基于模糊綜合評(píng)價(jià)模型的旅游開(kāi)發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)——以方鑫隆旅游開(kāi)發(fā)項(xiàng)目為例

岳金夢(mèng)

河南理工大學(xué) 河南 焦作 454000

1 引言

開(kāi)發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是投資者進(jìn)行決策時(shí)的依據(jù)，尤其是在投資規(guī)模大、投資回收期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)和不確定性高為主要特征的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目[1]。越來(lái)越多的城市都把旅游業(yè)確定為未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)，因此，旅游市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也日益激烈，如何創(chuàng)建更加有競(jìng)爭(zhēng)力的旅游項(xiàng)目，是當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)主要的目標(biāo)和任務(wù)。開(kāi)發(fā)商如何應(yīng)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，降低和規(guī)避旅游開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目實(shí)施之前不可缺少的一環(huán)。對(duì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，有助于投資者制定正確的決策方案。

2 方鑫隆旅游項(xiàng)目基本情況

方鑫隆旅游開(kāi)發(fā)項(xiàng)目位于焦作市修武縣，占地面積為120畝左右。緊鄰著名的世界地質(zhì)公園、國(guó)家五A級(jí)風(fēng)景區(qū)云臺(tái)山，近年來(lái)，隨著云臺(tái)山景區(qū)日益火爆，每年游客數(shù)量都在大幅上漲，但景區(qū)內(nèi)相關(guān)服務(wù)配套設(shè)施卻無(wú)法滿足當(dāng)前游客的需要，特別是在旅游旺季或者景區(qū)舉辦重大活動(dòng)時(shí)，周圍住宿難、停車難等問(wèn)題日益突出，影響游客對(duì)景區(qū)的整體印象。在此情況下，方鑫隆公司依托云臺(tái)山風(fēng)景區(qū)的游客資源，通過(guò)資源分析與整合，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向進(jìn)行規(guī)劃，項(xiàng)目建設(shè)廉價(jià)住宿、餐飲、休閑娛樂(lè)、停車廠等旅游服務(wù)配套設(shè)施，彌補(bǔ)云臺(tái)山景區(qū)內(nèi)的不足，一方面可緩解云臺(tái)山接待游客的壓力，給新老游客更好的旅游體驗(yàn)，另一方面，可以依靠云臺(tái)山的品牌效應(yīng)以及自身的地理位置優(yōu)勢(shì)，吸引云臺(tái)山游客前來(lái)體驗(yàn)，打響知名度，為公司提高經(jīng)濟(jì)效益。

3 模糊綜合評(píng)價(jià)法

模糊綜合評(píng)價(jià)法是建立在模糊變換理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合了模糊推理的定性和定量，以及對(duì)精確與非精確的統(tǒng)一分析和評(píng)價(jià)方法，這是一種模糊數(shù)學(xué)方法，它引入隸屬函數(shù)來(lái)描述客觀差異的中間過(guò)渡[2]。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)理論，將定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)，具體步驟如下:

3.1 確定評(píng)價(jià)對(duì)象因素集、評(píng)價(jià)集和測(cè)量標(biāo)度向量 因素集U為被評(píng)價(jià)對(duì)象的影響因素u1，u2，…，un的集合；評(píng)價(jià)級(jí) V為不同等級(jí)v1，v2，…，vn的集合，測(cè)量標(biāo)度向量為n維向量B＝ (b(v1)，b(v2)，…，b(vn))T，其中b為評(píng)價(jià)級(jí)V到區(qū)間(x，y)中n個(gè)點(diǎn)的映射。

3.2 確定各影響因素的權(quán)重 模糊綜合評(píng)價(jià)通過(guò)建立權(quán)重集，賦予各影響因素不同的權(quán)重值，突出各題項(xiàng)對(duì)整個(gè)評(píng)價(jià)體系的貢獻(xiàn)，同時(shí)確保各維度指標(biāo)權(quán)重集的總和為1，即:

W＝(w1，w2，…，wn)通過(guò)層次分析法來(lái)確定[3―5]，通過(guò)專家評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)的相對(duì)重要性，建立判斷矩陣，通過(guò)求解矩陣特征值來(lái)獲得各個(gè)因素集指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。

3.3 聚集各個(gè)指標(biāo)獲得模糊集 建立各因素的評(píng)分隸屬函數(shù)和綜合評(píng)價(jià)矩陣R并求出隸屬度和R，因素集U中的每一個(gè)因素Uij，做一個(gè)評(píng)價(jià)f(Uij)，則可得到U到V的一個(gè)模糊映射f，根據(jù)模糊映射可確定一個(gè)模糊關(guān)系R，稱為模糊評(píng)價(jià)矩陣:

矩陣中的rij(i＝1，2，…，n；j＝1，2，…，m)為影響因素ui對(duì)等級(jí)vj的隸屬度，rij∈[0，1]，Bij＝(ri1，ri2，…，rim)為第i個(gè)因素ui的單因素評(píng)價(jià)集，它是V上的模糊子集。

3.4 求模糊綜合評(píng)價(jià)集 通過(guò)綜合評(píng)價(jià)矩陣R求模糊綜合評(píng)價(jià)集B:

B＝W×R＝(r1，r2，…rn) (3)

根據(jù)去模糊分值的大小對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象結(jié)果進(jìn)行界定。

4 方鑫隆旅游項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指體系的構(gòu)建

4.1 評(píng)價(jià)體系的確定 為了確保方鑫隆擬建項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期收益，必須對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析的首先要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別。本文采用工作分解結(jié)構(gòu)法(WBS)來(lái)確定方鑫隆項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，把項(xiàng)目工作分解成較小的更易于管理的組成部分[6]。根據(jù)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)進(jìn)程，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為四個(gè)階段:概念階段風(fēng)險(xiǎn)、開(kāi)發(fā)階段風(fēng)險(xiǎn)、施工階段風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)。在參考相關(guān)國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)專家提出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行整理和匯總，編制方鑫隆項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別調(diào)查表，以微信小程序的方式向焦作市文化和廣電旅游局旅游領(lǐng)域?qū)＜易稍円约跋蚍仅温☆I(lǐng)導(dǎo)、和其他相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜野l(fā)放風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表，通過(guò)德?tīng)柗品╗7]對(duì)方鑫隆旅游項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行不斷的調(diào)查、總結(jié)、反饋?zhàn)罱K確定此項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，由此確定項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的二級(jí)指標(biāo)，詳細(xì)指標(biāo)體系如圖所示。

圖2―1 方鑫隆旅游項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)體系Fig.2―1 Fangxinlong Tourism Project Investment Risk Comprehensive Evaluation Syste

采用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)判，打分判斷集為:“高風(fēng)險(xiǎn)”、“一般風(fēng)險(xiǎn)”、“較低風(fēng)險(xiǎn)”和“微風(fēng)險(xiǎn)”四個(gè)等級(jí)。即評(píng)語(yǔ)集合為:V＝{v1，v2，v3，v4}＝{高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、較低風(fēng)險(xiǎn)、微風(fēng)險(xiǎn)}。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)因素難以量化，所以量化值不是一個(gè)具體數(shù)值。本文根據(jù)專家領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本項(xiàng)目具體情況，給定風(fēng)險(xiǎn)因素的量化值是一個(gè)區(qū)間值，其界定值為(0，9)其風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)等級(jí)表如表2―1示。

4.2 確定各層次指標(biāo)權(quán)重 采用打分式方式確定本項(xiàng)目的各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重。請(qǐng)方鑫隆公司的各個(gè)部門領(lǐng)導(dǎo)、負(fù)責(zé)人七位核心管理人員和云臺(tái)山景區(qū)管理人員、焦作市文化廣電和旅游局的領(lǐng)導(dǎo)組成專家打分小組，各位專家通過(guò)自己的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)小程序填寫調(diào)查表。通過(guò)小程序調(diào)查，對(duì)結(jié)果整理和計(jì)算得出各指標(biāo)權(quán)重集。專家打分小組對(duì)方鑫隆旅游開(kāi)發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的一級(jí)指標(biāo)的評(píng)分結(jié)果如表2―2所示:

表2―2 風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)等級(jí)表Tab.2―2 Risk factor evaluation grade table

第一步:請(qǐng)每位公司領(lǐng)導(dǎo)和專家就4個(gè)指標(biāo)的重要性打分，4個(gè)指標(biāo)評(píng)分的總和為100分。

第二步:計(jì)算每一指標(biāo)的均值。分別為:40.1分、36.4分、23.5分。

第三步:計(jì)算4個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。40.1/100＝0.41，36.4/100＝0.364，23.5/100＝0.235

由此可知，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重為:

重復(fù)以上步驟，以同樣方法求出二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重為:

4.3 建立評(píng)價(jià)矩陣 建立各因素的評(píng)分隸屬函數(shù)和綜合評(píng)價(jià)矩陣R，并求出隸屬度和R。根據(jù)模糊變換定義，模糊映射可確定一個(gè)模糊關(guān)系稱為模糊評(píng)價(jià)矩陣，根據(jù)方鑫隆旅游項(xiàng)目功能綜合評(píng)價(jià)圖，采用專家調(diào)查法確定二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣，經(jīng)濟(jì)效益風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)公共風(fēng)險(xiǎn)分別為:

利用模糊綜合評(píng)價(jià)法，對(duì)各制約層指標(biāo)評(píng)價(jià)集進(jìn)行處理:

評(píng)價(jià)等級(jí)向量V＝(8，6，4，2)，利用公式Ni＝BiV，通過(guò)計(jì)算可得到各一級(jí)指標(biāo)的量化風(fēng)險(xiǎn)值，其經(jīng)濟(jì)效益風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)公共風(fēng)險(xiǎn)值分別為:4.498，4.678，5.032。經(jīng)過(guò)分析和整理后，可得本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果如表5―4所示:

表5―4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果Table 5―4 Risk assessment results

4.4 對(duì)方鑫隆項(xiàng)目開(kāi)發(fā)項(xiàng)目整體進(jìn)行評(píng)價(jià) 由以上本項(xiàng)目的各一級(jí)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)向量，采用普通矩陣法，經(jīng)過(guò)合成運(yùn)算，得到方鑫隆旅游項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣:

所以，方鑫隆旅游開(kāi)發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)向量為: