉移和升級帶來的必然結果。因此，文章的內在邏輯是：承接產業轉移示范區建設—三大效應—提高能源效率。

一是結構效應。產業轉移帶來產業結構的改變會對承接地原來的生產結構和資源條件造成沖擊，從而當地必須對能源消費的內生結構進行調整，這就會導致能源效率的變化。承接產業轉移示范區的結構效應在于大量產業尤其是第二產業的進入將提高資源配置效率，更加充分的發揮承接地的原生資源稟賦，隨著制造業的發展和勞動力的聚集將提高城市生產率，同時也將提高城市的全要素能源效率。因此，文章構建了產業結構指標（即第二產業所占比重）來衡量示范區建設所帶來的結構效應。基于此，文章提出假設1。

假設1：承接產業轉移示范區在結構效應的驅動下降低能耗，提高全要素能源效率。

二是規模效應。承接產業轉移示范區的建設無疑是新市場的開辟和創新，這極大地吸引了企業和生產資源向示范區聚集，在示范區形成規模效應。中國東南沿海發達城市已經進入擁擠發展的階段，產業轉移對于經濟在中西部示范區聚集有著重大意義，有利于示范區進一步優化產業結構，更高效地進行資源配置。經濟集聚能夠顯著的減少單位產出帶來的污染物排放強度，有利于城市減排，而且當示范區的產業集聚形成一定的規模時，資本、勞動力、技術等生產要素的充分使用和流動使示范區更好地享受規模經濟帶來的經濟效率和全要素能源效率的提高。基于此，文章提出假設2。

假設2：承接產業轉移示范區在規模效應的驅動下降低能耗，提高全要素能源效率。

三是技術效應。研究表明，提高中國能源效率的重要驅動就在于技術進步 [14]。承接產業轉移示范區的建設通過技術進步來減少能源消耗從而提高示范區能源效率。首先，技術效應帶動了企業生產效率的提高，增加了能源合意產出;同時促進了企業環保技術的革新，減少了能源消耗，有效地提高了企業的能源利用效率。李斌和趙新華 [15]的研究表明，技術效應使得企業的生產水平和治污能力有所提高從而降低265%的二氧化硫排放量。因此，技術效應能夠提高示范區企業生產效率，提高經濟效益，減少污染排放，同時降低能耗提高能源效率 [16]。基于此，文章假設3。

假設3：承接產業轉移示范區在技術效應的作用下降低能耗，提高全要素能源效率。

2 研究設計

2.1 模型設定

2010年1月，中國設立首個國家級承接產業轉移示范區——皖江城市帶承接產業轉移示范區。自此，國家發改委先后于2010—2014年的時間里在中西部11個省（自治區、直轄市）、28個地級市批復設立了10個國家級承接產業示范區。

文章將承接產業轉移示范區當作一漸進性準自然實驗，利用雙重差分的方法來測度承接產業轉移示范區的能源效率。文章的測算基于2010、2011、2013和2014的10個承接產業轉移示范區包括的28個城市樣本，將這28個受到政策沖擊的城市處理為實驗組，其他未受到政策沖擊的城市處理為控制組。由于文章使用的是中國2004—2017年281個地級市的面板數據，所以在實驗組和控制組的選取上還進行了一些處理。例如皖江城市帶承接產業轉移示范區只將六安市的舒城縣和金安區納入示范區范圍，如果將六安市整體當作實驗組處理則會低估了設立承接產業轉移示范區的政策沖擊作用，所以將這種地級市從樣本中剔除。另外將示范組中涉及的直轄市也直接剔除。根據設立DID模型的基本方法，首先構建實驗組和控制組兩個虛擬變量，實驗組為承接產業轉移示范區覆蓋的城市，定義為1;控制組為其他未覆蓋城市，定義為0。接著構建政策時間虛擬變量，各示范區獲批設立的時間不同，故將設立之前的時間虛擬變量設置為0，獲批設立之后的政策時間虛擬變量設置為1，將2010年及以后的第一批承接產業轉移示范區城市定義為1，2011年及以后的第二批承接產業轉移示范區城市定義為1，2013年及以后的第三批承接產業轉移示范區城市定義為1，2014年及以后的第四批承接產業轉移示范區城市定義為1，其余時間定義為0。

基于DID方法，設立的回歸模型如下：

eeit=a0+a1du×dt+∑ NibjXit+μi+γt+εit （1）

以上模型中，被解釋變量 ee為能源效率，X為模型控制的其他影響能源效率變量，包括經濟發展水平、政府支撐、城市化、產業結構和對外開放。μi和γt分別表示地區固定效應和時間固定效應，εit為擾動項。

2.2 數據說明

文章的被解釋變量為全要素能源效率，在能源效率的測度方面，已有的研究從兩個角度測算：單要素和全要素。單要素法是一種較為簡單直接的方法，將能源消耗強度的倒數直接作為能源效率進行研究 [17]。但這在一定程度上放大了能源效率，沒有考慮到資本、勞動力等生產要素對能源的替代作用，也無法反映經濟體之間的能效差異和產業之間的技術差異，因此Hu等 [18]首次提出全要素能源效率，將其看作是資本、勞動力等生產要素的組合產出。利用生產函數來估算在既定產出水平上所需要的最佳能源投入量，能源效率就是它與實際的生產要素投入量之比，使用DEA的分析方法，將能源作為一種生產要素加入包絡分析中。投入端包括勞動、資本、能源消費以及生物質能等，產出端用GDP來衡量。但是這種計算方法產出端僅考慮了合意產出GDP，而沒有考慮到環境污染等非合意產出，所以進一步將污染物納入DEA模型，把污染物當作是環境的負產出納入效率分析框架，考慮了合意產出和非合意產出的變化 [19]。

參考已有文獻的研究，文章也將使用DEA包絡分析的方法來測算能源效率。投入端包括能源投入、勞動力投入和資本投入，產出端包括合意產出即GDP和非合意產出即污染物排放，選擇使用二氧化硫和廢水排放這兩個指標來加總表示 [20]。另外，文章還控制了對城市全要素能源效率產生影響的其他相關變量，包括城市化、對外開放水平、經濟發展水平、產業結構、技術創新政府支撐等變量。城市化水平用非農業人口與總人口之比表示;對外開放水平是用匯率換算后的以人民幣表示的進出口總額比GDP總額來表示;經濟發展水平用人均GDP表示;產業結構用第二產業增加值占GDP的比重來表示;政府支撐用財政支出占GDP的比重來表示。

文章的數據來源是2005—2018年的《中國城市統計年鑒》，對于部分數據缺失的情況，使用平均增長率的方法將數據補齊，最終數據為2004—2017年中國281個地級市14年的平衡面板數據，變量的描述性統計結果見表1。

3 實證結果及分析

3.1 承接產業轉移示范區對能源效率的影響

承接產業轉移示范區作為產業結構調整和城市發展方面的重大舉措，中西部城市示范區承接東部產業，將提高城市的產業發展水平和資源配置效率，從而提高能源效率，促進城市發展。因此，文章將承接產業轉移示范區作為一個自然實驗，利用DID方法測算承接產業轉移示范區對城市能源效率的影響，見表2。模型（1）是未加入控制變量的模型，模型（2）—模型（7）逐一加入控制變量進行回歸，以上模型均為承接產業轉移示范區對能源效率的影響。不管加入控制變量與否，模型估計表明，承接產業轉移示范區與能源效率有顯著的正相關關系且在1%水平上顯著，這驗證了承接產業轉移示范區顯著提高了城市能源效率的假設。具體而言，承接產業轉移示范區顯著提高了12%的城市能源效率。

3.2 承接產業轉移示范區影響能源效率的機制檢驗

基于上文的實證結果我們可以看出，承接產業轉移示范區的建設能夠在一定程度上提高城市的全要素能源效率，但示范區建設是通過何種機制提高能源效率的呢？通過前文的機制分析作者認為示范區建設通過三大效應，即技術效應、規模效應、結構效應來提高能源效率。那么文章將進一步驗證這一機制。利用三步法來驗證，首先驗證示范區建設是否對這三大效應有促進作用，其次驗證這三大效應能否提高能源效率，最后將三大效應加入控制變量之中，對雙重差分項和能源效率做回歸，當結果出現雙重差分項不顯著或仍然顯著但系數減少時，就可以認為示范區建設是通過三大效應提高了能源效率。技術效應，用城市的專利授權量來表示;結構效應，用第二產業GDP與第三產業GDP的比值來衡量;規模效應，用工業總產值來衡量。結果見表3。

通過表3，可以看出第一步的回歸結果中，示范區建設顯著提高了城市生產的技術進步，規模效應更加明顯，產業結構升級也更加優化，這表明示范區建設可能存在技術效應、規模效應、結構效應。再看第二步的回歸結果，示范區建設顯著提高了全要素能源效率。第三步將雙重差分項和技術效應一同加入模型時，顯著性并未改變，但是系數變小;將雙重差分項和規模效應同時加入時，回歸系數減小但是顯著性加強;將雙重差分項和結構效應一同加入模型時，顯著性并未改變，但是系數變小。上述結果表明，示范區建設存在技術效應和結構效應，但規模效應并不明顯。

3.3 穩健性檢驗

3.3.1 共同趨勢假設檢驗

首先，進行了共同趨勢檢驗，這是使用DID方法時必要的檢驗步驟，這要求實驗組和控制組在政策發生前要具有可比性，通過將實驗組控制組虛擬變量分別與每一年的虛擬變量分別交乘來檢驗共同趨勢是否滿足。如果政策發生前每一年的時間虛擬變量與實驗組控制組交乘項的系數不顯著則表明共同趨勢滿足。表4結果表明，在政策之前，交乘項的系數均不顯著，從而證明共同趨勢假設成立。同時政策發生之后的交乘項系數顯著，且系數逐年增大，不僅進一步表明共同趨勢成立，同時也證明政策效果確實具有顯著增加能源效率的作用。

3.3.2 PSMDID方法檢驗

承接產業轉移示范區政策是一次準自然實驗，可能會存在選擇性偏誤和反事實框架，如果直接評估政策效果會產生一定的誤差。為了解決這一問題，可以使用傾向得分法匹配估計量，對于可觀測的變量，通過匹配使構造出的對照組與參與組擁有同樣的隨機分布。估計結果見表5，估計系數為0.109且在1%的水平上顯著，與基準估計一致，一定程度上緩解了內生性問題。

3.3.3 安慰劑檢驗

進一步地進行安慰劑檢驗，以檢驗估計結果是否受到一些不可觀測的隨機因素的干擾。根據Li等 [21]的檢驗方法，首先隨機確定承接產業轉移示范區試點的政策發生時間點，其次隨機抽取承接產業轉移示范區城市和非承接產業轉移示范區城市，然后將隨機抽取的兩個虛擬變量交乘，形成虛擬的政策雙重差分項。在進行了500次隨機抽樣后，隨機抽樣的系數基本在正態分布曲線上，且抽樣系數的均值在0兩端均勻分布同時，真實的估計系數在分布的右端，從而表明產業轉移示范區對能源效率的影響并不是有其他未觀測到的隨機因素導致的，從而表明結論的穩健性。

3.3.4 同時期政策影響排除

在估計承接產業轉移示范區對能源效率的影響時，其他政策的干擾無法避免，這就使得對承接產業轉移示范區的政策效果估計過高或過低。文章發現，在承接產業轉移示范區政策施行的同時發生了一些與環保相關的政策事件，這些環境政策可能也會影響能源效率，從而導致文章對承接產業轉移示范區的提高能源效率的作用可能存在低估或高估的情況。文章考慮了如下政策以檢驗估計結果的穩健性：2013年12月，中國政府決定通過建設生態文明示范區加快推動各地綠色、低碳發展進程;2011年中國政府開始實施的“十二五”規劃明確了將綠色指標歸入政績考核體系;2013年9月，中國政府確定了十條大氣污染防治的具體行動措施，并確定了全國的具體目標;中國“兩控區”政策自1998年開始實施，中國政府提出了控制酸雨及二氧化硫污染狀況的分階段目標。上述環境規制政策與承接產業轉移示范區政策并行且可能會影響能源效率，從而對承接產業轉移示范區政策的作用識別產生干擾，因此需要控制以上同期環境規制政策來檢驗結論的穩健性。表6中，模型（1）—（4）分別在基準回歸的基礎上加入了上述政策的虛擬變量，估計結果表明，在控制上述同期政策后，承接產業轉移示范區政策對試點地區能源效率的影響依舊顯著，證明了估計結果的穩健性。

3.3.5 政策窗寬調整

考慮到承接產業轉移示范區提高能源效率可能會隨著時間的推移而變化，為了識別承接產業轉移示范區政策對時間變化的敏感性，文章改變樣本的時間窗口分別進行回歸，若回歸系數及其顯著性發生較大的變化則說明基準估計結果存在偏誤，反之，則說明的估計結果具有穩健性。改變時間窗口檢驗結果見表7，結果表明改變樣本時間時，承接產業轉移示范區對能源效率的影響效果一直顯著為正，這就說明了承接產業轉移示范區提高能源效率的作用并不會受到樣本時間變化的影響，表明估計結果具有穩健性。

4 異質性分析

4.1 城市規模

在影響城市能源效率的眾多因素中，城市規模是一個關鍵因素。上述分析表明承接產業轉移示范區能夠顯著提高能源效率，那么對于不同規模的城市而言，這種作用是否存在或者說這種作用是否有差異呢？對大規模的城市來說，基礎設施和資源配置要優于較小規模的城市，吸引產業集聚，產生規模經濟效益，能夠提高能源效率。但從另一方面來說，規模較大的城市存在城市病等問題，造成環境污染、交通擁擠等情況。承接產業轉移示范區可以通過調整產業結構來提高城市的資源配置效率從而加強城市的經濟聚集效應而且緩解由于城市規模較大引起的擁擠效應。根據2014年國務院發布的《關于調整城市規模劃分標準的通知》，對城市進行劃分。

從表8可以看出，對于中等城市來說，承接產業轉移示范區對能源效率的影響作用并不顯著，對于Ⅱ型大城市、Ⅰ型大城市和特超大城市來說，承接產業轉移示范區都顯著增加了城市能源效率，且分別在5%、1%的水平上顯著。這一結果驗證了承接產業轉移示范區增加能源效率的作用在較大規模的城市作用更強。

4.2 城市特征

文章引入了對承接產業轉移示范區建設有影響作用的城市發展特征，根據分析結果能夠給出具有現實意義的城市發展的政策建議。承接產業示范區的建設并不是一個獨立的過程，必然需要整個示范區內城市系統的共同協作，具體來說也就是需要人（人力資本）、財（經濟水平）、物（信息化程度）各方面的聯合作用。文章從人財物等各方面選取了城市發展特征變量對承接產業轉移示范區提高能源效率的作用進行異質性檢驗。人力方面的支持，文章選用城市的人力資本水平，用每萬人大學生人數來表示;財力方面的支持選用外商直接投資來表示;物力方面的支持本文選用每萬人互聯網用戶數來表示。對選取的這些城市發展特征指標進行分組，將每一個指標都三等分：一等分組為低水平城市，二、三等分組為高水平城市。

結果（見表9）表明，對于人力資本來說，高人力資本組和低人力資本組對承接產業轉移示范區提高能源效率的作用都十分顯著且系數均為0.023，在1%水平上顯著。這可能是由于示范區懲戒的產業多為勞動密集型產業所以人力資本的高低對于其提高能源效率的作用差異并不十分明顯。從財力方面來看，對于低外商投資組來說，承接產業轉移示范組建設增加能源效率的作用不顯著，而高外商投資組城市，承接產業轉移示范區增加能源效率的效用顯著為正且在1%水平上顯著。這說明外商直接投資對承接產業轉移示范區的建設存在較強的協同作用，能夠促進承接產業轉移示范區提高能源效率。在開放的大背景下，城市積極引進外資有利于承接產業轉移，能夠促進城市產業發展從而提高了當地的能源效率。信息化程度不同的城市對承接產業轉移示范區提高能源效率的作用均在1%上顯著，而且高信息化組的系數大于低信息化組，這表明了信息化水平越高、城市信息基礎建設越完善，就更加能夠協同承接產業轉移示范區的建設提高城市能源效率，這也證明了信息化發展對承接產業轉移示范區提高能源效率的促進作用。

4.3 不同產業轉移示范區發展特征異質性分析

上文的實證分析已經說明產業轉移示范區能夠顯著提高能源效率，那么各示范區的發展特征會對地區能源效率有不同的影響嗎？以下將從產業轉移示范區規模、支持條件以及發展狀況三個方面展開分析，見表10。首先，使用第二產業產值所占比重表示示范區規模，以中位數為界限分成低發展規模組和高發展規模組，結果如列（1）—（2）所示。其次，地方政府支持力度極大地影響著示范區的建設和發展，文章使用財政支出占比來表示地方政府對承接產業轉移示范區的支持力度，同樣分組進行分析，見列（3）—（4）。最后，考慮到良好的地區經濟發展水平決定了示范區是否擁有較好的發展環境，包括配套的基礎設施和便利的交通網絡等，文章用人均GDP將示范區分為低經濟發展組和高經濟發展組，列（5）—（6）報告了分組結果。

表10報告了承接產業轉移示范區不同特征對能源效率影響的變化。研究發現，高發展規模、高財政支出和高經濟發展組對能源效率的影響都是正向且在1%水平上顯著，與基準回歸的結果相一致，而低發展規模組、低財政支出組和低經濟發展組的估計系數全部不顯著。異質性分析說明了產業規模越大、政府支持力度越大和經濟發展水平越高的示范區能夠顯著提高地區能源效率，這一發現為示范區設立的選址和政策實施過程中的調整提供了參考。

5 結論和政策建議

從2010年首個承接產業轉移示范區——皖江城市帶承接產業轉移示范區設立以來，建設承接產業轉移示范區成為平衡中國區域發展，帶動中西部積極發揮自身比較優勢和資源稟賦的重要政策，示范區承接東部地區產業，迎接產業結構升級和經濟水平發展的機遇和挑戰。文章利用2004—2017年中國281個地級市14年的平衡面板數據，對中國產業轉移示范區建設和全要素能源效率之間的關系進行了實證分析。結果表明，承接產業轉移示范區建設顯著提高了城市全要素能源效率。通過對三大效應的機制分析，文章認為承接產業轉移示范區主要通過技術效應和結構效應提高了全要素能源效率。異質性分析發現，較大的城市規模對提高能源效率的作用更強，而且高外商投資水平和高信息化水平更加有利于示范區建設對提高能源效率的作用發揮。

基于文章得出的結論，我們給出如下政策建議。①加大實施力度和激勵力度，減小中國區域發展差異，優化產業結構升級，促進經濟水平發展。承接產業轉移示范區作為一種新型產業發展模式，對提高示范區城市全要素能源效率作用顯著。中國應該對目前產業轉移的情況進行整理，總結相關經驗，有針對性地對產業政策進一步進行調整。制定強制性或激勵性政策規范示范區設立相關工作流程，推進示范區高效有序建設。②重視技術創新的作用，開發完善智能檢測系統。示范區建設能夠提高全要素能源效率主要是通過技術效應和結構效應發揮作用。促進技術創新，完善排污智能監測技術，在承接產業轉移示范區實行智能監測。實時獲取企業的污染排放信息，及時有針對性的治理各種企業污染物，減少能源非合意產出，提高企業能源利用效率。特別是對于污染程度較大的企業，實行污染排放實時監測意義重大，提高了企業對污染物排放情況的了解和掌握，從而調整生產或者改進技術，實現提高能源效率的目標。③加強清潔能源的替代作用，提高資源利用效率。促進高能效低污染的綠色環保工業企業發展，激勵示范區企業加快研發清潔能源，用清潔能源代替高污染能源。這不僅能夠直接減少能源消耗，提高能源效率，而且使用清潔能源還能減少使用高污染能源的生產成本，增加企業的利潤空間。促使企業進一步革新技術降低能源消耗，形成良性循環，提高企業生產的全要素能源效率。④搭建信息化平臺，完善示范區的基礎設施建設。承接產業轉移示范區要更加重視城市信息化基礎建設，完善城市信息化平臺網絡，大數據、云儲存以及物聯網等技術都是示范區建設重要的信息化支撐。政府相關部門要提供更加完善的公共服務，搭建信息化平臺和創新研發平臺。⑤提高對外開放水平，嚴格篩選甄別進入企業和外來投資。示范區歡迎外商投資但是也要有所甄別和取舍，高外商投資水平的確有利于提高能源效率，但這也要求相關部門在此過程中也要認真做好審查工作，避免高污染行業投資形成“污染天堂”。

當然，文章還存在一些局限性：一是未過多關注示范區承接產業的類型，在政策實施的這些年以來，產業承接的過程是存在先后順序的，勞動密集型產業的轉移和資本密集型產業的轉移對示范區的全要素能源效率是否存在差異性影響，由于數據獲得性，未對這個問題進行詳細研究;二是產業轉移到示范區進行發展，可能會對周邊城市存在溢出效應，在以后的研究中需要更加細致且有針對性地進行實證研究。

參考文獻

[1]張輝， 閆強明， 黃昊. 國際視野下中國結構轉型的問題、影響與應對[J]. 中國工業經濟， 2019（6）： 41-59.

[2]余美玲. 新形勢下我國能源發展的特點及趨勢分析[J]. 河南科技， 2019（17）： 128-130.

[3]GARBACCIO R F， JORGENSON D W. Why has energyoutput ration fallen in China？[J]. Energy journal， 1999， 20（2）： 63-91.

[4]許萍，楊晶. 2018年中國能源產業回顧及2019年展望[J]. 石油科技論壇， 2019， 38（1）： 8-19.

[5]胡安俊， 孫久文. 中國制造業轉移的機制、次序與空間模式[J].經濟學（季刊）， 2014， 13（4）： 1533-1556.

[6]陳剛， 劉珊珊. 產業轉移理論研究：現狀與展望[J]. 當代財經， 2006（10）： 91-96.

[7]賀勝兵， 劉友金， 段昌梅. 承接產業轉移示范區具有更高的全要素生產率嗎？[J]. 財經研究， 2019， 45（3）： 127-140.

[8]BALDWIN R， FORSLID R， MARTIN P， et al. Economic geography and public policy[M]. Princeton， NJ： Princeton University Press， 2003： 121-126.

[9]王非暗， 王玨， 唐韻， 等. 制造業擴散的時刻是否已經到來[J]. 浙江社會科學， 2010（9）： 2-10，125.

[10]豆建民， 沈艷兵. 產業轉移對中國中部地區的環境影響研究[J]. 中國人口·資源與環境， 2014， 24（11）： 96-102.

[11]秦炳濤. 中國區域能源效率研究：地級市的視角[J]. 世界經濟文匯， 2014（1）： 95-104.

[12]于斌斌. 產業結構調整如何提高地區能源效率：基于幅度與質量雙維度的實證考察[J]. 財經研究， 2017， 43（1）： 86-97.

[13]GROSSMAN G M， KRUEGER A B. Economic growth and the environment[J]. The quarterly journal of economics， 1995，110（2）：353-377.

[14]劉睿劼， 張智慧. 中國工業二氧化硫排放趨勢及影響因素研究[J]. 環境污染與防治， 2012， 34（10）： 100-104.

[15]李斌， 趙新華. 經濟結構、技術進步與環境污染：基于中國工業行業數據的分析[J]. 財經研究， 2011， 37（4）： 112-122.

[16]王飛成， 郭其友. 經濟增長對環境污染的影響及區域性差異：基于省際動態面板數據模型的研究[J]. 山西財經大學學報， 2014， 36（4）： 14-26.

[17]史丹. 中國能源效率的地區差異與節能潛力分析[J]. 中國工業經濟， 2006（10）： 49-58.

[18]HU J L， WANG S C. Totalfactor energy efficiency of regions in China[J]. Energy policy， 2006， 34（17）： 3206-3217.

[19]WATANABE M， TANAKA K. Efficiency analysis of Chinese industry： a directional distance function approach[J]. Energy policy， 2007， 35（12）： 6323-6331.

[20]吳傳清， 董旭. 環境約束下長江經濟帶全要素能源效率研究[J]. 中國軟科學， 2016（3）： 73-83.

[21]LI P， LU Y， WANG J. Does flattening government improve economic performance： evidence from China[J]. Journal of development economics， 2016，123（8）：18-37.

Do industrial transfer demonstration zones improve energy efficiency？

XIONG Guangqin 1 SHI Daqian 2

（1. School of Finance， Zhongnan University of Economics and Law， Wuhan Hubei 430073， China; 2.School of Economics，Wuhan University of Technology，Wuhan Hubei 430070，China）

Abstract Existing studies have analyzed the impact of industrial transfer demonstration zones from the aspects of economic development， industrial upgrading， urbanization and pollution， while few literature has dealt with the impact of the industrial transfer demonstration zone policy on energy efficiency. This paper focused on the impact of industrial transfer demonstration zones on energy efficiency and their mechanism. Based on the panel data of 281 prefecture level cities in China from 2004 to 2017 and the framework of Schumpeters innovation theory， this paper used the differenceindifferences method to study the impact of industrial transfer demonstration zone construction on total factor energy efficiency. The results showed that： ① The industrial transfer demonstration zones could improve the energy efficiency by about 12%， and the conclusion was still robust after a series of robustness tests. ② Mechanism analysis showed that， as an innovative mode of urban industrial development， industrial transfer demonstration zones improved energy efficiency mainly through technical effect and structural effect. ③ The heterogeneity analysis of city scale showed that the larger the city scale， the stronger the role of demonstration zones in the improvement of energy efficiency; the heterogeneity of city features showed that the higher the level of urban informatization and foreign investment， the stronger the role of demonstration zones in the improvement of energy efficiency. ④ Based on the analysis of the development characteristics of the industrial transfer demonstration zones， the results showed that the larger the scale of industrial transfer demonstration zones， the stronger the role of industrial transfer demonstration zones in the improvement of energy efficiency. This paper has important reference value and significance for China to further adjust and implement the industrial transfer policy， balance the domestic regional economic development， and promote the improvement of total factor energy efficiency in the central and western cities. The direct policy implication suggests that we should strengthen the implementation and incentive， reduce the regional development differences， optimize the upgrading of industrial structure， and promote the economic development. We should also pay attention to the role of technological innovation， develop and improve the intelligent detection system， enhance the role of clean energy alternatives， improve the efficiency of resource utilization， build information platforms， and improve the infrastructure construction of the demonstration zones. Furthermore， the level of opening up should be updated and the candidate enterprises and foreign investment should be strictly screened.

Key words industrial transfer demonstration zone; energy efficiency; innovation driver; mechanism analysis

（責任編輯：王愛萍）