潮流逆轉(zhuǎn)與觀念重塑：美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生析論

袁衛(wèi) 袁禮

摘 要：美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生通過更真實(shí)、全面的方式考查學(xué)生發(fā)展?jié)撃埽瑢?duì)我國新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革具有重要啟發(fā)意義。文章從美國一流大學(xué)招生的歷史演變，及表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的設(shè)計(jì)理念與實(shí)踐框架、實(shí)施效果出發(fā)，對(duì)該項(xiàng)招生方式進(jìn)行系統(tǒng)考察。研究發(fā)現(xiàn)，美國一流大學(xué)招生制度演變是一個(gè)漸進(jìn)的過程，表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的設(shè)計(jì)理念以測(cè)量高階能力為導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)知識(shí)技能的應(yīng)用性;實(shí)踐框架以整體性考查為核心，凸顯評(píng)價(jià)結(jié)果的真實(shí)性。從實(shí)施成效來看，美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生扭轉(zhuǎn)了過分倚重標(biāo)準(zhǔn)化考試評(píng)價(jià)的潮流，重塑了美國大學(xué)招生以科學(xué)選材和維護(hù)社會(huì)公平為目標(biāo)的觀念。

關(guān)鍵詞：美國一流大學(xué);表現(xiàn)性評(píng)價(jià);表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生;招生制度

一、引言

表現(xiàn)性評(píng)價(jià)（Performance Assessment）是指根據(jù)既定規(guī)則，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象在真實(shí)、復(fù)雜任務(wù)情境中的過程表現(xiàn)與結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)的方式。所謂“表現(xiàn)”是指借助肢體動(dòng)作或語言，來展現(xiàn)創(chuàng)作過程和成果，以表達(dá)對(duì)某一知識(shí)技能的掌握程度與主觀感受。在教育領(lǐng)域中，表現(xiàn)性評(píng)價(jià)不僅適用對(duì)不同階段學(xué)生的學(xué)習(xí)效果評(píng)價(jià)，也廣泛應(yīng)用于教師、課程和學(xué)校績(jī)效評(píng)價(jià)中。大學(xué)招生中的表現(xiàn)性評(píng)價(jià)又被稱作“真實(shí)性”（Authentic）評(píng)價(jià)或“新”（New）評(píng)價(jià)，通常具備3P原則即表現(xiàn)（Performance）、才藝（Portfolio）和成果（Product）。[1]與傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化考試這一評(píng)價(jià)方式不同，表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)情景的真實(shí)性和任務(wù)的復(fù)雜性，在實(shí)踐中強(qiáng)調(diào)發(fā)揮學(xué)生的主體作用，更側(cè)重評(píng)價(jià)對(duì)學(xué)習(xí)的促進(jìn)效果。

根據(jù)多元智能理論，人類的智能在不同的個(gè)體身上的表現(xiàn)程度和形式迥異[2]，因而依據(jù)傳統(tǒng)智力理論而產(chǎn)生的標(biāo)準(zhǔn)化考試評(píng)價(jià)方式顯然有失偏頗，這會(huì)導(dǎo)致大學(xué)招生過分重視標(biāo)準(zhǔn)化成績(jī)和選拔結(jié)果，忽略學(xué)生個(gè)性化的發(fā)展?jié)撃堋１憩F(xiàn)性評(píng)價(jià)與傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化考試所采用的間接評(píng)價(jià)不同，而是注重在既定的評(píng)價(jià)框架內(nèi)，通過多樣化的方式、真實(shí)情境任務(wù)直接達(dá)成對(duì)知識(shí)與技能整體測(cè)量的目標(biāo)。

正如琳達(dá)·達(dá)林-哈蒙德（Linda Darling-Hammond）在對(duì)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的評(píng)論時(shí)所指出的：“一種良好的表現(xiàn)性評(píng)價(jià)方式是能真實(shí)地測(cè)量出何種知識(shí)和技能被掌握，它要求受測(cè)者對(duì)真實(shí)情境中的問題作出靈活反應(yīng)。”[3]表現(xiàn)性評(píng)價(jià)本身是一種可以培養(yǎng)學(xué)生將知識(shí)應(yīng)用到復(fù)雜問題上的學(xué)習(xí)工具，它在評(píng)價(jià)學(xué)生綜合能力的同時(shí)，也有助于學(xué)生發(fā)展基本的認(rèn)知技能，學(xué)生因此可提升高階技能，如分析、綜合、批判性思維、問題解決和交際溝通能力。美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生通過更真實(shí)、全面的方式考查學(xué)生綜合素質(zhì)與發(fā)展?jié)撃埽捎谠试S學(xué)生運(yùn)用自身知識(shí)技能創(chuàng)造性地解決問題，因而可更科學(xué)地測(cè)量學(xué)生認(rèn)知思維、推理技能和知識(shí)應(yīng)用能力。在我國大力推進(jìn)新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革的背景下，深入探究美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的演變歷史、設(shè)計(jì)理念與實(shí)踐框架、實(shí)施效果，有助于為我國大學(xué)招生評(píng)價(jià)制度改革提供有益參照。

二、潮流逆轉(zhuǎn)：美國一流大學(xué)招生從“自主多元”到“表現(xiàn)性”評(píng)價(jià)的漸變

美國大學(xué)招生制度隨外部社會(huì)環(huán)境與內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)變動(dòng)而漸變，它是美國高等教育制度幾百年來不斷實(shí)踐與革新的結(jié)果。美國一流大學(xué)在招生組織機(jī)構(gòu)逐步規(guī)范后，其招生標(biāo)準(zhǔn)也不斷微調(diào)，其根本驅(qū)動(dòng)力乃是源自大學(xué)直接利益相關(guān)者中的“盎格魯-撒克遜”派對(duì)自身利益的維護(hù)，以及對(duì)社會(huì)潮流變動(dòng)做出的因應(yīng)策略。

（一）走向規(guī)范：從“自主多元”到“標(biāo)準(zhǔn)化”評(píng)價(jià)的演變歷程

在美國的一流大學(xué)中，八所“常青藤大學(xué)”中有七所始建于殖民地時(shí)期，由于當(dāng)時(shí)缺乏統(tǒng)一的高中教育標(biāo)準(zhǔn)，大學(xué)招生標(biāo)準(zhǔn)受歐洲古典大學(xué)自主辦學(xué)傳統(tǒng)的影響，均由各校自主設(shè)定、且沒有筆試要求。當(dāng)時(shí)的美國一流大學(xué)通常由大學(xué)校長(zhǎng)或教師直接對(duì)學(xué)生進(jìn)行面試，某些年度也由于生源缺乏而并未按標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行，這一時(shí)期大抵仿照歐洲古典大學(xué)的招生模式。直至美國建國初期，由于辦學(xué)規(guī)模極小、師資短缺，大學(xué)所采用的招生方式也十分簡(jiǎn)單，大抵由本校校長(zhǎng)或教師直接對(duì)學(xué)生面試考查，組織程序不甚規(guī)范。建國一個(gè)多世紀(jì)后，美國大學(xué)招生規(guī)模迅速擴(kuò)大，各校為了提高錄取決策效率，紛紛對(duì)招生組織形式和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改革，逐漸引入標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)作為參照因素。19世紀(jì)初，在哈佛大學(xué)首次將數(shù)學(xué)知識(shí)作為招生考試的筆試項(xiàng)目后，美國的一流大學(xué)在之后十多年間紛紛仿效，逐漸在招生考試內(nèi)容中增加了數(shù)學(xué)、地理、歷史等高中科目的筆試考查內(nèi)容。在這一階段，其考試內(nèi)容、考試形式日益多樣化，考查方式也逐漸多元化，筆試內(nèi)容逐步由文科內(nèi)容轉(zhuǎn)向自然科學(xué)內(nèi)容，但總體而言，錄取標(biāo)準(zhǔn)仍是由主要的大學(xué)校長(zhǎng)自主決定。

受《莫里爾法案》（Morrill Act）的刺激，美國內(nèi)戰(zhàn)后許多小型學(xué)院升格為大學(xué)，并在全國范圍內(nèi)涌現(xiàn)了一批新型高等教育機(jī)構(gòu)，使得辦學(xué)類型逐漸多樣化，美國大學(xué)對(duì)生源質(zhì)量多樣化的需求也隨之劇增。1870年，密西根大學(xué)模仿德國大學(xué)開始與州內(nèi)的中學(xué)建立“認(rèn)證關(guān)系”，實(shí)行“證書入學(xué)制度”招生改革[4]，即在受密西根大學(xué)認(rèn)證的高中畢業(yè)的學(xué)生可以免除筆試、直接面試入學(xué)。隨后，美國其他一流大學(xué)也開始效仿這種招生錄取模式。然而，“證書入學(xué)制度”實(shí)行一段時(shí)間后，問題隨即逐漸顯露出來：一方面，中學(xué)認(rèn)為自身的教學(xué)受到大學(xué)招生的鉗制，教學(xué)秩序受到很大干擾;另一方面，大學(xué)則認(rèn)為認(rèn)證中學(xué)的證書濫發(fā)，而引發(fā)招生錄取中生源質(zhì)量下降等問題。1899年，哥倫比亞大學(xué)校長(zhǎng)首次提議應(yīng)對(duì)中學(xué)生進(jìn)行統(tǒng)一考試，再依據(jù)學(xué)生成績(jī)進(jìn)行錄取，于是在1900年發(fā)起成立“大學(xué)入學(xué)考試委員會(huì)”來開發(fā)通用的入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，1901年由哥倫比亞大學(xué)和紐約大學(xué)組織，舉行了美國首次跨州“學(xué)業(yè)成績(jī)考試”（Achievement Test），以此作為招生錄取認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)。隨后，哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)及其他25所一流大學(xué)相繼加入該委員會(huì)，并在招生錄取中認(rèn)可該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)。[5]

20世紀(jì)20年代至二戰(zhàn)期間，美國社會(huì)涌入大量的猶太族裔，這給美國一流大學(xué)招生帶來了新的挑戰(zhàn)。由于猶太人家庭十分重視子女教育，因而來自這些家庭的學(xué)生通常學(xué)術(shù)成績(jī)相當(dāng)優(yōu)異，使得他們?cè)趯W(xué)術(shù)科目通用考試的激烈競(jìng)爭(zhēng)中持續(xù)占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)美國社會(huì)精英階層子弟進(jìn)入一流大學(xué)造成了極大壓力。受當(dāng)時(shí)反猶主義浪潮的影響，美國一流大學(xué)力圖希望通過某種智力測(cè)驗(yàn)，以證明日耳曼血統(tǒng)的青年比其他種族血統(tǒng)（如阿爾卑斯山人、地中海人和黑人）的青年更優(yōu)秀。[6]在“反猶主義”社會(huì)風(fēng)潮的推動(dòng)下， 學(xué)術(shù)性向測(cè)驗(yàn)（Scholastic Aptitude Test，即SAT，后改為Scholastic Assessment Test）應(yīng)運(yùn)而生，并在1926年被美國一流大學(xué)用于招生錄取。由此觀之，19世紀(jì)90年代至20世紀(jì)50年代，學(xué)生是否獲得具備認(rèn)證資格公立高中的畢業(yè)文憑，已成為公立大學(xué)招生重要的考查標(biāo)準(zhǔn);在20世紀(jì)二三十年代，除要求申請(qǐng)者提供學(xué)業(yè)成績(jī)外，美國一流大學(xué)開始采用標(biāo)準(zhǔn)化入學(xué)考試的辦法篩選優(yōu)質(zhì)生源。

及至美國高等教育步入大眾化的快速發(fā)展階段，社會(huì)背景較前期已發(fā)生很大變化，美國大學(xué)的招生理念有了較大轉(zhuǎn)變。大學(xué)招生逐漸突破學(xué)業(yè)成績(jī)、思想觀念以及經(jīng)濟(jì)條件各方面障礙，以吸引更多優(yōu)秀學(xué)生入學(xué)。但是在通常情況下，絕大多數(shù)一流大學(xué)都將標(biāo)準(zhǔn)化入學(xué)考試分?jǐn)?shù)作為評(píng)價(jià)學(xué)生能力的重要依據(jù)。之后，美國大學(xué)招生對(duì)生源多樣化的需求日益增加，招生評(píng)價(jià)方式也日趨豐富，但是總體而言，標(biāo)準(zhǔn)化考試的成績(jī)?nèi)匀皇亲詈诵牡目剂恐笜?biāo)。美國一流大學(xué)在招生決策中擁有很大的自主權(quán)，各校在招生標(biāo)準(zhǔn)和組織管理方面有很大的靈活性，但在具體的招生過程中，為提高招生工作的效率和大學(xué)的聲譽(yù)，越來越依賴標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)作為衡量學(xué)生學(xué)術(shù)潛力的關(guān)鍵指標(biāo)。

縱觀美國高等教育的招生制度的演變脈絡(luò)，自20世紀(jì)中期至21世紀(jì)初，標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)被美國一流大學(xué)作為招生決策的重要參考指標(biāo)，儼然已成為錄取決策的“黃金羅盤”[7]，在招生評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中居于核心地位。隨著2001年的《有教無類法案》（No Child Left Behind Act of 2001，NCLB）的出臺(tái)，美國各州明令將標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)試作為評(píng)價(jià)美國學(xué)生表現(xiàn)的最重要手段，美國一流大學(xué)招生從最初的“自主多元”方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐詷?biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)占主導(dǎo)的“標(biāo)準(zhǔn)化”評(píng)價(jià)。

（二）扭轉(zhuǎn)潮流：從“標(biāo)準(zhǔn)化”到“表現(xiàn)性”評(píng)價(jià)的漸變

根據(jù)“美國大學(xué)與學(xué)院協(xié)會(huì)”（Association of American Universities，簡(jiǎn)稱AAU）的調(diào)查，企業(yè)雇主普遍表達(dá)了對(duì)近些年美國大學(xué)人才培養(yǎng)的擔(dān)憂：近幾年的大學(xué)畢業(yè)生對(duì)工作場(chǎng)景所要求的核心技能掌握明顯欠缺，絕大部分并未做好充足準(zhǔn)備，在批判性思維、書面表達(dá)及口語交際技能方面的問題尤為突出。[8]然而，隨著美國現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)演變，實(shí)際工作中對(duì)員工復(fù)雜技能的要求日漸提升，批判性思維技能、問題解決能力、設(shè)計(jì)策略和溝通能力尤為關(guān)鍵。根據(jù)蘭德公司研究人員對(duì)NCLB框架下各州考試知識(shí)深度的評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)這些標(biāo)準(zhǔn)化考試中僅有2%的數(shù)學(xué)題目，以及20%的英語、藝術(shù)題目考查了高階的思維技能。[9]一項(xiàng)針對(duì)SAT預(yù)測(cè)效度的研究發(fā)現(xiàn)，SAT I的預(yù)測(cè)效度顯然不及高中平均分，唯一具有較強(qiáng)預(yù)測(cè)能力的SAT考試只有SAT II中的寫作部分。[10]雖然SAT后期進(jìn)行了修訂，但2007年一項(xiàng)對(duì)修訂后SAT的研究發(fā)現(xiàn)，高中GPA比SAT分?jǐn)?shù)更具有預(yù)測(cè)效度，真正衡量學(xué)生實(shí)際需要完成的任務(wù)（比如分析和寫作），比SAT中的多項(xiàng)選擇題更能預(yù)測(cè)學(xué)生的未來表現(xiàn)。[11]越來越多的研究表明，學(xué)生的高中GPA（Grade Point Average）和班級(jí)成績(jī)排名才是預(yù)測(cè)大學(xué)表現(xiàn)的可靠指標(biāo)，其有效性優(yōu)于SAT、ACT或其他形式的標(biāo)準(zhǔn)化入學(xué)考試。[12]

隨著現(xiàn)代民主社會(huì)的不斷發(fā)展，美國公眾對(duì)社會(huì)領(lǐng)域變革的呼聲越來越高，大學(xué)管理者為滿足人們對(duì)教育變革的要求，開始對(duì)招生制度作出調(diào)整，一些大學(xué)逐漸降低對(duì)申請(qǐng)者標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)的要求。自20世紀(jì)90年代開始，美國有許多州開始建立表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生試點(diǎn)，如紐約和內(nèi)華達(dá)的州立大學(xué)系統(tǒng)，均嘗試將這種方式用于大學(xué)招生。雖然小規(guī)模試點(diǎn)取得了成功，但仍面臨大規(guī)模實(shí)施表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的阻力，包括歷史傳統(tǒng)、時(shí)間協(xié)調(diào)的阻礙，以及學(xué)生具體表現(xiàn)性任務(wù)賦分的技術(shù)性障礙。[13]進(jìn)入21世紀(jì)以來，雖然最初的很多技術(shù)性難題在實(shí)際研發(fā)中已被解決，但是由于NCLB的出臺(tái)，對(duì)傳統(tǒng)招生政策的依賴和改革阻力過大的問題尤為明顯。為此，許多政策制定者、教育專家，以及相關(guān)非政府組織相繼通過多種渠道表達(dá)意見，呼吁對(duì)大學(xué)招生方式進(jìn)行革新。

2009年，美國前總統(tǒng)奧巴馬首次針對(duì)大學(xué)招生政策改革問題公開發(fā)表意見，他希望美國的州長(zhǎng)和州教育管理者能齊心協(xié)力，建立“一種并非簡(jiǎn)單衡量學(xué)生能否填好試卷答題卡，而是能有效判斷他們?cè)?1世紀(jì)是否擁有批判性思維、問題解決能力，以及企業(yè)家精神和創(chuàng)造力的評(píng)價(jià)方式”[14]。一些商界領(lǐng)袖指出，在當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)激烈的商業(yè)場(chǎng)景中，擁有復(fù)雜的思維和靈活的技能非常關(guān)鍵，而當(dāng)前的大學(xué)招生政策并未注重這種能力的考查。在學(xué)術(shù)界，代表性人物如斯坦福大學(xué)邁克爾·基斯特（Michael Kirst）教授也認(rèn)為，表現(xiàn)性評(píng)價(jià)比標(biāo)準(zhǔn)化考試更能強(qiáng)化高中教學(xué)，為此，他屢次公開呼吁斯坦福大學(xué)采用表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生。[15]

2015年12月，美國前總統(tǒng)奧巴馬簽署通過《讓每個(gè)學(xué)生成功法案》（Every Student Succeeds Act，以下簡(jiǎn)稱ESSA），這為美國一流大學(xué)徹底革新招生制度提供了強(qiáng)大的動(dòng)力支持。從法案內(nèi)容上看，ESSA在NCLB的基礎(chǔ)上做了根本性調(diào)整，首次明確了國家對(duì)建立各州有效的考試評(píng)價(jià)制度負(fù)有更大責(zé)任，關(guān)于“有效學(xué)習(xí)”的定義也比NCLB更為寬泛，該法案包括促進(jìn)制定評(píng)價(jià)高階思維技能的國家問責(zé)措施的規(guī)定，強(qiáng)調(diào)運(yùn)用多項(xiàng)措施而非單一的標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)學(xué)生，以此提升其學(xué)業(yè)表現(xiàn)。此外，鑒于傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化考試的預(yù)測(cè)效度較低，ESSA明確允許使用才藝作品集（Portfolios）、項(xiàng)目（Projects）或拓展式表現(xiàn)性任務(wù)（Extended-performance tasks）作為各州考試評(píng)價(jià)方式的一部分。根據(jù)ESSA的要求，國家層面應(yīng)采取更富挑戰(zhàn)性的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)課堂教學(xué)，鼓勵(lì)各州申請(qǐng)創(chuàng)新性考試評(píng)價(jià)的試點(diǎn)，借此大力推行側(cè)重高階（Higher Order）思維技能的評(píng)價(jià)方式。從法案頒布的意義來看，ESSA鼓勵(lì)學(xué)校和教師利用多樣化的評(píng)價(jià)方式激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)潛能，為進(jìn)一步推動(dòng)美國一流大學(xué)招生從“標(biāo)準(zhǔn)化”到“表現(xiàn)性”評(píng)價(jià)的轉(zhuǎn)變鋪平了道路。

隨著表現(xiàn)性評(píng)價(jià)理念在各州教育系統(tǒng)的逐漸推廣，以往大學(xué)招生過分注重標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)的趨勢(shì)逐漸轉(zhuǎn)變。越來越多的美國大學(xué)已經(jīng)采取實(shí)際行動(dòng)來改革招生制度，比如麻省理工學(xué)院、紐約大學(xué)和密歇根大學(xué)羅斯商學(xué)院等，為深入了解表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的實(shí)踐框架提供了實(shí)際案例。例如，紐約大學(xué)和加入紐約表現(xiàn)性標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（New York Performance Standards Consortium，簡(jiǎn)稱NYPSC）的學(xué)校通過一項(xiàng)試點(diǎn)項(xiàng)目共同努力來實(shí)施表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生。在該項(xiàng)目中，紐約大學(xué)考慮到很多學(xué)生可能會(huì)因?yàn)槿狈?yōu)異的標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)而被忽視，NYPSC因此為其提供一套內(nèi)容豐富的文件，包括成績(jī)單、個(gè)人陳述、推薦信以及表現(xiàn)型評(píng)價(jià)任務(wù)內(nèi)容，由該協(xié)會(huì)來保證這套文件對(duì)每個(gè)申請(qǐng)者的學(xué)術(shù)能力提供全面的描述。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2017年有100多名來自NYPSC的學(xué)生被紐約大學(xué)錄取。[16]

哈佛大學(xué)和芝加哥大學(xué)于2018年上半年也先后宣布自2019屆起分別實(shí)行“可免試入學(xué)”（Test-optional）的招生方式[17][18]，即將標(biāo)準(zhǔn)化考試作為招生材料的非必選項(xiàng)，允許學(xué)生通過提交其他證明自身潛能的方式，以避免過分依賴標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)而導(dǎo)致的判斷誤差。根據(jù)美國國家公平與開放測(cè)試中心（Fair Test）的數(shù)據(jù)，在2330個(gè)擁有學(xué)士學(xué)位授予權(quán)的機(jī)構(gòu)中，有多達(dá)1570所學(xué)校采用了可免試入學(xué)的方式，此外，美國超過四分之三的四年制大學(xué)不要求申請(qǐng)人提交2021年秋季入學(xué)的ACT或SAT分?jǐn)?shù)。[19]及至2020年，哈佛大學(xué)教育研究院發(fā)起了一份關(guān)于大學(xué)招生改革的簽名，宣布對(duì)應(yīng)屆高中生取消SAT/ACT標(biāo)準(zhǔn)化考試的要求，很快得到了美國370多所高校招生辦負(fù)責(zé)人的支持。[20]簽名高校囊括了全美絕大多數(shù)知名大學(xué)，哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、普林斯頓大學(xué)等8所“常青藤”名校位列其中（見表1），還有幾所在以往招生中對(duì)SAT分?jǐn)?shù)控制極為嚴(yán)苛的大學(xué)，如麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校等也赫然在列。由此一來，美國一流大學(xué)招生改革的潮流已由過分倚重標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)的方向逆轉(zhuǎn)，表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生在全國大學(xué)招生中廣泛應(yīng)用已是大勢(shì)所趨。

三、科學(xué)考量：美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的設(shè)計(jì)理念與實(shí)踐框架

美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的設(shè)計(jì)理念講求科學(xué)考量，以測(cè)量高階能力為導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)知識(shí)技能的應(yīng)用性;實(shí)踐框架以整體性考查為核心，凸顯評(píng)價(jià)結(jié)果的真實(shí)性。從美國一流大學(xué)的招生實(shí)踐來看，表現(xiàn)性評(píng)價(jià)將真實(shí)世界中最有挑戰(zhàn)性的任務(wù)場(chǎng)景作為評(píng)價(jià)任務(wù)，以此檢測(cè)學(xué)生是否已經(jīng)掌握了高階的思維技能。此外，這些評(píng)價(jià)任務(wù)既要求學(xué)生具備知識(shí)的理解與記憶能力，也期望學(xué)生具備元認(rèn)知和高階思維技能的知識(shí)結(jié)構(gòu)組織，以達(dá)到問題解決的目的。[21]以下從設(shè)計(jì)理念與實(shí)踐框架兩方面深入展開論述。

（一）設(shè)計(jì)理念

美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生有助于了解學(xué)生的認(rèn)知思維和推理能力，以及他們運(yùn)用知識(shí)解決現(xiàn)實(shí)問題的能力，對(duì)測(cè)量高階技能至關(guān)重要，基于真實(shí)性情境的表現(xiàn)任務(wù)允許學(xué)生更具挑戰(zhàn)性地展示綜合技能。

1.以測(cè)量高階能力為導(dǎo)向

根據(jù)成功智力理論，學(xué)生的智力不僅跟學(xué)業(yè)成績(jī)有關(guān)，而且與生活中的真實(shí)場(chǎng)景緊密相連，關(guān)于成功的智力包括分析性智力、創(chuàng)造性智力和實(shí)踐性智力這幾個(gè)重要維度。學(xué)生真正的成功需要分析性、創(chuàng)造性與實(shí)踐性智力的平衡。由于表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生更強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造性、實(shí)踐性智力的評(píng)價(jià)，因此為美國一流大學(xué)發(fā)掘創(chuàng)新性人才提供了重要性制度保障。[22]從表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的設(shè)計(jì)理念來看，所有的相關(guān)評(píng)價(jià)方式可以被視為是一個(gè)連續(xù)體（Continuum）的存在，即相鄰兩者非常相似但起首與末尾卻截然不同。如圖1所示，最左端即為傳統(tǒng)測(cè)試中常見的客觀題型，大多僅能測(cè)量知識(shí)記憶能力，不能測(cè)量高階思維技能或知識(shí)應(yīng)用能力;最右端則需要運(yùn)用高階技能去解決表現(xiàn)性任務(wù)項(xiàng)目。

從整體來看，任務(wù)項(xiàng)目沿著連續(xù)體從左往右變得越來越復(fù)雜，測(cè)量的范圍也越來越廣，這意味著在更為復(fù)雜的認(rèn)知層面，對(duì)問題解決和知識(shí)應(yīng)用能力提出了更高的要求。在連續(xù)體右側(cè)，學(xué)生通過開展實(shí)質(zhì)性的研究項(xiàng)目，主動(dòng)搜集信息、提出問題并尋找解決方案，在問題解決過程中能全面展示元認(rèn)知學(xué)習(xí)、人際溝通和交互學(xué)習(xí)技巧。此外，在問題情境中學(xué)生的角色也從連續(xù)體左側(cè)的被動(dòng)接受與回應(yīng)，向主動(dòng)確定問題、方法和策略等方向轉(zhuǎn)移。因此，表現(xiàn)性評(píng)價(jià)可為美國一流大學(xué)招生提供形成性或終結(jié)性評(píng)價(jià)信息，以科學(xué)衡量學(xué)生學(xué)習(xí)過程中的成長(zhǎng)動(dòng)態(tài)。

美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生要求招生管理者收集能夠展現(xiàn)學(xué)生綜合能力的各類信息，包括科學(xué)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)施和分析，計(jì)算機(jī)編程與應(yīng)用測(cè)試，通過有效整合自主調(diào)研的證據(jù)并以書面和口頭等形式匯報(bào)。表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的設(shè)計(jì)理念旨在讓學(xué)生掌握高階思維技能，學(xué)會(huì)運(yùn)用創(chuàng)造性或?qū)嵺`性技能來解決實(shí)際問題，因而可使其在未來的大學(xué)生活與職業(yè)發(fā)展過程中具備自我發(fā)展的潛能。[24]此外，美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生也注重對(duì)學(xué)生動(dòng)態(tài)發(fā)展過程的評(píng)價(jià)，在招生決策過程中，通常采用過程性評(píng)價(jià)與終結(jié)性評(píng)價(jià)結(jié)合的考量方式，例如規(guī)定申請(qǐng)材料，要求學(xué)生提交高中學(xué)習(xí)報(bào)告、成績(jī)記錄、平時(shí)的測(cè)試練習(xí)等各項(xiàng)檔案材料。因此，與傳統(tǒng)的招生方式注重標(biāo)準(zhǔn)化考試不同，表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生更能有效衡量個(gè)人高階思維和表現(xiàn)能力，因此能更有效預(yù)測(cè)復(fù)雜任務(wù)情境中取得成功的可能性。[25]

2.強(qiáng)調(diào)知識(shí)技能的應(yīng)用性

由于表現(xiàn)性評(píng)價(jià)與傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化考試風(fēng)格迥異，主要側(cè)重于學(xué)生主動(dòng)參與、獨(dú)立建構(gòu)和自主解決問題能力的評(píng)價(jià)，常見的問題情境包括書面寫作和口頭演示等，因此可以避免傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)試中對(duì)于碎片化知識(shí)理解與認(rèn)知的考查，使評(píng)價(jià)的結(jié)果更具真實(shí)性。美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生重點(diǎn)考查學(xué)生的知識(shí)應(yīng)用技能，旨在從學(xué)生動(dòng)態(tài)成長(zhǎng)的表現(xiàn)過程中審視其認(rèn)知能力、學(xué)習(xí)態(tài)度與創(chuàng)新能力等，最終通過多元化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與綜合化的評(píng)價(jià)方式，對(duì)學(xué)生的學(xué)術(shù)潛能、個(gè)性品格、領(lǐng)導(dǎo)能力、問題解決能力等高階技能進(jìn)行綜合評(píng)估。與此同時(shí)，也將學(xué)生的自主評(píng)價(jià)、教師及其校友的獨(dú)立評(píng)價(jià)結(jié)果綜合考量，最終實(shí)現(xiàn)招生錄取的科學(xué)化。

例如，在麻省理工學(xué)院的表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生改革中，有統(tǒng)計(jì)表明：2016年共19000名申請(qǐng)者，有1000人左右提交了“創(chuàng)客作品集”（Maker portfolio），自該計(jì)劃推出以來，已有數(shù)千名學(xué)生提交了“創(chuàng)客作品集”。[26]每位學(xué)生僅能提交一個(gè)作品集，它必須是在校外完成的一個(gè)項(xiàng)目，具體范圍包括實(shí)習(xí)、工作或課外實(shí)踐活動(dòng)。麻省理工學(xué)院的教師、校友，以及資深的招生人員對(duì)每位學(xué)生進(jìn)行專門的評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果納入申請(qǐng)者的檔案，作為最終錄取決定的考量因素。才藝作品集的評(píng)分依據(jù)是考查學(xué)生的創(chuàng)造力和實(shí)踐能力，尤其強(qiáng)調(diào)應(yīng)用性知識(shí)技能的考查，具體包括創(chuàng)作過程、實(shí)施該項(xiàng)目的原因、參與項(xiàng)目的意圖，以及學(xué)生在項(xiàng)目中的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。麻省理工學(xué)院招生主任斯圖爾特·施米爾（Stuart Schmill）認(rèn)為，這種表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生方式對(duì)學(xué)生實(shí)際應(yīng)用能力的考核大有裨益，能幫助他們發(fā)現(xiàn)那些可能被忽視的優(yōu)秀生源。[27]

一般而言，涉及到表現(xiàn)性評(píng)價(jià)的任務(wù)項(xiàng)目在內(nèi)容上高度標(biāo)準(zhǔn)化，各種任務(wù)項(xiàng)目都是基于一組預(yù)先確定且可以量化的標(biāo)準(zhǔn)。為此，美國大學(xué)理事會(huì)的里程碑式招生模型項(xiàng)目（Admissions Models Project），確定了近30個(gè)學(xué)術(shù)因素和近70個(gè)可能被納入的非學(xué)術(shù)因素。[28]在實(shí)際操作中，學(xué)生在面對(duì)表現(xiàn)性問題時(shí)必須主動(dòng)建構(gòu)答案、設(shè)計(jì)產(chǎn)品或完成某項(xiàng)任務(wù)。由此可見，表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生對(duì)學(xué)生的實(shí)際應(yīng)用能力的考查力度較大，有助于更好地判斷學(xué)生在真實(shí)場(chǎng)景中的實(shí)際能力。

（二）實(shí)踐框架

1.以整體性考查（Holistic Review）為核心

美國一流大學(xué)招生的決策模式通常采用招生委員會(huì)模式，具體包括招生獎(jiǎng)助金委員會(huì)、招生總委員會(huì)、區(qū)域招生分委員會(huì)，委員會(huì)的委員包括資深的招生官員、大學(xué)教授以及校友，其決策模式是整體性考查，即根據(jù)學(xué)生申請(qǐng)材料的學(xué)術(shù)因素、非學(xué)術(shù)因素以及真實(shí)性表現(xiàn)進(jìn)行整體的考查。整體性審查的核心在于重點(diǎn)考查申請(qǐng)者的背景與實(shí)踐經(jīng)歷、個(gè)性特征與學(xué)術(shù)潛能，旨在最大限度地考量每位申請(qǐng)者的發(fā)展?jié)摿Γ瑥亩鴮?duì)申請(qǐng)者提供綜合全面的評(píng)價(jià)。在整體性考查的過程中，美國一流大學(xué)基于自身的辦學(xué)理念制定選材標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)每一位申請(qǐng)者進(jìn)行個(gè)性化審查，以綜合考量其未來的學(xué)習(xí)適應(yīng)力與發(fā)展?jié)摿Α?/p>

以哈佛大學(xué)為例，哈佛大學(xué)負(fù)責(zé)招生工作的錄取和獎(jiǎng)助金委員會(huì)，由文理學(xué)部30位成員組成，通常包括學(xué)院院長(zhǎng)、高級(jí)招生官員以及區(qū)域招生代表。招生總委員會(huì)按區(qū)域分成20個(gè)分委員會(huì)，每個(gè)招生分委員會(huì)包括4～5位招生官員，一位高級(jí)招生官和不同學(xué)部的審閱人員。[29]學(xué)生的申請(qǐng)材料提交之后，由區(qū)域代表先行審閱并記錄評(píng)閱意見，然后提交至招生分委員會(huì)進(jìn)行正式處理。區(qū)域招生代表和招生面試官負(fù)責(zé)各區(qū)域的申請(qǐng)程序，具體工作包括聯(lián)系申請(qǐng)者及其中學(xué)獲取真實(shí)性材料，然后對(duì)申請(qǐng)者的個(gè)人整體情況進(jìn)行初步評(píng)價(jià)。隨后，區(qū)域招生代表向招生綜合委員會(huì)陳述申請(qǐng)者的優(yōu)點(diǎn)，經(jīng)過招生分委員會(huì)的集體討論后，最終投票決定是否向總招生委員會(huì)推薦錄取。在最終的錄取決定環(huán)節(jié)，招生總委員會(huì)針對(duì)所有招生分委員會(huì)推薦錄取的申請(qǐng)者進(jìn)行最終的討論。

在美國一流大學(xué)招生的決策過程中，整體性考查始終處在大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生實(shí)踐框架核心的位置。根據(jù)2015年對(duì)338所大學(xué)招生管理人員（Admission Officers，AO）進(jìn)行的一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，有76%的大學(xué)在招生實(shí)踐中采用了整體性考查方式，這些AO還特別指出整體性考查對(duì)實(shí)現(xiàn)大學(xué)生源構(gòu)成多樣化目標(biāo)非常有效。[30]整體性考查滿足了大學(xué)在申請(qǐng)者數(shù)量甚為龐大的情況下，做出更細(xì)致、個(gè)性化錄取決策的需要。通過整體性考查，一些標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)較低，而具備較高發(fā)展?jié)摿Φ膶W(xué)生可充分展示其特殊才能與興趣，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)者中脫穎而出，從而贏得AO的青睞。

2.凸顯評(píng)價(jià)結(jié)果的真實(shí)性

表現(xiàn)性評(píng)價(jià)側(cè)重學(xué)生在真實(shí)生活場(chǎng)景中表現(xiàn)出的主動(dòng)建構(gòu)能力，注重學(xué)生習(xí)得與遷移能力的考查，通常也被稱作是真實(shí)性評(píng)價(jià)，即讓評(píng)價(jià)對(duì)象通過完成真實(shí)課題或任務(wù)情景，展示真實(shí)的學(xué)習(xí)狀態(tài)和問題解決過程，其具體表現(xiàn)手法通常包括語言表達(dá)、歌唱表現(xiàn)、繪畫、體態(tài)等活動(dòng)。[31]通過仔細(xì)分析學(xué)生所提交材料中呈現(xiàn)出真實(shí)的問題解決能力、作品創(chuàng)作過程，有助于深度考察學(xué)生對(duì)知識(shí)技能的掌握程度，也能夠直接反映在正式情境中的問題解決、批判性思維、溝通協(xié)調(diào)等多種復(fù)雜能力的發(fā)展程度。以多元智能理論為設(shè)計(jì)基礎(chǔ)的表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生，通常需要對(duì)學(xué)術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)和非學(xué)術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綜合考量，結(jié)合學(xué)生的平時(shí)成績(jī)，設(shè)身處地去審視學(xué)生所處的真實(shí)性社會(huì)文化背景，具體包括社區(qū)環(huán)境、父母受教育程度、家庭經(jīng)濟(jì)背景等對(duì)其學(xué)業(yè)成績(jī)的影響。

例如，在美國著名的商學(xué)院中，向來競(jìng)爭(zhēng)激烈的密歇根大學(xué)羅斯商學(xué)院（Ross School of Business at the University of Michigan）為進(jìn)一步提升生源質(zhì)量，于2016年首次進(jìn)行表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生，規(guī)定期望獲得優(yōu)先錄取資格的申請(qǐng)者須按規(guī)定提交招生才藝組合（Admissions Portfolio）。具體而言，申請(qǐng)者必須在所處的社區(qū)中選擇一個(gè)現(xiàn)實(shí)事件或問題，并闡述其商業(yè)影響，包括商業(yè)原理或?qū)嵺`的解決方案。此外，申請(qǐng)人必須上傳一份自己生活中最具代表性的片段，以體現(xiàn)自己在實(shí)踐中的學(xué)習(xí)方式，具體可以是實(shí)踐項(xiàng)目或論文，參與所在社區(qū)中的一項(xiàng)突出事跡，個(gè)人網(wǎng)站及其他有意義的經(jīng)歷等。[32]通過這種方式，學(xué)院可以更充分地了解申請(qǐng)者的學(xué)習(xí)經(jīng)歷與才藝特長(zhǎng)，這為他們提供表達(dá)自身對(duì)于工商專業(yè)學(xué)習(xí)的興趣、意圖和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)提供了更好的機(jī)會(huì)。

表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生既包括對(duì)學(xué)生智力與非智力因素的考核標(biāo)準(zhǔn)，也包括對(duì)學(xué)生高中平時(shí)成績(jī)、綜合表現(xiàn)與社區(qū)服務(wù)的綜合考量。由招生委員會(huì)結(jié)合申請(qǐng)者的個(gè)人背景信息進(jìn)行綜合考量，如學(xué)生的興趣愛好、性格特質(zhì)、專業(yè)技能等，其中包括高中學(xué)業(yè)成績(jī)標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)、學(xué)分績(jī)點(diǎn)與成績(jī)排名這些傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及特殊經(jīng)歷、興趣特長(zhǎng)、個(gè)性特質(zhì)、社區(qū)服務(wù)和家庭背景等非學(xué)術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)。總體而言，它既注重考查學(xué)生高中階段的過程表現(xiàn)，也會(huì)綜合考慮其形成性與終結(jié)性成績(jī)，這種綜合評(píng)價(jià)、多元錄取的表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生方式，為真實(shí)考查學(xué)生的綜合素質(zhì)與發(fā)展?jié)撃懿l(fā)現(xiàn)具備創(chuàng)新潛質(zhì)的人才奠定了基礎(chǔ)。

四、觀念重塑：美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的實(shí)施效果

大學(xué)招生政策是教育政策的重要組成部分，已越來越成為公眾關(guān)注的社會(huì)議題。美國一流大學(xué)招生的主要目標(biāo)在于招徠具備學(xué)術(shù)潛質(zhì)、有獨(dú)立個(gè)性且未來能成為社會(huì)精英的新生，因而只有通過科學(xué)的招生方式方能讓優(yōu)質(zhì)生源脫穎而出。在表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生模式下，以整體性考查為核心，對(duì)學(xué)術(shù)因素與非學(xué)術(shù)因素、個(gè)人綜合背景等進(jìn)行綜合考量，有助于在提升招生成效的同時(shí)，也兼顧招生的公平性。從宏觀層面上看，美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生受美國社會(huì)民主化潮流和公共治理浪潮的推動(dòng)，成功扭轉(zhuǎn)了自20世紀(jì)初以來大學(xué)招生過分倚重標(biāo)準(zhǔn)化考試評(píng)價(jià)的潮流，重塑了美國大學(xué)招生中的“科學(xué)選材”和“維護(hù)公義”的觀念。其主要實(shí)施效果表現(xiàn)如下。

（一）提高聲譽(yù)：確保大學(xué)生態(tài)與校園氛圍的多樣化

美國現(xiàn)代社會(huì)系統(tǒng)的多元性離不開多樣化背景群體參與，大學(xué)為社會(huì)所培育現(xiàn)代公民的質(zhì)量直接影響社會(huì)制度的運(yùn)行效果。美國一流大學(xué)多樣化生源背景有助于營(yíng)造富有活力和創(chuàng)造力的校園氛圍，通過與不同背景的人群交際有助于學(xué)生思維層次與交際能力的提升。此外，跟局限于同質(zhì)化的生源群體相比，多樣化背景來源的校園氛圍對(duì)學(xué)生未來發(fā)展大有裨益，將增進(jìn)其適應(yīng)全球化和多元文化環(huán)境中的領(lǐng)導(dǎo)力。

美國大學(xué)新生在選擇高校時(shí)尤為注重的幾大因素有：“畢業(yè)能找到好的工作”（占比55.7%）、“校園參觀”（占比47.3%）、“非常好的社會(huì)和課外活動(dòng)聲譽(yù)”（占比51.0%）、“獲得經(jīng)濟(jì)資助”（占比48.7%），這也是學(xué)生在最終選擇高校時(shí)特別看重的。[33]生源的質(zhì)量直接影響大學(xué)的社會(huì)聲譽(yù)，學(xué)生背景的多元化有助于美國大學(xué)校園氛圍的多樣化，促進(jìn)學(xué)校特色化發(fā)展。正如伯頓·克拉克（Burton R.Clark）所言，學(xué)生的多樣化需求與高校的多元化發(fā)展相輔相成，如果高等學(xué)校各具特色，而非被呆板地納入一個(gè)統(tǒng)一的高等教育系統(tǒng)，那么高等教育最能體現(xiàn)公平精神。[34]美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生注重整體性考查，其主要范圍既包括學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)、地理人口學(xué)及綜合背景特征，又包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、種族背景、地域、品行、社區(qū)服務(wù)、才藝特長(zhǎng)等。由此可見，從整體性考查的角度出發(fā)有助于對(duì)不同群體、種族的生源進(jìn)行深入判斷，也能夠促進(jìn)新生群體背景來源的多樣化。

根據(jù)康奈爾大學(xué)羅伯特·斯騰伯格（Robert Sternberg）教授的多項(xiàng)研究，在學(xué)生群體多樣化和預(yù)測(cè)大學(xué)第一年的學(xué)業(yè)成就方面，表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生取得了相當(dāng)不錯(cuò)的成績(jī)。例如，有著“波士頓五大名校之一”“25所新常春藤成員之一”稱號(hào)的塔夫茨大學(xué)，于2006年發(fā)起“萬花筒”（Kaleidoscope）這一表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生改革項(xiàng)目，結(jié)果表明該項(xiàng)目得分較高的學(xué)生在大一參加課外活動(dòng)的比例更高，校園整體氛圍多樣化的提升相當(dāng)明顯。[35]此外，在一項(xiàng)由美國大學(xué)理事會(huì)資助的“彩虹項(xiàng)目”（Rainbow Project）中，收集了1013名高中生和大學(xué)新生使用多項(xiàng)選擇題、開放式任務(wù)、SAT、原創(chuàng)問題和表現(xiàn)性評(píng)價(jià)來衡量創(chuàng)造性技能的數(shù)據(jù)，該項(xiàng)目研究表明：表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生模式在預(yù)測(cè)大學(xué)GPA方面的有效性非常顯著，與依靠SAT作為核心參考指標(biāo)的傳統(tǒng)模式相比，通過表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的學(xué)生的大學(xué)GPA增加了8.5%。[36]

高等教育系統(tǒng)本身作為社會(huì)系統(tǒng)的一部分，其生源結(jié)構(gòu)的多樣化有助于校園多元文化氛圍的形成，勢(shì)必助推社會(huì)整體的多元化。由此可見，美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生突出學(xué)生相互競(jìng)爭(zhēng)與團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)、挑戰(zhàn)與冒險(xiǎn)精神等素質(zhì)的考量，有助于社會(huì)適應(yīng)能力、自主學(xué)習(xí)與獨(dú)立生活能力突出的學(xué)生脫穎而出，這不僅體現(xiàn)了美國大學(xué)人才培養(yǎng)的實(shí)際要求，也體現(xiàn)其教育理念與價(jià)值取向的多元化。在表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生方式下，美國高校注重學(xué)生個(gè)性化的背景審查，學(xué)生也享有充分的自主選擇權(quán)，對(duì)高校的辦學(xué)特色、校園文化會(huì)重點(diǎn)關(guān)注。生源的個(gè)性化特征會(huì)確保大學(xué)生態(tài)與校園氛圍的多樣化，為提升一流大學(xué)的社會(huì)聲譽(yù)奠定了厚實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）促進(jìn)公平：縮小不同階層與族裔的受教育機(jī)會(huì)差異

由于大學(xué)招生對(duì)美國不同階層與族裔的高等教育入學(xué)機(jī)會(huì)有重要影響，其實(shí)施效果的公平性是審視其成功與否的關(guān)鍵要素。例如，德州大學(xué)奧斯汀分校的錄取統(tǒng)計(jì)表明，自2004年實(shí)施表現(xiàn)性評(píng)價(jià)政策以來被該校錄取的少數(shù)族裔得到了穩(wěn)步增長(zhǎng)。[37]美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的結(jié)果顯示，很多能力被低估的有色人種學(xué)生擁有在大學(xué)取得成功的潛能。與以往注重SAT或ACT等標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)的招生方式相比，表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生對(duì)入學(xué)保留率和新生入學(xué)表現(xiàn)具有更強(qiáng)的預(yù)測(cè)效度，也縮小了性別和種族背景導(dǎo)致的高等教育入學(xué)機(jī)會(huì)差距，因此進(jìn)一步提高了弱勢(shì)階層子女的入學(xué)率。[38]

在美國一流大學(xué)中，維克森林大學(xué)是美國“新聞與世界報(bào)道”大學(xué)排名前30的精英大學(xué)，從2008年起開始弱化標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)的重要性，實(shí)行表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生已有12年之久。該校社會(huì)學(xué)系教授索爾斯（Soares）通過對(duì)比招生改革政策前后的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在實(shí)行表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生模式之前，該校僅有6%的有色少數(shù)族裔生源，改革之后的前三屆學(xué)生中非裔和西班牙裔學(xué)生占比迅速增至23%，亞裔生源增至11%，“第一代大學(xué)生”即父母雙方均未擁有高等教育學(xué)歷的生源比例增至11%。此外，家庭收入接近貧困線的“佩爾獎(jiǎng)學(xué)金”（Pell Grants）獲得者的生源比例增至11%，在原有的基礎(chǔ)上擴(kuò)大了一倍。[39]無獨(dú)有偶，普林斯頓大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)家托馬斯·埃斯本沙德（Thomas J.Espenshade）和張常（Chang Y.Chung）對(duì)美國精英大學(xué)的招生結(jié)果進(jìn)行計(jì)量分析發(fā)現(xiàn)，在摒棄標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)，將重點(diǎn)考察學(xué)生的高中平時(shí)成績(jī)和大學(xué)預(yù)修課程（Advanced Placement，即AP）表現(xiàn)，以及學(xué)生的綜合表現(xiàn)作為招生錄取決策依據(jù)之后，學(xué)生的學(xué)術(shù)能力更強(qiáng)，少數(shù)族裔弱勢(shì)群體學(xué)生比例得到提升，生源構(gòu)成更為多樣化。[40]

以往有研究表明，因社會(huì)背景不同而導(dǎo)致學(xué)生接受課外輔導(dǎo)資源的差異，標(biāo)準(zhǔn)化考試也會(huì)導(dǎo)致高等教育入學(xué)機(jī)會(huì)的差異，由此帶來美國大學(xué)招生中的不公平的問題。[41]而在美國一流大學(xué)招生決策過程中，招生辦公室通常具備高度專業(yè)化的隊(duì)伍，招生官員的背景也具備多元化的特征，在平等、開放的討論中進(jìn)行招生決策，以避免招錄過程中的官僚化腐敗問題的產(chǎn)生。與此同時(shí)，由于表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的整體性考查會(huì)考慮個(gè)人整體表現(xiàn)，而不僅是反映學(xué)業(yè)表現(xiàn)的考試成績(jī)，招生人員在考量學(xué)生品行與實(shí)踐能力時(shí)，也會(huì)結(jié)合其家庭與社區(qū)、家庭與學(xué)校的關(guān)系，學(xué)生所處的社會(huì)階層與種族文化背景來進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。招生辦人員借助美國誠信約束機(jī)制與完善的法律制度確保申請(qǐng)材料的真實(shí)性，通過表現(xiàn)性評(píng)價(jià)對(duì)每一位申請(qǐng)者進(jìn)行綜合考量，也利于不同背景的申請(qǐng)者在多元化的招生標(biāo)準(zhǔn)中脫穎而出。

大學(xué)招生標(biāo)準(zhǔn)的有效性，不僅取決于招錄結(jié)果的預(yù)測(cè)效度，也取決于大學(xué)在招生選拔過程中，對(duì)學(xué)生成就的定義。[42]美國一流大學(xué)的招生官通常認(rèn)為多元文化的校園氛圍對(duì)精英人才的培養(yǎng)至關(guān)重要，大學(xué)生接觸不同宗教與種族背景的同學(xué)，將會(huì)提升其多元化環(huán)境的生存能力，有助于提高其未來取得成功的潛力。在招生實(shí)踐中，招生官員通過對(duì)少數(shù)民族背景生源的招生傾斜以及弱勢(shì)群體的照顧，從而為大學(xué)生營(yíng)造出多元化的校園氛圍，學(xué)生可通過積極交往學(xué)會(huì)相互理解與尊重，在此過程中鍛煉出適應(yīng)未來社會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)能力。美國一流大學(xué)通過在招生中保持對(duì)多樣化背景的考量，可以吸納不同階層、族裔和家庭背景的優(yōu)質(zhì)生源，有利于培養(yǎng)在競(jìng)爭(zhēng)激烈的社會(huì)中更具適應(yīng)能力的畢業(yè)生，這為大學(xué)在未來贏得更為廣泛的社會(huì)資源奠定了基礎(chǔ)。與此同時(shí)，整體性考查也有助于少數(shù)族裔的優(yōu)秀學(xué)子脫穎而出，將會(huì)為現(xiàn)代社會(huì)培育一批優(yōu)秀的少數(shù)族裔領(lǐng)導(dǎo)者，以促進(jìn)現(xiàn)代社會(huì)的共同理解與包容。

五、啟示

2020年6月30日，中央全面深化改革委員會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》（下稱《總體方案》），并在10月13日由中共中央、國務(wù)院印發(fā)，其中首次提出了“改進(jìn)結(jié)果評(píng)價(jià)、強(qiáng)化過程評(píng)價(jià)、探索增值評(píng)價(jià)、健全綜合評(píng)價(jià)”。《總體方案》明確強(qiáng)調(diào)應(yīng)“改變相對(duì)固化的試題形式，加快完善初、高中學(xué)生綜合素質(zhì)檔案建設(shè)和使用辦法，逐步轉(zhuǎn)變簡(jiǎn)單以考試成績(jī)?yōu)槲ㄒ粯?biāo)準(zhǔn)的招生模式，增強(qiáng)試題開放性，減少死記硬背和‘機(jī)械刷題現(xiàn)象。”[43]深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革對(duì)我國教育改革影響至關(guān)重要，也為我國高考招生制度改革提供了宏觀指導(dǎo)。高考招生制度具有明確的教學(xué)導(dǎo)向性，對(duì)基礎(chǔ)教育的影響至關(guān)重要。然而，當(dāng)前在高考招生中存在過分注重結(jié)果評(píng)價(jià)的傾向，容易誘發(fā)功利性的教學(xué)導(dǎo)向，進(jìn)而產(chǎn)生功利化教學(xué)與科學(xué)化的教育測(cè)量之間的矛盾，影響創(chuàng)新拔尖人才選拔的大局。

為此，可以參照美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生注重過程評(píng)價(jià)的導(dǎo)向，科學(xué)安排高考招生制度中的人才選拔與學(xué)生個(gè)性化發(fā)展之間的關(guān)系。此外，高考招生應(yīng)注重過程評(píng)價(jià)的改進(jìn)，運(yùn)用動(dòng)態(tài)性視角聚焦被評(píng)價(jià)對(duì)象的發(fā)展全程，以此擺脫結(jié)果評(píng)價(jià)的固化思維，引導(dǎo)學(xué)生個(gè)性化發(fā)展。在增值評(píng)價(jià)方面，可以借鑒美國一流大學(xué)招生表現(xiàn)性評(píng)價(jià)中的整體性考查方式，將學(xué)生置于個(gè)性化的評(píng)價(jià)情境中，對(duì)比學(xué)生在受教育階段獲得的能力增值，將其作為衡量其發(fā)展?jié)摿Φ闹匾獦?biāo)準(zhǔn)，以促進(jìn)學(xué)生多元發(fā)展。最后也應(yīng)當(dāng)注重利用綜合評(píng)價(jià)，引導(dǎo)基礎(chǔ)教育將學(xué)生綜合素質(zhì)的提高作為重要教學(xué)任務(wù)，可借鑒美國一流大學(xué)表現(xiàn)性評(píng)價(jià)招生的多元化招生標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置、引導(dǎo)利益相關(guān)者作為綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的重要評(píng)價(jià)主體等經(jīng)驗(yàn)，逐步形成“綜合評(píng)價(jià)、多元錄取”的高考招生制度。

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（責(zé)任編輯 陳志萍）

收稿日期：2020-11-21

作者簡(jiǎn)介：袁衛(wèi)，上海交通大學(xué)教育學(xué)院博士研究生，深圳市人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院新時(shí)代中國職業(yè)教育研究中心兼職研究員;袁禮，深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院新時(shí)代中國職業(yè)教育研究中心研究員，教育學(xué)博士，通訊作者。（上海/200240）

本文系國家社科基金“十三五”規(guī)劃2016年教育學(xué)一般項(xiàng)目“現(xiàn)代職業(yè)教育的工匠精神研究”（BJA160057）的成果之一。