基于演化博弈的水生態(tài)PPP項目第三方監(jiān)管策略

張亞瓊，何 楠，楊絲雯，王 雷，袁勝楠

(1.華北水利水電大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院，河南 鄭州 450045； 2.華北水利水電大學(xué)公共管理學(xué)院，河南 鄭州 450045； 3.航空工業(yè)哈爾濱飛機工業(yè)集團有限公司，黑龍江 哈爾濱 150060)

水利項目具有強正外部性與社會屬性[1]，肩負著改善人民生活環(huán)境的使命。我國水利項目的設(shè)計期、施工期較長，建造風(fēng)險大，回報率低，主要依賴國家財政支出[2]。水生態(tài)項目以水環(huán)境的修復(fù)和保護為目標(biāo)，是集公益屬性與經(jīng)濟屬性于一身的準(zhǔn)公益項目，需要前沿的科技與管理模式參與設(shè)計、建造和運營。政府與社會資本合作(public-private partnership， PPP)項目允許社會資本全生命周期的參與，在有效緩解地方政府財政壓力的同時提高了財政資金的應(yīng)用質(zhì)量和效率[3]。然而，截至2020年1月，水生態(tài)PPP項目平均投資額為101 089.7萬元，多為政府購買服務(wù)，主要原因為利益相關(guān)者眾多，監(jiān)管機構(gòu)繁雜，權(quán)力不集中，參與方可能違規(guī)來獲得超額收益[4]。傳統(tǒng)政府監(jiān)管模式存在隱匿信息、蓄意偽造、兜底協(xié)議、政企共謀等問題[5-7]，且手段單一、效率低、成本高、效果差。引入獨立的第三方監(jiān)管機構(gòu)，充分發(fā)揮第三方機構(gòu)的監(jiān)督作用，可以提高監(jiān)督效率和項目產(chǎn)出。我國學(xué)者近期對PPP項目中第三方監(jiān)管問題進行了諸多研究，尹怡林等[8]經(jīng)過對比西方政府監(jiān)管模式，建議我國應(yīng)建立項目直接監(jiān)督部門，運用更加專業(yè)的團隊來監(jiān)督、管理項目；楊炳霖等[9]認為應(yīng)以“監(jiān)管社會”的概念重塑社會監(jiān)督職能，提出政府與社會合作的監(jiān)督管理模式；葉曉甦等[10]認為應(yīng)根據(jù)不同領(lǐng)域分別設(shè)置獨立監(jiān)管機構(gòu)參與項目全過程。不同行業(yè)背景下對第三方監(jiān)管的需求也十分巨大，如，環(huán)境治理領(lǐng)域、食品安全領(lǐng)域、醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域等都需要第三方監(jiān)管。劉朝等[11]通過構(gòu)建博弈模型對第三方監(jiān)管在環(huán)境治理領(lǐng)域的應(yīng)用進行分析，以公眾、媒體以及其他非政府獨立的環(huán)保組織構(gòu)成監(jiān)管組織；張曼等[12]呼吁在食品安全領(lǐng)域引入獨立于企業(yè)和政府之外的第三方監(jiān)管機構(gòu)；周瑤等[13]對我國醫(yī)療改革后過度就醫(yī)問題提出了第三方監(jiān)管的方法。學(xué)者們對PPP項目第三方監(jiān)管的研究多處于定性研究階段，研究方法以博弈論居多。水生態(tài)PPP項目關(guān)系民生，且牽扯大量非完全理性的利益相關(guān)者，設(shè)計更為有效的監(jiān)管模式對水生態(tài)項目進行管控十分必要。本文基于政府劣后原則引入第三方監(jiān)管機構(gòu)，著重研究政府對監(jiān)管機構(gòu)的獎勵與懲罰措施，以參與人的“有限理性”為前提，運用動態(tài)的演化博弈理論[14]構(gòu)建第三方監(jiān)管機構(gòu)與社會資本方之間的博弈模型，根據(jù)模型對動態(tài)進化穩(wěn)定策略(evolution stable strategy，ESS)仿真，分析政府對第三方監(jiān)管機構(gòu)的策略以對社會資本方的影響，以期為政策制定提供理論依據(jù)。

(a) PPP項目主要利益相關(guān)者

1 第三方監(jiān)管機構(gòu)與社會資本方演化博弈模型構(gòu)建與分析

1.1 博弈主體的界定

社會資本方指包括外資在內(nèi)的所有非公有制企業(yè)。PPP項目經(jīng)典的合作模式為政府與社會資本方共同出資組建項目公司，由項目公司對項目進行設(shè)計、建設(shè)和運營，政府相應(yīng)部門負責(zé)對項目進行監(jiān)管,如圖1(a)所示。本研究假設(shè)，在PPP項目運營過程中，政府以劣后級的身份存在，并不直接參與項目。政府在發(fā)起項目后，指定第三方監(jiān)管機構(gòu)，對各參與方進行監(jiān)督。此監(jiān)管機構(gòu)受高別級政府部門領(lǐng)導(dǎo)，但又相對獨立，具有完全的信息上報權(quán)力和部分管理權(quán)。機構(gòu)可根據(jù)獲得信息的性質(zhì)直接傳達至相關(guān)高級政府部門甚至中央政府，由相應(yīng)的職能部門為其下放權(quán)力進行管理。如圖1(b)所示，這種權(quán)力可以是傳播的權(quán)力，利用媒體以及非政府環(huán)境組織的職能范圍對違規(guī)行為進行曝光；也可以是直接接管的權(quán)力，從違規(guī)利益相關(guān)者手中直接接管項目，進行審查后移交司法機關(guān)，引入新企業(yè)對項目繼續(xù)管理。

本文將博弈模型參與主體設(shè)定為第三方監(jiān)管機構(gòu)與社會資本方。其中，第三方監(jiān)管機構(gòu)為經(jīng)過合法途徑被地方政府選定的、在政府授權(quán)范圍內(nèi)的機構(gòu)，負責(zé)對項目全生命周期的利益相關(guān)者進行監(jiān)督和管理，包括與社會資本方有關(guān)聯(lián)的部門，如金融機構(gòu)、檢察機關(guān)等，用來防止違規(guī)操作以及腐敗問題。另外，他們也會與外部利益相關(guān)者，如非政府環(huán)保組織、公眾以及媒體等合作進行有效監(jiān)管。

1.2 博弈假設(shè)與支付函數(shù)的構(gòu)建

假設(shè)1：博弈主體具有有限理性的特點，他們對各自的收益水平、博弈規(guī)則和博弈過程是完全了解的。

假設(shè)2：設(shè)社會資本方對第三方監(jiān)管機構(gòu)的策略集為S={配合，不配合}，采取“配合”與“不配合”的策略概率分別為x、1-x，其中0

假設(shè)3：設(shè)政府方在社會資本方合規(guī)運營時，會給第三方監(jiān)管部門獎勵A(yù)g；在監(jiān)管不力，即放松監(jiān)管的情況，對社會資本方的處罰為P1；政府對第三方監(jiān)管機構(gòu)的處罰為P2。

假設(shè)4：若第三方監(jiān)管機構(gòu)加大監(jiān)管力度，即嚴格監(jiān)管所產(chǎn)生的成本為Cg；社會資本方配合監(jiān)管所產(chǎn)生的利潤為Rn；而在投機的行為下產(chǎn)生超額利潤Ru；配合監(jiān)管的成本為Cu。設(shè)Ru>Rn，Cg為政府放給第三方監(jiān)管機構(gòu)的補貼，但并不屬于獎勵A(yù)g。

1.3 模型構(gòu)建

設(shè)社會資本方配合監(jiān)管的比例為x，則不配合監(jiān)管的比例為1-x；第三方監(jiān)管機構(gòu)采取嚴格監(jiān)管策略比例為y，則選擇放松監(jiān)管策略的比例為1-y。政府授權(quán)下第三方監(jiān)管機構(gòu)與社會資本方博弈的收益情況見表1。

表1 第三方監(jiān)管部門與社會資本演化博弈收益情況

社會資本方的平均收益計算公式為

Ue=xU1+(1-x)U2

(1)

其中

U1=y(Rn-Cu)+(1-y)(Ru-Cu)

U2=-P1y+(1-y)Ru

式中：Ue為社會資本方的平均收益；U1為社會資本方在配合監(jiān)管時獲得的期望收益；U2為不配合監(jiān)管策略下的期望收益。

根據(jù)文獻[15]，計算雙方復(fù)制動態(tài)方程，社會資本方的復(fù)制動態(tài)方程為

(2)

同理，第三方監(jiān)管機構(gòu)平均收益的計算公式為

Ve=yV1+(1-y)V2

(3)

其中

V1=x(Ag-Cg)+(1-x)(-Cg)

V2=(1-x)(-P2)

式中：Ve為第三方監(jiān)管機構(gòu)平均收益；V1為加大監(jiān)管力度、選擇嚴格監(jiān)管情況下第三方監(jiān)管機構(gòu)獲得的期望收益；V2為策略放松監(jiān)管情況下第三方監(jiān)管機構(gòu)獲得的期望收益。

第三方監(jiān)管機構(gòu)的復(fù)制動態(tài)方程為

y(1-x)[x(Ag+P2)-(Cg+P2)]

(4)

1.4 模型分析

1.4.1局部均衡點穩(wěn)定性分析

利用雅克比矩陣探討此5個均衡點的局部穩(wěn)定性：

(5)

均衡點的穩(wěn)定性通常根據(jù)行列式值(detJ)和它的跡(trJ)的正負性來判斷：當(dāng)detJ>0且trJ<0時，表示所對應(yīng)的均衡點趨于穩(wěn)定；當(dāng)detJ>0且trJ>0時，均衡點不穩(wěn)定；當(dāng)detJ<0時，無論trJ的值如何，此時的均衡點均為鞍點。將5個均衡點帶入以上矩陣運算分析后，得到判定結(jié)果如表2所示。

1.4.2演化路徑分析

根據(jù)表2結(jié)果，將A、B、C、D、E5個點畫入坐標(biāo)軸中。不同參數(shù)條件下，系統(tǒng)會按照不同的路徑沿坐標(biāo)軸進行演化，弧線加箭頭表達了系統(tǒng)的演化路徑，如圖2所示。博弈雙方會預(yù)判對方的策略而做出調(diào)整，使自身利益最大化，但最終會達到一個相對穩(wěn)定的平衡點，即ESS[16]。由圖2中可以看出，策略1中，當(dāng)社會資本方違規(guī)操作得到的超額利潤大于配合監(jiān)管的利潤、政府對第三方監(jiān)管機構(gòu)的獎勵小于其嚴格監(jiān)管的成本且社會資本方盈利大于配合監(jiān)管的成本時，雙方策略將向B點{配合，放松}策略集演化；策略2中，當(dāng)社會資本方違規(guī)操作得到的超額利潤小于配合監(jiān)管的利潤、政府對第三方監(jiān)管機構(gòu)的獎勵小于其嚴格監(jiān)管的成本且社會資本方盈利大于配合監(jiān)管的成本時，雙方策略將向A點{不配合，放松}策略集演化；策略3中，當(dāng)社會資本方違規(guī)操作得到的超額利潤小于配合監(jiān)管的利潤、政府對第三方監(jiān)管機構(gòu)的獎勵大于其嚴格監(jiān)管的成本且社會資本方盈利大于配合監(jiān)管的成本時，雙方策略將向A點{不配合，放松}策略集演化；策略4中，當(dāng)社會資本方違規(guī)操作得到的超額利潤小于配合監(jiān)管的利潤、政府對第三方監(jiān)管機構(gòu)的獎勵大于其嚴格監(jiān)管的成本且社會資本方盈利小于配合監(jiān)管的成本時，雙方策略將向A點{不配合，放松}與D點{配合，嚴格}策略集演化；策略5中，當(dāng)社會資本方違規(guī)操作得到的超額利潤大于配合監(jiān)管的利潤、政府對第三方監(jiān)管機構(gòu)的獎勵小于其嚴格監(jiān)管的成本且社會資本方盈利小于配合監(jiān)管的成本時，雙方策略將向B點{配合，放松}策略集演化；策略6中，當(dāng)社會資本方違規(guī)操作得到的超額利潤小于配合監(jiān)管的利潤、政府對第三方監(jiān)管機構(gòu)的獎勵小于其嚴格監(jiān)管的成本且社會資本方盈利小于配合監(jiān)管的成本時，雙方策略將向A點{不配合，放松}策略集演化；策略7中，當(dāng)社會資本方違規(guī)操作得到的超額利潤大于配合監(jiān)管的利潤、政府對第三方監(jiān)管機構(gòu)的獎勵大于其嚴格監(jiān)管的成本且社會資本方盈利大于配合監(jiān)管的成本時，雙方策略將向D點{配合，嚴格}策略集演化。

表2 局部均衡點的穩(wěn)定性分析結(jié)果

圖2 策略1～7的演化路徑

系統(tǒng)最終的穩(wěn)定策略為{不配合，放松}、{配合，放松}、{配合，嚴格}，3個策略集分別在A(0,0)、B(1,0)、D(1,1)3個點上。據(jù)此，當(dāng)且僅當(dāng) 2Ru-Cu>0，Ag-Cg>0，Rn-P1-Cu>0時，系統(tǒng)會穩(wěn)定于最優(yōu)策略{配合，嚴格}上；當(dāng)且僅當(dāng)2Ru-Cu<0，Ag-Cg<0時，系統(tǒng)則會趨于最劣策略{不配合，放松}。穩(wěn)定的概率取決于中心點E(x*,y*)的值。為使系統(tǒng)向最優(yōu)策略組合逐漸演化，接下來將通過政府對第三方監(jiān)管機構(gòu)的策略調(diào)控，觀察社會資本方的策略選擇。

2 數(shù)值仿真

結(jié)合水生態(tài)PPP項目的研究案例，對博弈模型進行仿真。初始賦值為：Rn=700萬元，Ru=1 000萬元，P1=60萬元，P2=30萬元，Ag=40萬元，Cu=10萬元，Cg=5萬元。對上述各因素調(diào)整并仿真，最終發(fā)現(xiàn)3個影響因素有意義，分別為政府的懲罰P2，獎勵A(yù)g以及成本Cg。利用MATLAB軟件對此3個因素進行模擬仿真，設(shè)初始狀態(tài)下雙方策略的概率均為50%，即x=y=0.5。

(a) 懲罰力度對監(jiān)管機構(gòu)策略選擇演化路徑的影響

圖4 獎勵大小對監(jiān)管機構(gòu)策略選擇演化路徑的影響

3 討論與建議

第三方監(jiān)管機構(gòu)與社會資本方在水生態(tài)PPP項目中最優(yōu)組合為{配合，嚴格}，即均衡點D(1,1)。然而由于現(xiàn)實中投機行為產(chǎn)生超額利潤過大，以及不健全的合作模式導(dǎo)致博弈雙方的策略選擇向最劣組合{不配合，放松}，即均衡點A(0,0)發(fā)展。在實現(xiàn)最優(yōu)策略的導(dǎo)向下，根據(jù)第三方監(jiān)管機構(gòu)的復(fù)制動態(tài)方程的仿真結(jié)果發(fā)現(xiàn)，首先，第三方監(jiān)管機構(gòu)對政府的懲罰具有高度敏感性，短期的懲罰將嚴重打擊監(jiān)管機構(gòu)嚴格監(jiān)管的積極性，且長期合作下，第三方監(jiān)管機構(gòu)最終會趨于嚴格監(jiān)管；其次，對獎勵遞減取值后發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管機構(gòu)對獎勵的減少并不敏感，但當(dāng)獎勵低于5萬元時會快速趨于放松監(jiān)管的決策；最后，第三方監(jiān)管機構(gòu)的運營成本為影響其監(jiān)管效率的重要因素，仿真結(jié)果發(fā)現(xiàn)第三方監(jiān)管機構(gòu)存在可能投機的拐點，如第三方監(jiān)管機構(gòu)的運營成本高于此拐點時，會使其沿“放松”監(jiān)管的策略發(fā)展。

圖5 監(jiān)管成本對第三方監(jiān)管機構(gòu)策略選擇演化路徑的影響

根據(jù)模型仿真結(jié)果，水生態(tài)項目中政府引入第三方監(jiān)管機構(gòu)需要注意以下幾方面：

a.政府處罰策略。政府的懲罰會對第三方監(jiān)管機構(gòu)在初期有一個快速下落趨于放松監(jiān)管策略，但會緩慢趨于嚴格監(jiān)管策略。即使將取值相當(dāng)大時，結(jié)果也顯示在項目15 a后也趨于嚴格監(jiān)管。因此，應(yīng)忽略短期懲罰措施，加大長期大額的處罰策略

b.政府獎勵與補貼策略。本文假設(shè)政府引入第三方監(jiān)管機構(gòu)的支付金額基于其運營成本而設(shè)計。通過仿真結(jié)果，可以根據(jù)項目本身規(guī)模，先預(yù)估最低監(jiān)管成本再制定政策。通過制定優(yōu)惠政策例如通過減免稅費、提供辦公場所或制定地方扶持政策等，助其降低其運營成本。另外，在對獎勵金額遞減取值后發(fā)現(xiàn)，減少獎勵并不會對其監(jiān)管效率產(chǎn)生嚴重影響。因此，在保證監(jiān)管效率的前提下政府可小金額、多階段對監(jiān)管機構(gòu)進行獎勵。

c.應(yīng)完善PPP項目的監(jiān)管機制及法律法規(guī)。盡管有許多政策表明支持在PPP項目中引入第三方監(jiān)管，但大多政策停留在原則性表述層面，缺少實用性措施。又因PPP項目運營期較長，政策未上升至法律層面，使第三方監(jiān)管機構(gòu)缺乏法律的規(guī)范與保護。因此，需要完善水生態(tài)PPP項目的監(jiān)管機制，在引入第三方監(jiān)管機構(gòu)的同時，還應(yīng)提高相應(yīng)的立法層次，對第三方監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)益進行保護和約束，確保PPP項目的可持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié) 語

本文基于政府劣后，引入了第三方監(jiān)管機構(gòu)對水生態(tài)PPP項目進行監(jiān)管，并對政府策略對博弈雙方的影響進行了演化分析。構(gòu)建了第三方監(jiān)管機構(gòu)與社會資本方之間關(guān)系的演化博弈模型，通過對各種策略的演化路徑進行了仿真，并根據(jù)仿真結(jié)果，提出對策建議，為政府在水生態(tài)PPP項目中制定對第三方監(jiān)管機構(gòu)的獎懲制度提供理論參考依據(jù)。