加速推動科技成果轉化為現實生產力國辦發布《關于完善科技成果評價機制的指導意見》

◎ 本刊記者 蔣向利

8月2日，國辦發布《關于完善科技成果評價機制的指導意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟飞钊胴瀼攸h的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入實施創新驅動發展戰略，深化科技體制改革，堅持正確的科技成果評價導向，健全完善科技成果評價體系，創新科技成果評價方式，通過評價激發科技人員積極性，推動產出高質量成果、營造良好創新生態，促進創新鏈、產業鏈、價值鏈深度融合，旨在更好發揮科技成果評價作用，促進科技與經濟社會發展更加緊密結合，加快推動科技成果轉化為現實生產力，為構建新發展格局和實現高質量發展提供有力支撐。

《意見》堅持科技創新質量、績效、貢獻為核心的評價導向。充分發揮科技成果評價的“指揮棒”作用，全面準確反映成果創新水平、轉化應用績效和對經濟社會發展的實際貢獻，著力強化成果高質量供給與轉化應用。

《意見》直面科技成果轉化痛點，提出了健全完善科技成果分類評價體系，堅決破除科技成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”問題，完善科技成果評價激勵和免責機制等十條硬核舉措：

一是全面準確評價科技成果的科學、技術、經濟、社會、文化價值。根據科技成果不同特點和評價目的，有針對性地評價科技成果的多元價值。科學價值重點評價在新發現、新原理、新方法方面的獨創性貢獻。技術價值重點評價重大技術發明，突出在解決產業關鍵共性技術問題、企業重大技術創新難題，特別是關鍵核心技術問題方面的成效。經濟價值重點評價推廣前景、預期效益、潛在風險等對經濟和產業發展的影響。社會價值重點評價在解決人民健康、國防與公共安全、生態環境等重大瓶頸問題方面的成效。文化價值重點評價在倡導科學家精神、營造創新文化、弘揚社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻。

二是健全完善科技成果分類評價體系?；A研究成果以同行評議為主，鼓勵國際“小同行”評議，推行代表作制度，實行定量評價與定性評價相結合。應用研究成果以行業用戶和社會評價為主，注重高質量知識產權產出，把新技術、新材料、新工藝、新產品、新設備樣機性能等作為主要評價指標。不涉及軍工、國防等敏感領域的技術開發和產業化成果，以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，把技術交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業應用情況等作為主要評價指標。探索建立重大成果研發過程回溯和階段性評估機制，加強成果真實性和可靠性驗證，合理評價成果研發過程性貢獻。

三是加快推進國家科技項目成果評價改革。按照“四個面向”要求深入推進科研管理改革試點，抓緊建立科技計劃成果后評估制度。建設完善國家科技成果項目庫，根據不同應用需求制定科技成果推廣清單，推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規定公開。改革國防科技成果評價制度，探索多主體參與評價的辦法。完善高等院校、科研機構職務科技成果披露制度。建立健全重大項目知識產權管理流程，建立專利申請前評估制度，加大高質量專利轉化應用績效的評價權重，把企業專利戰略布局納入評價范圍，杜絕簡單以申請量、授權量為評價指標。

四是大力發展科技成果市場化評價。健全協議定價、掛牌交易、拍賣、資產評估等多元化科技成果市場交易定價模式，加快建設現代化高水平技術交易市場。推動建立全國性知識產權和科技成果產權交易中心，完善技術要素交易與監管體系，支持高等院校、科研機構和企業科技成果進場交易，鼓勵一定時期內未轉化的財政性資金支持形成的成果進場集中發布信息并推動轉化。建立全國技術交易信息發布機制，依法推動技術交易、科技成果、技術合同登記等信息數據互聯互通。提升國家科技成果轉移轉化示范區建設水平，發揮其在科技成果評價與轉化中的先行先試作用。

五是充分發揮金融投資在科技成果評價中的作用。完善科技成果評價與金融機構、投資公司的聯動機制，引導相關金融機構、投資公司對科技成果潛在經濟價值、市場估值、發展前景等進行商業化評價，加大對科技成果轉化和產業化的投融資支持。推廣知識價值信用貸款模式，擴大知識產權質押融資規模。加快推進國家科技成果轉化引導基金管理改革，引導企業家、天使投資人、創業投資機構、專業化技術轉移機構等各類市場主體提早介入研發活動。

六是引導規范科技成果第三方評價。發揮行業協會、學會、研究會、專業化評估機構等在科技成果評價中的作用，強化自律管理，健全利益關聯回避制度，促進市場評價活動規范發展。制定科技成果評價通用準則，細化具體領域評價技術標準和規范。建立健全科技成果第三方評價機構行業標準。形成并推廣科技成果創新性、成熟度評價指標和方法。鼓勵部門、地方、行業建立科技成果評價信息服務平臺，提高評價活動公開透明度。推進評價誠信體系和制度建設，將科技成果評價失信行為納入科研誠信管理信息系統，對在評價中弄虛作假、協助他人騙取評價、搞利益輸送等違法違規行為“零容忍”、從嚴懲處，優化科技成果評價行業生態。

七是改革完善科技成果獎勵體系。堅持公正性、榮譽性，重在獎勵真正作出創造性貢獻的科學家和一線科技人員，控制獎勵數量，提升獎勵質量。調整國家科技獎評獎周期。完善獎勵提名制，規范提名制度、機制、流程，堅決排除人情、關系、利益等小圈子干擾，減輕科研人員負擔。優化科技獎勵項目，科學定位國家科技獎和省部級科技獎、社會力量設獎，構建結構合理、導向鮮明的中國特色科技獎勵體系。強化國家科技獎勵與國家重大戰略需求的緊密結合，加大對基礎研究和應用基礎研究成果的獎勵力度。

八是堅決破解科技成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”問題。全面糾正科技成果評價中單純重數量指標、輕質量貢獻等不良傾向，鼓勵廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上。以破除“唯論文”和“SCI至上”為突破口，不把論文數量、代表作數量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標。對具有重大學術影響、取得顯著應用效果、為經濟社會發展和國家安全作出突出貢獻等高質量成果，提高其考核評價權重。不得把成果完成人的職稱、學歷、頭銜、獲獎情況、行政職務、承擔科研項目數量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據。科學確定個人、團隊和單位在科技成果產出中的貢獻，堅決扭轉過分重排名、爭排名的不良傾向。

九是創新科技成果評價工具和模式。加強科技成果評價理論和方法研究，利用大數據、人工智能等技術手段，開發信息化評價工具，綜合運用概念驗證、技術預測、創新大賽、知識產權評估以及扶優式評審等方式，推廣標準化評價。充分利用各類信息資源，建設跨行業、跨部門、跨地區的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫。發布新應用場景目錄，實施重大科技成果產業化應用示范工程，在重大項目和重點任務實施中運用評價結果。

十是完善科技成果評價激勵和免責機制。把科技成果轉化績效作為核心要求，納入高等院校、科研機構、國有企業創新能力評價，細化完善有利于轉化的職務科技成果評估政策，激發科研人員創新與轉化的活力。健全科技成果轉化有關資產評估管理機制，明確國有無形資產管理的邊界和紅線，優化科技成果轉化管理流程。開展科技成果轉化盡責擔當行動，鼓勵高等院校、科研機構、國有企業建立成果評價與轉化行為負面清單，完善盡職免責規范和細則。推動成果轉化相關人員按照法律法規、規章制度履職盡責，落實“三個區分開來”要求，依法依規一事一議確定相關人員的決策責任，堅決查處腐敗問題。