博士生壓力源與科研績效的關系研究

古繼寶 常倩倩 吳劍琳

摘 要：以資源保存理論為基礎，采用實證研究方法探究不同類型的壓力源對博士生科研績效的影響，并分析導師辱虐型指導方式對上述關系的調節作用。對567個博士生樣本的問卷調查結果表明：挑戰性壓力源對博士生的科研績效有顯著的正向影響;阻礙性壓力源對博士生的科研績效有顯著的負向影響;導師辱虐型指導方式對挑戰性壓力源和科研績效之間的關系有顯著的正向調節作用。建議培養單位應在博士生培養的過程中重視不同壓力源對博士生科研績效的影響，同時關注導師指導方式在此過程中發揮的重要作用。

關鍵詞：科研績效;挑戰性壓力源;阻礙性壓力源;辱虐型指導方式

引言

博士生是國家培養的高層次人才，是國家科技創新體系中最重要的戰略資源之一，也是建設創新型國家的重要后備軍。博士生的創新水平主要體現在其科研績效水平上[1]。博士生科研績效是博士在學習期間取得的科研成果，包含論文、專利、課題、著作等。[2]雖然我國博士每年招生數量已經連續數年位居世界第一，但是與學術強國美國相比，我國博士生科研創新不足，科研績效水平遠低于美國。為提高我國博士生科研績效，教育部提出把加強博士生科研創新作為主要任務之一[3]，充分發揮高校在國家創新體系中的重要作用，發揮研究生在科學研究中的作用[4]。因此，提高我國博士生科研績效水平既是我國博士生教育工作的重心也是我國博士生教育面臨的挑戰。

學者們從個人、導師、學校等層面探究了博士生科研績效的影響因素。在個人因素層面，學者們研究了博士生的人口統計變量以及內外部動機等對科研績效的影響。在導師層面，學者們從導師指導頻率、指導方式、學術支持、導師與學生的關系、等方面展開了研究。在學校層面，學校的學術氛圍、學科設置、獎助學金支持、博士招生方式、研究訓練環境等都影響博士生的科研績效水平。《自然》第五屆博士生調查的6320位博士生中包含我國690名博士生，發現我國博士生因為讀博士導致的抑郁或焦慮而尋求幫助的比例高于世界上其他地區[5]，博士生的壓力問題已經不容忽視。現有研究表明壓力源對個人績效產生影響[6]，同樣影響學生的學業成績[7]和科學家/工程師的科研績效[8]，然而壓力源怎樣影響博士生科研績效還需要探討和論證。

壓力源影響個人績效，但并非所有壓力源均對績效產生負向影響。Cavanaugh[9]等把壓力源分為挑戰性壓力源和阻礙性壓力源兩類，其中挑戰性壓力源是誘導個人成長的壓力源[10]。這類壓力源是鼓勵個人追求個人目標的易于克服的壓力源，如時間緊、任務重的工作/任務，它正向影響績效。而阻礙性壓力源是限制個人成長/取得成就的壓力源。這些壓力源包含過多的限制個人收益、成長或成就的約束因素[11]，如角色模糊、角色沖突等，是一類無法克服的壓力源，它負向影響績效。根據資源保存理論，個人有動機保護現有資源和獲取新的資源[12]，挑戰性壓力源會促使個人進行資源投資增加個人的資源水平，而阻礙性壓力源則促使個人保存資源，減弱個人的資源水平。由于個人的資源水平會影響個人績效，本文以資源保存理論（Conservation of Resources theory，COR）作為理論基礎，從資源投資和保存的角度探索挑戰性壓力源和阻礙壓力源對博士生科研績效的影響。

在博士生的學習生涯中導師是其知識的主要來源，對博士生產生重要影響。導師的指導方式影響博士生進行資源分配[13，14]，其中導師辱虐型指導方式是導師對博士生持續表現出敵對性語言和非語言行為（不包括肢體接觸）[15]。這種敵對的語言和非語言行為給個人帶來心理和精神上的傷害[16]，造成個人心理資源的損失。導師的辱虐型指導方式降低了博士生的資源水平，會影響博士生進行資源投資和保護資源的行為，因而導師辱虐型指導方式是博士生壓力源對科研績效影響的重要的邊界條件。

本文從資源投資和資源保存的角度探討挑戰性壓力源與阻礙性壓力源對博士生科研績效的影響，同時引入導師辱虐型指導方式這一調節變量，深入壓力源影響機制研究。論文結論將為博士生培養提供有效的建議措施。

一、理論基礎與研究假設

（一）科研績效

博士生科研績效是博士在學習期間取得的科研成果，包含論文、專利、課題、著作等。[17]學者們從個人因素、導師因素、學校因素等層面探究了博士生科研績效的影響因素。在個人因素層面，博士生的性別、年齡、婚姻狀況、首次發表論文的年齡、工作經驗、學科類別、職業目標以及教育背景、留學經歷等人口統計變量影響博士生科研績效/科研產出。另外，博士生學術的內外部動機、學術活躍度等也對博士生科研績效產生影響。張存群[18]等的研究表明把時間和精力用于參加學術會議、境外學習等有助于提升科研績效。在導師層面，導師指導頻率、指導方式、學術支持、導師與學生的關系等都對博士生科研績效產生影響，其中導師高頻率的指導、學術支持和良好的師生關系均有利于博士生科研績效。此外，Laura L.Paglis[19]的研究證實了導師的研究協作有利于博士生科研產出。袁康[20]等從導師合著網絡的角度證實了博士生在其導師合著網絡的程度中心性有助于其科研產出，這是因為合著帶來了社會資本，可促進知識共享和互補技能的學習，從而有利于科研產出。學校是博士生生活和學習的主要場地，學校的學術氛圍、學科設置、獎助學金支持、博士招生方式、研究訓練環境等都影響博士生的科研績效水平。

盡管學者們研究了博士生個體、導師、學校層面的因素對其科研績效的影響，但是博士生壓力因素卻沒有得到足夠重視。為了彌補這一不足，本文以資源保存理論為基礎探究了挑戰性壓力源和阻礙性壓力源對博士生科研績效的影響。

（二）資源保存理論

Hobfoll建構了資源保存理論，把資源地定義為個體特征、狀態、條件、能量和其他人們看重的事物，把資源分為物質性資源、條件性資源、個人特征（心理資源）以及能源性資源。其中能源性資源（如時間、金錢、知識等）是幫助個體獲取其他三種資源的資源。[21]

資源保存理論的基本原則是“人們有動機保護現有資源和獲取新的資源”[22]。該基本原則包含兩個重要觀點，第一個觀點是資源保存，該觀點認為個體獲得資源不能彌補失去相同資源對心理上的傷害。資源損失主要用于解釋壓力和緊張[23]，當個人失去資源時，他們可能會感到沮喪、倦怠，甚至產生生理上的不適，為避免資源進一步損失，個人會采取措施保存資源。例如，由于遭受上級辱虐導致心理資源減少的個人更有可能采取措施避免與上級互動而造成進一步的資源損失[24]。第二個觀點是資源投資，該觀點認為人們投資資源是為了防止資源的損失、從損失中恢復并獲取資源[25] 。Hobfoll提出擁有資源的個人更有能力進行資源投資，當個人失去資源時，投資就會變得更加困難，當個人獲得資源時，他們在投資和獲得額外資源方面處于更有利的地位[26]。

在壓力源相關的研究中，學者們多采用資源保存理論，主要從個體資源損失、資源投入的角度來探索壓力源對績效的影響機制[27]。Cavanaugh等[28]把壓力源分為挑戰與阻礙性壓力源后，學者們探索了兩類壓力源的對個體資源的不同影響機制。研究表明挑戰性壓力源促使個人進行能源性資源的投資，提高個人資源水平，使個體產生積極情緒以及良好結果;阻礙性壓力源消耗個人的心理資源使個體失去資源，降低個人資源水平，產生消極情緒和不良結果[29]。

本文在現有研究的基礎上，采用資源保存理論，把挑戰性——阻礙性壓力源框架引入博士生教育情景，探究兩類壓力源對博士生科研績效的影響，以及導師辱虐型指導方式的調節作用。挑戰性壓力源帶來資源的特性會促使博士生進行資源投資，而阻礙性壓力源只能帶來資源的損失，激發博士生保護資源。導師辱虐型指導方式影響博士生的資源水平，調節壓力源與科研績效之間的關系。

（三）壓力源與博士生科研績效

環境需求和個體滿足需求的能力之間的差異稱為壓力源[30]，當個人沒有足夠的資源應付需求時，這種需求就會成為壓力源。

挑戰性壓力源是促進個人成長的壓力源，包含大量、高需求、高復雜性、以及時間緊迫的任務，這類壓力源具有促進個人收獲或成長、激發個人積極情緒以及積極解決問題的特點，應對這類壓力源付出的努力是有效的。博士生的挑戰性的壓力源包含課程壓力、擔任助教等帶來的時間壓力、學術文章寫作等。課程和助教工作必須在一定時間內完成，博士生可以在課程學習中提高科研能力，通過擔任助教扎實科研知識。并且掌握學術文章寫作的技巧有助于博士生完成學術論文取得更高的科研績效。因而當面臨挑戰性壓力源時，博士生會積極應對這類壓力源以期獲得更高的科研績效，博士生會進行能源性資源的投資，如投入更多的時間、精力等克服挑戰性壓力源以取得更高的科研績效。

因此我們提出假設1：挑戰性壓力源正向影響博士生的科研績效。

阻礙性壓力源是那些限制個人收益、成長或成就的壓力源。[31]學生的阻礙性壓力源包含角色模糊和不安全感等，這類壓力源幾乎不可能被學生解決或者控制的。[32]由于博士生不能被單獨視為學生，也不能完全視為專業人士，他們可能感知到模糊的角色期望。[33]而且博士生面臨著年齡增長、高就業預期但收入低的問題，以及個人能力與導師期望差距等，這些都會造成不安全感。角色模糊、不安全感都會消耗博士生的心理資源并且無法克服，成為阻礙博士生取得高水平科研績效的壓力源。阻礙性壓力源帶來沮喪和倦怠等負面影響，消耗博士生心理資源，并且克服壓力源付出的努力是無效的。因此，為了避免心理資源進一步損失，博士生會采取措施保存資源，不會進行資源投資即不會付出的時間和精力應對這類壓力源。因而博士生的阻礙性壓力源水平越高，博士生損失的心理資源越多，博士進行資源投資的積極性越低，他們的科研績效水平就越低。

因此我們提出假設2：阻礙性壓力源負向影響博士生的科研績效。

（四）導師辱虐型指導方式的調節作用

導師辱虐型指導方式是導師對學生持續表現出敵對性語言和非語言行為（不包括肢體接觸）。[34]例如，告訴學生他們的想法很愚蠢、提醒他們過去的錯誤和失敗，或者在其他人面前貶低他們等行為。辱虐使個人損失心理資源，影響個人的資源水平。因此，導師辱虐型指導方式是重要的調節因素，會調節壓力源對博士生科研績效的影響。

導師辱虐型指導方式會加強挑戰性壓力源對科研績效的作用，即正向調節挑戰性壓力源與科研績效的關系，辱虐使個人產生心理資源的損失，包括自尊心下降、情緒疲憊，以及幸福感下降等[35]。導師和博士生之間這種一經確定就難以改變的關系[36]致使面臨導師辱虐型領導風格的博士生隨時面臨心理資源損失的風險。根據資源保存理論，失去資源帶來的痛苦遠大于獲取同樣的資源。[37]為了避免再次遭受辱虐或減少遭受辱虐的頻率，以期早日畢業，博士生會積極采取應對措施。例如，博士生投入大量的時間、精力提高自己，甚至向他人求助來解決那些能夠助其達到畢業要求的挑戰性壓力源。由此可知，導師辱虐水平越高，博士生把越多的資源投資于應對挑戰性壓力源，挑戰性壓力源對博士生科研績效的正向關系越強。

因此我們提出假設3：導師辱虐型指導方式正向調節挑戰性壓力源與科研績效之間的關系，導師辱虐型指導方式水平越高，挑戰性壓力源與科研績效之間的正向關系越強。

導師辱虐型指導方式會加強阻礙性壓力源的對科研績效的負向作用，即正向調節阻礙性壓力源與科研績效的關系。辱虐使個人產生自尊心下降、情緒疲憊，以及幸福感下降等心理資源損失[38]，導師的辱虐降低了博士生的資源水平。由于資源是有限的，并且角色模糊、不安全感等阻礙性壓力源是一種自身無法克服或躲避的壓力源[39]，應對這類壓力源只會給博士生帶來資源損失。因而，在資源水平較低的情況下面臨阻礙性壓力源，博士生有更強的動機保護資源，更加不會投入時間、精力應對阻礙性壓力源。由此可知，導師辱虐水平越高，消耗的博士生的心理資源越多，博士生資源水平就會越低，越不會進行資源投資解決阻礙性壓力源，阻礙性壓力源與科研績效之間的負向關系越強。

因此我們提出假設4：導師辱虐型指導方式增強了阻礙性壓力源與科研績效之間的負向關系，導師辱虐型指導方式水平越高，阻礙性壓力源與科研績效之間的關系越強。

二、研究方法

（一）樣本

本文采用了問卷調查的方式進行數據收集。我們聯系了國內東部、西部、中部、以及北部四所高校的研究生院，通過研究生院進行線上問卷調查。收回573份問卷，剔除無效問卷6份，余下有效問卷567份，有效回收率為98.95%。樣本中，男性439人，占77.4%，女性128人，占22.6%。年齡小于25歲占2.1%，25～30歲占85.9%，大于30歲占12%。專業中理科占40.6%，工科占51.5%，其他占7.9%。 本科畢業院校中畢業于985院校占44.8%，畢業于211院校占21.9%，畢業于其他院校占33.3%。在境外時長一個月以內占64.2%，1～3個月占21.2%，半年以上占13.9%，其他占0.7%。

（二）變量測量

本研究采用成熟量表作為測量工具，各個變量的測量均采用5點的Likert計分，從1表示“完全不同意”到5“完全不同意”。并由3～5個教育領域專家進行中英文雙向翻譯，問卷正式發放前在少量博士生中進行了預調研，根據調研情況以及我國的教育背景和環境對問卷的題項進行調整和修正，最終形成恰當的中文翻譯。

（1）壓力源。根據Cavanaugh等2000開發的兩類壓力源量表[40]進行改編使之符合博士生科研情景。挑戰性壓力源包含6個題項，例如“花在科研工作上的時間非常多”、“科研任務量很大”。阻礙性壓力源采用4個題項進行測量，例如“我需要做很多雜事才能完成我的工作”、“我不清楚導師對我科研上的要求和期望”。挑戰性壓力源和阻礙性壓力源在本研究中的信度系數分別是0.855和0.750。

（2）導師辱虐型領導風格。依據TEPPER在2000開發的辱虐量表[41]進行改編使之符合導師情景。導師辱虐型領導風格包含15個題項，例如“我的導師當眾貶低我”、“我的導師提及我過去的錯誤和失敗”、“我的導師對我不守諾言”。該量表在本研究中的信度系數為0.961。

（3）科研績效。引入LUMPKIN等2001年采用的績效量表。[42]經過改編使之符合博士生科研情景。采用4個題項進行測量，例如“與院系里其他學生相比，我的科研能力很強”、“與院系其他學生相比，我的科研質量很高”。該量表在本研究中的信度系數是0.898。

（4）控制變量。為了控制人口統計變量對分析可能產生的影響，本研究在進行層級回時，首先對性別、年齡、專業、本科畢業院校、境外時長進行了控制。

（三）數據分析和結果

（1）信效度檢驗

采用SPSS20.0對數據進行分析。表1展示了模型內所有變量的均值、標準差、相關系數、和區別效度。平均變異萃取量比較法的結果顯示AVE的平方根均大于變量間的相關系數。因此變量間的區別效度良好。

（2）假設檢驗

本文采用層級線性回歸分析方法分別檢驗兩類壓力源對博士生科研績效的主效應、導師辱虐型領導行為對上述關系的的調節效應。第一步回歸模型帶入控制變量性別、年齡、去過的國家和地區，建立模型1。第二步帶入自變量挑戰性壓力源和阻礙性壓力源，建立模型2。第三步帶入導師辱虐型領導行為，建立模型3。本文使用了Braon和Kenny[43]提出的程序驗證導師辱虐型領導行為的調節作用，第四步帶入導師辱虐型領導行為與挑戰性壓力源、阻礙性壓力源的交互項，建立模型4。

通過對模型1～4的數據檢驗，如表2所示，可以得出如下結論：

模型2的數據結果顯示，在控制了博士生的性別、年齡、專業、本科畢業院校、境外時長的情況下，挑戰性壓力源（β=0.413，P<0.001）正向影響博士生的科研績效，假設1得到驗證，阻礙性壓力源（β=-0.383，P<0.001）負向影響博士生的科研績效，假設2得到驗證。從模型4的結果可以看出，導師辱虐型指導方式與挑戰性壓力源的交互項顯著（β=0.111，P<0.001），假設3得到驗證。導師辱虐型指導方式與阻礙性壓力源的交互項不顯著（β=0.052，P>0.1），假設4沒有得到驗證。

為了更直觀的揭示導師辱虐型指導方式對挑戰性壓力源和科研績效關系之間的調節作用，本研究采取Aiken和Weot推薦的方法[44]，分別以高于均值一個標準差和低于均值一個標準差為基準描繪了對于導師的不同程度辱虐下的博士生，其挑戰性壓力源與科研績效之間的關系的差別，如圖1所示。

三、討論與理論貢獻

（一）討論

本研究旨在探討不同類型的壓力源對博士生科研績效的影響，以及導師辱虐型指導方式在此過程中的調節作用。研究結果證實：挑戰性壓力源對博士生科研績效產生積極的影響，導師辱虐型指導方式加強了挑戰性壓力源對科研績效的影響。阻礙性壓力源對博士生科研績效產生消極的影響。

（二）理論貢獻

首先，在博士生科研績效研究中，學者們探討了個人、導師、學校等因素對博士生科研績效的影響，而壓力源對博士生科研績效的影響卻鮮有研究，為了彌補這一缺口，我們借鑒了Cavanaugh [45] 等對壓力源的分類，探討了挑戰性壓力源和阻礙性壓力源對對博士生科研績效的影響。我們的實證研究結果證實，挑戰性壓力源能夠幫助博士生提高科研績效，而阻礙性壓力源則降低博士生的科研績效。本研究從資源保存理論的視角擴展了以往的研究，考慮了不同壓力源的積極和消極作用機制。

其次，我們將導師辱虐型指導方式作為調節變量豐富了壓力源與科研績效的邊界條件。教育領域里少量的關于導師辱虐型指導方式的研究集中于其對創造力等的負面效應[46]，導師辱虐型指導方式的作為重要的情境變量應該得到重視。我們從資源投資的視角解釋了導師的辱虐型指導方式能夠促進博士生進行資源利用，這與以往的研究中辱虐只能帶來負面結果不同，證實了辱虐型指導方式能夠產生不同的作用。

四、建議

根據上述結論，負責博士生教育的高校以及科研院所等，可以從不同的角度，例如不同壓力源、導師指導方式等方面對博士生培養的各個環節進行設計與優化，以提升其科研績效。

（一）適度增加挑戰性壓力源、減少阻礙性壓力源

壓力源是博士生在培養過程中不可避免的問題，必須得到足夠的重視。高校以及科研院所在培養博士生時要正確區分不同的壓力源。對于阻礙性壓力源，應當減少不必要的繁文縟節、明確導師要求、進行就業指導減少博士生的不安全感，確保博士生有足夠的時間和精力來從事科研工作。在挑戰性壓力源方面，可以增加博士生擔任助教的機會。提高博士生參加項目的數量，讓博士生參與到不同的項目中。提倡博士生擔當項目組長，肩負起科研責任。嚴格限制博士生提交科研任務的時間，增加危機感，提高科研效率。給予博士生足夠量的科研任務，避免科研時間的荒廢。

（二）提高博士生抗壓能力

既然壓力源的存在是不可避免的，提高博士生在科研中的抗壓能力就有其必要性。博士生培養單位可以參考以下四點建議：①開展心理教育課程或者定期進行心理輔導，提高他們的心理承受能力。②開展技能培訓課程提高他們的處理事情的能力，引導博士生學習新事物以建立新的資源，提高博士生資源分配和利用的能力，幫助他們把時間和精力用于那些能夠提高科研績效的壓力源，避免阻礙性壓力源帶來的資源浪費。③培養博士生積極的認知，如引導博士生多看事物好的一面，增強自信心，減弱阻礙性壓力源帶來的心理方面的傷害。④考慮將壓力源管理培訓納入新生培訓活動。可以制定干預計劃，以幫助他們減少阻礙性壓力源的增加或幫助他們應對阻礙性壓力源帶來的不良影響。例如，增加壓力源管理課程，或將壓力源管理的概念融入其他課程，并嘗試指導學生如何更好地應對生活壓力源，包括教授他們應對策略。

（三）給博士生必要的資源補充

由于壓力源會消耗博士生的資源，并且博士生資源有限，給博士生補充資源，有利于其應對壓力源提高科研績效。可以通過以下方式進行資源補充：①提高博士生的科研補貼、設置更多的科研獎項或提高科研獎勵，減少博士生在經濟方面花費的時間和精力。②建立幫扶小組，由高年級博士生對低年級博士生進行一對一的幫扶，師兄師姐能夠了解博士生所面臨的困難，不僅能夠在科研上幫扶，而且還能建立良好的團隊關系，彌補壓力源帶來的心理資源損失。

（四）慎重發揮導師的監管作用

導師作為博士生培養的直接負責人，對博士生的科研績效產生重要的影響。雖然本文的研究結果證明，導師辱虐型指導方式正向調節挑戰性壓力源與科研績效之間的關系，該結論證實導師的嚴苛能夠促進了博士生對資源的利用，但是以往的研究證實辱虐會帶來心理和精神上的傷害[47]，造成博士生心理資源的損失，因而在博士生的培養過程中一定程度的嚴格要求是必要的，但是要慎重發揮導師的監督作用。

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（責任編輯 賴佳）

收稿日期：2020-06-05

作者簡介：古繼寶，中國科學技術大學管理學院黨委書記，教授，博士生導師;常倩倩，中國科學技術大學管理學院，碩士研究生;吳劍琳，通訊作者，中國科學技術大學管理學院，副教授，碩士生導師。（合肥/230026）

本文系安徽省教育廳高等學校省級質量工程項目“安徽省高校研究生在線教育實現的模式與機制研究”（編號：2019jyxm0006）， 中國科學技術大學新文科基金項目“高校學生創新創業影響因素研究”（編號：XWK2019032）的研究成果之一。