技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響

周淑貞，鄧群釗

(南昌大學(xué) 管理學(xué)院，江西 南昌 330031)

0 引言

改革開放以來，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)在堅(jiān)持自主創(chuàng)新的同時(shí)，積極利用技術(shù)轉(zhuǎn)移提升技術(shù)創(chuàng)新能力，迅速縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，在高鐵裝備、移動(dòng)通信等多個(gè)領(lǐng)域取得顯著技術(shù)進(jìn)步。進(jìn)入新世紀(jì)以來，世界大國(guó)在高技術(shù)制造領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，中國(guó)的發(fā)展?jié)摿σ鸢l(fā)達(dá)國(guó)家忌憚，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)成為美國(guó)重點(diǎn)打壓對(duì)象。2017年8月，美國(guó)開始對(duì)中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新相關(guān)政策實(shí)施調(diào)查；2018年8月，美國(guó)發(fā)布《出口管制改革法案》，將對(duì)華技術(shù)出口管制范圍從關(guān)鍵技術(shù)擴(kuò)展到新興和基礎(chǔ)技術(shù)[1]。隨后，美國(guó)陸續(xù)將華為、奇虎360、烽火科技等中國(guó)芯片、通信和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)列入實(shí)體清單，以阻礙中國(guó)高技術(shù)企業(yè)利用技術(shù)轉(zhuǎn)移提升創(chuàng)新能力。

綠色創(chuàng)新效率是衡量創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，提升綠色創(chuàng)新效率是提高中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新能力的客觀要求，而利用技術(shù)轉(zhuǎn)移整合全球技術(shù)資源是實(shí)現(xiàn)這一要求的重要途徑。在當(dāng)前國(guó)際環(huán)境下，中國(guó)如何通過調(diào)整技術(shù)轉(zhuǎn)移政策促進(jìn)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升日益受到關(guān)注。為此，首先要明確兩個(gè)問題：中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率如何？技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)對(duì)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生何種影響？針對(duì)上述問題，本文引入網(wǎng)絡(luò)DEA模型測(cè)度中國(guó)省際高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率，并基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角深入分析技術(shù)轉(zhuǎn)移與高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率之間的關(guān)系，從而為新形勢(shì)下制定高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策，提升綠色創(chuàng)新效率提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

1 文獻(xiàn)回顧

現(xiàn)有文獻(xiàn)從區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)層面對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度與評(píng)價(jià)[2-4]，但無論是從區(qū)域、行業(yè)還是企業(yè)層面，研究結(jié)果大多證實(shí)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率存在較大提升空間[2-3]。從創(chuàng)新效率測(cè)度方法看，早期文獻(xiàn)將創(chuàng)新過程視作“黑箱”，即將創(chuàng)新過程視為整體，多采用DEA或者SFA方法對(duì)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)[3-4]。近年來，更多文獻(xiàn)從價(jià)值鏈視角分析高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率。所謂創(chuàng)新價(jià)值鏈，就是將創(chuàng)新視為包括創(chuàng)意產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化和擴(kuò)散的多階段連續(xù)過程，這種觀點(diǎn)有助于深入分析創(chuàng)新活動(dòng)的優(yōu)劣勢(shì)[5]，相關(guān)文獻(xiàn)多采用網(wǎng)絡(luò)DEA方法，這種方法能夠解構(gòu)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新過程，從而深入分析不同創(chuàng)新階段的效率[6-8]。

盡管對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率的研究文獻(xiàn)比較豐富，但這些文獻(xiàn)很少考慮創(chuàng)新過程中的環(huán)境污染因素，缺乏對(duì)綠色創(chuàng)新效率測(cè)度的研究。一些文獻(xiàn)嘗試將非合意產(chǎn)出納入創(chuàng)新效率分析框架，如王惠等[9]、彭峰等[10]將SO2排放量作為非合意產(chǎn)出，測(cè)度中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率。但上述文獻(xiàn)都將綠色創(chuàng)新過程視作“黑箱”，測(cè)度的是高技術(shù)制造業(yè)整體綠色創(chuàng)新效率。還有一些文獻(xiàn)基于價(jià)值鏈視角分析高技術(shù)制造業(yè)多階段創(chuàng)新效率，如肖仁橋等[6]、馮志軍等[7]、Chen等[8]分別運(yùn)用不同網(wǎng)絡(luò)DEA方法測(cè)度中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率。然而，這些文獻(xiàn)沒有考慮高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新過程中的非合意產(chǎn)出因素。因此，基于價(jià)值鏈視角對(duì)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度的文獻(xiàn)仍然比較鮮見。

一些文獻(xiàn)考察了高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素，重點(diǎn)分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移與中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系。技術(shù)轉(zhuǎn)移是從外部獲取創(chuàng)新所需技術(shù)知識(shí)的過程[11]，主要包括國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)引進(jìn)和外商直接投資等方式[10-11]。關(guān)于技術(shù)引進(jìn)和外商直接投資在高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率提升中的作用，現(xiàn)有研究尚未形成一致結(jié)論[12-13]；少量文獻(xiàn)考察了國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響并證實(shí)國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移具有積極作用[14-15]。從研究方法看，已有文獻(xiàn)多采用SFA方法或者DEA-Tobit兩階段分析模型，對(duì)于后者通常是先采用DEA方法測(cè)度創(chuàng)新效率，再進(jìn)一步建立Tobit回歸分析模型進(jìn)行分析[6]。

由于缺乏基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角對(duì)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)鮮有分析技術(shù)轉(zhuǎn)移在不同創(chuàng)新階段對(duì)綠色創(chuàng)新效率提升的作用[10-11]。許慶瑞等[11]考察技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)高技術(shù)制造業(yè)多階段創(chuàng)新效率的影響，但忽視了創(chuàng)新過程中的環(huán)境污染因素。高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新需要不同技術(shù)知識(shí)輸入與交互[16-17]，在不同創(chuàng)新階段，不同技術(shù)轉(zhuǎn)移方式對(duì)綠色創(chuàng)新效率提升具有何種作用？各種方式之間是否具有互補(bǔ)性？對(duì)于這些問題，現(xiàn)有文獻(xiàn)很少?gòu)膬r(jià)值鏈視角進(jìn)行驗(yàn)證。

鑒于此，本文基于價(jià)值鏈視角,構(gòu)建高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)體系，運(yùn)用考慮環(huán)境污染的網(wǎng)絡(luò)DEA模型測(cè)度高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率。在此基礎(chǔ)上，借助Tobit回歸模型分析國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和外商直接投資在高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升中的作用差異。不同于已有研究，本文不僅基于價(jià)值鏈視角測(cè)度高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率，還對(duì)3種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式在綠色創(chuàng)新各階段中的影響差異及其交互作用進(jìn)行深入分析。

2 理論分析

全球競(jìng)爭(zhēng)、快速動(dòng)態(tài)的技術(shù)變革以及越來越短的產(chǎn)品生命周期重塑了企業(yè)運(yùn)作環(huán)境。企業(yè)不得不引進(jìn)新技術(shù)，并被迫在創(chuàng)新中尋求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[18]。技術(shù)轉(zhuǎn)移成為企業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力的重要途徑。利用技術(shù)轉(zhuǎn)移和實(shí)施創(chuàng)新可以使企業(yè)滿足市場(chǎng)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)要求[19]。利用外部知識(shí)的能力被證明是創(chuàng)新成功的關(guān)鍵[20]。

通過引進(jìn)技術(shù)，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)能夠采用更高質(zhì)量的投入和更高效的生產(chǎn)方式提升技術(shù)能力[21]，還可以在引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新，在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超[18,22]。理論上，高技術(shù)的引進(jìn)可能會(huì)產(chǎn)生更多外溢效應(yīng)[23]。然而，也有研究證實(shí)，引進(jìn)高技術(shù)不一定會(huì)提高創(chuàng)新效率，因?yàn)槿狈ξ漳芰蛣?chuàng)新體系，發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口商可能不會(huì)熟練使用外國(guó)技術(shù)[24]。來自發(fā)達(dá)國(guó)家的外商直接投資通常被認(rèn)為對(duì)發(fā)展中國(guó)家具有技術(shù)溢出效應(yīng)[25]。跨國(guó)公司的子公司比東道國(guó)國(guó)內(nèi)公司更傾向于引進(jìn)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新，特別是母公司的新產(chǎn)品和新工藝，但跨國(guó)公司的子公司很少引進(jìn)其它公司或者東道國(guó)市場(chǎng)的新技術(shù)[26]。盡管跨國(guó)公司比東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)更具競(jìng)爭(zhēng)力，但其子公司依賴母公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移[27]。因而，外國(guó)直接投資可能是技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道，但不一定會(huì)促進(jìn)東道國(guó)創(chuàng)新效率提升[28]。國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移也是中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑。國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移是中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新和增長(zhǎng)的重要因素[14]，中國(guó)政府采取多種政策措施大力推進(jìn)本土企業(yè)與高校、科研院所協(xié)同創(chuàng)新[29]，中國(guó)高技術(shù)制造企業(yè)可以通過產(chǎn)學(xué)研合作提升創(chuàng)新效率，高科技制造企業(yè)創(chuàng)新效率與大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府合作存在正向聯(lián)系[15]。

綠色創(chuàng)新的本質(zhì)要求組織在應(yīng)對(duì)不同技術(shù)經(jīng)濟(jì)問題時(shí)[30]，需要有不同技術(shù)知識(shí)輸入與交互[16-17]。創(chuàng)新成功與否受外部技術(shù)獲取的影響，但最重要的是受綠色創(chuàng)新過程各階段不同技術(shù)相互作用的影響[31]。基于此，本文擬考察高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新過程的不同階段，各種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的作用差異及互補(bǔ)性。

3 研究方法與數(shù)據(jù)來源

3.1 經(jīng)驗(yàn)設(shè)定

為分析國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和外商直接投資在中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升中的作用，本文首先設(shè)定基準(zhǔn)模型如下：

GIEit=α0+α1DTTit+α2FTTit+α3FDIit+γkZit+εit

(1)

式(1)中，i為省份，t為年份，GIEit表示中國(guó)省際高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率，DTTit表示國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移，F(xiàn)TTit表示國(guó)外技術(shù)引進(jìn)，F(xiàn)DIit表示外商直接投資，ε為誤差項(xiàng)，控制變量Zit包括人力資本水平、環(huán)境規(guī)制和區(qū)位因素[29]。

綠色創(chuàng)新要求不同技術(shù)知識(shí)輸入與交互[16-17]。為此，本文引入3種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的兩兩交互項(xiàng)，進(jìn)一步構(gòu)建計(jì)量模型如下：

GIEit=α0+α1DTTit+α2FTTit+α3FDIit+βj?it+γkZit+εit

(2)

式(2)中，βj?it=β1DTTit*FTTit+β2DTTit*FDIit+β3FTTit*FDIit。

基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，進(jìn)一步分析國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和外商直接投資在綠色創(chuàng)新效率提升中的作用差異，設(shè)定研發(fā)階段基準(zhǔn)模型如下：

RDEit=α'0+α'1DTTit+α'2FTTit+α'3FDIit+γ'kZit+ε'it

(3)

式(3)中，RDEit為研發(fā)效率，ε'為誤差項(xiàng)。

引入3種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的兩兩交互項(xiàng)，構(gòu)建計(jì)量模型如下：

RDEit=α'0+α'1DTTit+α'2FTTit+α'3FDIit+β'j?it+γ'kZit+ε'it

(4)

式(4)中，β'j?it=β'1DTTit*FTTit+β'2DTTit*FDIit+β'3FTTit*FDIit。

設(shè)定商業(yè)化階段基準(zhǔn)模型如下：

CEit=α''0+α''1DTTit+α''2FTTit+α''3FDIit+γ''kZit+ε''it

(5)

式(5)中，CEit為商業(yè)化效率，ε''為誤差項(xiàng)。

引入3種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的兩兩交互項(xiàng)，構(gòu)建計(jì)量模型如下：

CEit=α''0+α''1DTTit+α''2FTTit+α''3FDIit+β''j?it+γ''kZit+ε''it

(6)

式(6)中，β''j?it=β''1DTTit*FTTit+β''2DTTit*FDIit+β''3FTTit*FDIit。

3.2 因變量

將高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新分為研發(fā)和商業(yè)化兩個(gè)階段。其中，研發(fā)階段的投入包括R&D人員和R&D資本，分別用高技術(shù)制造業(yè)R&D全時(shí)當(dāng)量(FTERDP)和R&D資本存量(RDS)衡量(謝子遠(yuǎn)和王佳，2020)；產(chǎn)出包括高技術(shù)制造業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)(PA)和擁有發(fā)明專利數(shù)(NP)[32]，這兩項(xiàng)指標(biāo)同時(shí)也是商業(yè)化階段的投入。商業(yè)化階段還有物質(zhì)資本和勞動(dòng)力兩種補(bǔ)充投入，分別用高技術(shù)制造業(yè)物質(zhì)資本存量(K)和從業(yè)人員數(shù)(L)衡量[29]。商業(yè)化階段的合意產(chǎn)出包括高技術(shù)制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入(YNP)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入(Y)[8]，非合意產(chǎn)出為高技術(shù)制造業(yè)SO2排放量[9-10]。

由于高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新過程分為多個(gè)階段，涉及多種投入和產(chǎn)出，因而在測(cè)度綠色創(chuàng)新效率時(shí)需要借助網(wǎng)絡(luò)DEA 模型[33]。在規(guī)模報(bào)酬可變及弱可處置性假設(shè)下，具有非期望最終產(chǎn)出的兩階段網(wǎng)絡(luò)DEA全局效率及其分階段效率可通過模型一并求解[34]。

Mine0=

(7)

s.t.

第一階段約束條件:

第二階段約束條件:

一般約束：

αk,μk≥0,k=1,…,K

0≤θj,βn,φt≤1,forallj,n,t.

3.3 解釋變量與控制變量

根據(jù)許慶瑞等[11]的研究，本文選取國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和外商直接投資3種主要技術(shù)轉(zhuǎn)移方式作為解釋變量。對(duì)于國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移(DTT)和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)(FTT)，借鑒謝子遠(yuǎn)和王佳(2020)的方法，采用購(gòu)買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出和引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)，運(yùn)用永續(xù)盤存法(PIM)分別計(jì)算國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移知識(shí)存量和技術(shù)引進(jìn)知識(shí)存量；對(duì)于外商直接投資(FDI)，根據(jù)高技術(shù)制造業(yè)相關(guān)行業(yè)外商資本和實(shí)收資本數(shù)據(jù)[29]，用外商資本在實(shí)收資本中的比重表示FDI[35]。

控制變量包括人力資本水平(HC)、環(huán)境規(guī)制(ER)和地區(qū)虛擬變量。其中，人力資本水平(HC)用從業(yè)人員占當(dāng)?shù)厝丝诒戎乇硎綶36]；對(duì)于環(huán)境規(guī)制(ER)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》實(shí)施時(shí)間，2009年以后ER取值1；分別用MID、WE代表中部和西部。

3.4 數(shù)據(jù)

本文選取2006—2018年中國(guó)內(nèi)地28個(gè)省市(其它3個(gè)省份因數(shù)據(jù)缺失較多，未納入統(tǒng)計(jì))高技術(shù)制造業(yè)相關(guān)指標(biāo)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和外商直接投資3種主要技術(shù)轉(zhuǎn)移方式在高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升中的作用。數(shù)據(jù)來源于EPS數(shù)據(jù)平臺(tái)，其中，用于衡量國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移(DTT)變量的購(gòu)買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)，以及用于衡量國(guó)外技術(shù)引進(jìn)(FTT)變量的引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)，從EPS數(shù)據(jù)平臺(tái)的中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取；用于衡量外商直接投資(FDI)變量的外商資本和實(shí)收資本數(shù)據(jù)從EPS數(shù)據(jù)平臺(tái)的中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取。變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

4 結(jié)果討論

由于綠色創(chuàng)新效率、研發(fā)效率和商業(yè)化效率數(shù)值都介于0～1之間，具有截?cái)嗵卣鳎蚨疚牟捎妹姘錞obit回歸模型分析國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移(DTT)、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)(FTT)和外商直接投資變量(FDI)對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響差異，并對(duì)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

4.1 估計(jì)結(jié)果

本文分別運(yùn)用式(2)、(4)、(6)分析3類技術(shù)轉(zhuǎn)移在中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升中的作用，模型1、2、3分別以綠色創(chuàng)新效率(GIE)、研發(fā)效率(RDE)和商業(yè)化效率(CE)為因變量，估計(jì)結(jié)果如表2所示。LR檢驗(yàn)結(jié)果證實(shí)3個(gè)模型都適合使用隨機(jī)效應(yīng)的Tobit回歸方法。

表2 技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響

4.1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響的估計(jì)結(jié)果

模型1結(jié)果顯示，國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)顯著為正(0.225 8)，說明積極促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移有助于提升中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率；國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)顯著為負(fù)(-0.053 6)，意味著國(guó)外技術(shù)引進(jìn)會(huì)阻礙中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升，但這種阻礙作用的影響程度較小；外商直接投資的估計(jì)系數(shù)為正，但在統(tǒng)計(jì)上并不顯著，表明外商直接投資對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率沒有顯著影響。

同時(shí)，國(guó)外技術(shù)引進(jìn)、外商直接投資兩類國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移與國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)都顯著為負(fù)(-0.036 9、-0.012 5)，說明國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移尚未與國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)融合互補(bǔ)；國(guó)外技術(shù)引進(jìn)與外商直接投資交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)顯著為正(0.000 9)，說明兩者在中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新過程中存在有限的互補(bǔ)效應(yīng)。

此外，人力資本水平和環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)均顯著為正，說明人力資本水平提高、環(huán)境法規(guī)實(shí)施力度加大都有助于促進(jìn)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升。中部地區(qū)的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，表明區(qū)域因素對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率具有重要影響。

4.1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)效率影響的估計(jì)結(jié)果

模型2結(jié)果顯示，國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)效率的回歸系數(shù)顯著為正(0.240 9)，說明國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移顯著促進(jìn)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)效率提升；國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)( -0.104 7)，表明技術(shù)引進(jìn)不利于中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)效率提升；外商直接投資的回歸系數(shù)為正，但在統(tǒng)計(jì)上并不顯著，表明外商直接投資對(duì)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)不具有顯著溢出效應(yīng)。

同時(shí)，國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移與國(guó)外技術(shù)引進(jìn)交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)不顯著(0.002 1)，說明在研發(fā)階段兩者間不具有顯著互補(bǔ)效應(yīng)；國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移與外商直接投資交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)(-0.021 0)，說明在研發(fā)階段兩者間存在顯著替代效應(yīng)；國(guó)外技術(shù)引進(jìn)與外商直接投資交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)顯著為正(0.001 8)，說明在研發(fā)階段兩者間存在互補(bǔ)效應(yīng)，并顯著促進(jìn)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)效率提高。

此外，人力資本水平和環(huán)境規(guī)制的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，說明人力資本水平提高、環(huán)境法規(guī)實(shí)施力度加大都有助于高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)效率提升。地區(qū)虛擬變量的回歸系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上不顯著。

4.1.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)商業(yè)化效率影響的估計(jì)結(jié)果

模型3結(jié)果顯示，國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)商業(yè)化效率的回歸系數(shù)顯著為正(0.169 2)，說明國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)促進(jìn)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)商業(yè)化效率提升；國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)商業(yè)化效率的回歸系數(shù)為負(fù)且在統(tǒng)計(jì)上不顯著；外商直接投資對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)商業(yè)化效率的回歸系數(shù)為負(fù)且在統(tǒng)計(jì)上不顯著。

同時(shí)，國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移與國(guó)外技術(shù)引進(jìn)交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)(-0.068 4)，說明兩者在商業(yè)化過程中存在顯著替代效應(yīng)；國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移與外商直接投資交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上不顯著；國(guó)外技術(shù)引進(jìn)與外商直接投資交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上也不顯著。

此外，人力資本水平對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)商業(yè)化效率的回歸系數(shù)顯著為正，說明提高人力資本水平能顯著促進(jìn)高技術(shù)制造業(yè)商業(yè)化效率提升。環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)商業(yè)化效率的回歸系數(shù)顯著為正，說明《中華人民共和國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》的實(shí)施，促進(jìn)了高技術(shù)制造業(yè)商業(yè)化效率提升。中部地區(qū)虛擬變量的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明區(qū)域因素對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)商業(yè)化效率具有重要影響。

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

采用面板Tobit回歸模型估計(jì)時(shí)可能存在內(nèi)生性問題，本文采用常規(guī)做法，對(duì)自變量取滯后項(xiàng)進(jìn)行處理[37]。表2是對(duì)自變量作滯后一期處理的回歸結(jié)果，用Wald統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)，3個(gè)模型對(duì)應(yīng)的p值分別為0.602 4、0.307 8和0.769 0，接受原假設(shè)，因此認(rèn)為不存在內(nèi)生性問題。為檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，表3給出了對(duì)自變量作滯后二期處理得到的回歸結(jié)果。其中，模型4、5、6分別以綠色創(chuàng)新效率(GIE)、研發(fā)效率(RDE)和商業(yè)化效率(CE)為因變量。LR檢驗(yàn)結(jié)果證實(shí)模型適合使用隨機(jī)效應(yīng)的Tobit回歸，Wald檢驗(yàn)表明模型不存在內(nèi)生性問題。比較表2與表3的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，3種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式及其交互作用對(duì)綠色創(chuàng)新效率、研發(fā)效率和商業(yè)化效率影響的估計(jì)結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

5 結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論

本文運(yùn)用考慮非合意產(chǎn)出的兩階段網(wǎng)絡(luò)DEA模型測(cè)度中國(guó)省際高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率，并借助Tobit回歸模型分析國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和外商直接投資3種主要技術(shù)轉(zhuǎn)移方式對(duì)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響差異。本文得出以下主要結(jié)論：

(1)3種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的作用存在顯著差異。國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移顯著促進(jìn)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升。原因可能在于，中國(guó)積極支持高技術(shù)企業(yè)從市場(chǎng)需求出發(fā)，與高校、科研院所組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，聯(lián)合研發(fā)先進(jìn)綠色技術(shù)。同時(shí)，隨著國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系逐步完善，產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)成果能夠?qū)崿F(xiàn)快速轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，提高了高技術(shù)制造業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。因而，在高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新過程中，國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅提高了研發(fā)效率，而且也提高了商業(yè)化效率，是促進(jìn)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升的重要驅(qū)動(dòng)力。國(guó)外技術(shù)引進(jìn)顯著阻礙高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升。主要原因在于國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)效率存在顯著抑制作用。當(dāng)前，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)中仍然存在大量“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域，這些領(lǐng)域長(zhǎng)期依賴國(guó)外技術(shù)，由于缺乏相應(yīng)的技術(shù)吸收能力，持續(xù)的技術(shù)引進(jìn)導(dǎo)致研發(fā)效率低下。此外，由于國(guó)外技術(shù)供給方通常在本國(guó)有著完善的商業(yè)化應(yīng)用渠道，因而國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)商業(yè)化效率不具有顯著正向影響。外商直接投資對(duì)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響不顯著。從創(chuàng)新價(jià)值鏈視角看，外商直接投資對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)效率和商業(yè)化效率的影響都不顯著。由于外資子公司通常將研發(fā)活動(dòng)保留在本國(guó)母公司內(nèi)部，子公司大多在華從事低端加工制造業(yè)，容易產(chǎn)生環(huán)境污染問題，對(duì)國(guó)內(nèi)研發(fā)的技術(shù)溢出效應(yīng)有限。由于依賴從母公司直接轉(zhuǎn)移技術(shù)，外資企業(yè)沒有參與東道國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的意愿，因而外商直接投資也不能提升中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)商業(yè)化效率。

(2)國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移與國(guó)外技術(shù)引進(jìn)之間存在替代效應(yīng)，這一現(xiàn)象在商業(yè)化階段比研發(fā)階段更為顯著。由于發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)高技術(shù)的出口管制，引進(jìn)技術(shù)的適宜性和可移植性都受到限制，難以實(shí)現(xiàn)高效的成果轉(zhuǎn)化，最終對(duì)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)面影響。國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移與外商直接投資兩者間也存在替代效應(yīng)，這一現(xiàn)象在研發(fā)階段比商業(yè)化階段更為顯著。外資企業(yè)的高技術(shù)產(chǎn)品會(huì)對(duì)中國(guó)本土高技術(shù)制造企業(yè)市場(chǎng)空間產(chǎn)生擠壓和替代作用，從而在一定程度上抑制高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)創(chuàng)新。國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移與外商直接投資兩類國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移之間存在互補(bǔ)效應(yīng)，這種效應(yīng)在研發(fā)階段更為顯著。原因可能在于，外資企業(yè)能夠從母公司獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移[10]，面臨外資企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，國(guó)內(nèi)企業(yè)不得不增加研發(fā)投入，以提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，因而在一定程度上促進(jìn)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)效率提升。

5.2 研究貢獻(xiàn)

本文拓展了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的研究視角。現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏基于價(jià)值鏈視角的綠色創(chuàng)新效率測(cè)度研究，既有研究或?qū)?chuàng)新過程視為“黑箱”，測(cè)度單一階段綠色創(chuàng)新效率[9-10]；或基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角測(cè)度創(chuàng)新效率，但沒有考慮環(huán)境污染因素[11]。本文基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角構(gòu)建考慮環(huán)境污染的兩階段網(wǎng)絡(luò)DEA模型，為測(cè)算中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率、研發(fā)效率和商業(yè)化效率提供了一種可行方法。

本文深化了技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)高技術(shù)綠色創(chuàng)新效率影響的機(jī)理研究。高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新不僅要求有效獲取外部技術(shù)，還需要多種技術(shù)知識(shí)交互。許慶瑞等[11]基于價(jià)值鏈視角考察技術(shù)轉(zhuǎn)移與高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系。本文從兩方面對(duì)此進(jìn)行拓展，不僅考慮了創(chuàng)新過程中的環(huán)境污染因素，還驗(yàn)證了各種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式在綠色創(chuàng)新過程各階段的交互作用，從而深化了對(duì)各種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式在高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升中不同作用的認(rèn)知。

5.3 實(shí)踐啟示

上述結(jié)論的政策啟示在于：首先，當(dāng)前高技術(shù)制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，隨著發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)高技術(shù)管制日益嚴(yán)格，國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移將在提升中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率中發(fā)揮更大作用，本文也證實(shí)了國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要作用。為此，要明確高技術(shù)制造業(yè)對(duì)新興技術(shù)的市場(chǎng)需求，完善國(guó)家技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)供給與需求的有效對(duì)接。同時(shí)，完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，加快科技成果權(quán)屬改革，通過產(chǎn)權(quán)激勵(lì)提高科研人員對(duì)成果轉(zhuǎn)化的積極性。此外，還需不斷推進(jìn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和中試平臺(tái)建設(shè)，為成果轉(zhuǎn)化提供精準(zhǔn)服務(wù)。其次，高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新依賴不同技術(shù)知識(shí)交互，在大力促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，也應(yīng)注重利用技術(shù)引進(jìn)和外商直接投資推動(dòng)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新，促使多種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式形成互補(bǔ)效應(yīng)。為此，一方面，亟需為高技術(shù)制造企業(yè)引進(jìn)適宜技術(shù)提供決策支持，促進(jìn)高技術(shù)企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)資源進(jìn)行有效整合；另一方面，也需要完善外商直接投資政策法規(guī)，為吸引高質(zhì)量外商投資營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。最后，當(dāng)前世界各國(guó)都在積極搶占高技術(shù)制高點(diǎn)，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)要積極利用各種技術(shù)轉(zhuǎn)移提升綠色創(chuàng)新效率，同時(shí)注重加大研發(fā)投入和科技人才培養(yǎng)力度，提升高技術(shù)企業(yè)研發(fā)能力和商業(yè)化能力，以更好地利用技術(shù)轉(zhuǎn)移，進(jìn)一步提升高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

5.4 不足與展望

本研究不可避免存在不足之處。本文將環(huán)境污染納入創(chuàng)新效率分析框架研究技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響，但受限于數(shù)據(jù)的可獲取性，本文在測(cè)度綠色創(chuàng)新效率時(shí)沒有考慮能源消耗因素。此外，中國(guó)各省市不同環(huán)境管制政策也會(huì)影響技術(shù)轉(zhuǎn)移方式選擇，本文在研究技術(shù)轉(zhuǎn)移與高技術(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的關(guān)系時(shí)沒有考慮這些因素。以上都將是下一步研究重點(diǎn)。