農業知識產權保護的環境效應：最優保護、環境技術溢出與綠色化制度設計

李玲玲　趙光輝

摘要：基于我國2009～2018年間30個省市區的面板數據，構建靜—動態面板數據模型，以環境技術的國際轉移為視角探究農業知識產權保護的環境效應。研究結果顯示：當期的環境效應不顯著，而滯后一期的環境效應顯著;農業知識產權保護度與環境技術溢出之間為非線性關系，存在著農業知識產權保護度的最優環境效應值;農業知識產權保護通過外商直接投資、研發投入、人力資本存量等途徑對環境技術溢出產生間接正面影響，而通過國際貿易產生間接反面影響。應實施與農業經濟發展相匹配的農業知識產權保護度，增強人力資本對農業環境技術新知識的消費能力，培育公眾對于農業環境技術的產權意識，并加強農業知識產權保護制度的綠色化設計。

關鍵詞：農業知識產權保護度;環境效應;最優保護;新知識的消費能力;生態利益的多元協同

文章編號：2095-5960（2021）03-0094-09;中圖分類號：D923.4，F322;文獻標識碼：A

一、引言

環境保護、生態文明不僅蘊意社會公德，更彰顯公共利益所在，本應是所有法律的義務。保護農業生態環境是一切涉農法律義不容辭的責任[1]，更是農業知識產權相關主體必須承擔的法律義務[2]。黨的十八屆五中全會明確提出“創新、協調、綠色、開放、共享”的發展理念，十九屆五中全會進一步強調要堅定不移地貫徹執行這五大新發展理念。其中“創新”發展是為了契合經濟規律;而“綠色”發展的內涵則是將環境問題置于發展中，直面過去發展存在的問題，對應自然規律。現代農業的發展離不開科技創新的驅動，科技創新又離不開知識產權保護的保駕護航，這是經濟規律的內在要求;現代農業發展的可持續性同樣離不開對發展中存在的環境問題進行檢視，這又是自然規律的內在要求。在此背景下，農業知識產權首先是其作為為農業科技創新保駕護航的本質功能上聯經濟規律的內在要求，更由其涉農性與作為農業可持續生產命脈基本載體的農業生態環境從來就有著千絲萬縷的聯系而下聯自然規律的內在要求。可見，農業知識產權并不只是具有經濟功能，它還具備天然的契合于農業生態的環境功能。

我國農業知識產權公權屬性意味濃厚[3]，但其作為知識產權的一個門類分支，私權仍是其最本質屬性。這意味著農業知識產權同其他財產權一樣神圣不可侵犯，其對于農業科技創新的激勵和保障功能，簡稱為農業知識產權保護。在全球大背景下，農業知識產權保護是與環境有關的涉農技術①①此處“與環境有關的涉農技術”基本涵蓋了農業知識產權的種類，因為相關涉農技術基本直接或間接作用于農業生產，最終會對農業生態環境產生影響，這是生產無法回避的生態屬性。后文簡稱為農業環境技術。進行國際轉移的法律條件。[4]如此，農業知識產權保護因其制度作用力、作用面的不同，進而影響著涉農技術的國際轉移，從而具備了更加開放性、市場化及國際化的特點[5]，而有了自屬的個性化環境效應路徑。

在環境技術國際轉移的視角下，農業知識產權保護的環境效應主要通過嚴格或寬松的農業知識產權保護來影響國際貿易中外商直接投資等因素所表現出來對環境有利的外部性。而此種環境技術正外部性溢出可分為直接和間接兩條路徑：一是直接的環境效應，是指農業知識產權保護對于生態型農業技術的直接推動。嚴格的農業知識產權保護可以吸引更多的外商直接投資和較多的國際合作，促使引進更多先進、前沿、低碳的農業技術在本國的擴散與傳播，并通過競爭效應使得政府不斷嚴格環境規制。二是間接的環境效應，主要延尋“嚴格的保護→更多的外商直接投資→經濟增長→收入增加→更多的環境質量覺悟與訴求→更嚴格的環境規制→刺激更多生態環境技術的進步”或者“寬松的保護→模仿或使用新的低碳環保的農業技術的低成本→較多的環保技術進步及溢出①①當然，由于寬松的農業知識產權帶來的對FDI的抑制，肯定也會在一定程度上影響經濟增長，進而抑制相關先進環保、生態的農業技術的創新與進步。 ”的邏輯。也就是說，嚴格的農業知識產權保護會吸引更多的外商直接投資，從而帶來更多的經濟增長[6]，而經濟增長必然使得收入增加，收入的增長也帶來人們對于環境質量更高的追求[7]，這將促使政府不斷嚴格環境規制，同時激勵更多相關涉農環保技術的創新[8]。

整體來看，國外相關研究在農業知識產權的經濟、社會、福利效應乃至倫理影響和責任意義、國際競爭力效應等方面具有絕對優勢[9，10]，體現較強的針對性，全方位體現“公權推動→私權激勵→社會權維護”這一邏輯起點。國內相關研究體現注重“公權推動”式的帶有自上而下的強制性制度變遷的特色（政治特色）②②筆者將其歸結為一定的“政治特色”，盡管此過程中肯定也會有一定的“經濟特色”，但并不妨礙此階段對農業知識產權“公權屬性”的重視程度，這一定程度上是由我國現階段農業發展的國情、農業產業的特殊性、農業經濟在我國國民經濟中的地位等多種因素決定的。 ，近年來注意到了“私權激勵”的利益誘導式內發機制的重要性（經濟特色），缺乏對“社會權維護”的應有國際理性關懷（環境特色）③③鑒于環境問題的全球性特征顯著，“社會權維護”方面更多是一種全球視野下的公共利益，而全球的環境質量問題首當其沖，因此筆者在此將其歸結為一定的“環境特色”。 ，主要表現在探究農業知識產權與農業經濟、區域經濟、外商投資、貿易、農業科技創新、農業可持續發展、種業發展等方面的交互影響[11]，強調農業知識產權的保護度需要與農業經濟所處的發展階段和水平相適應[12]。學者們基本有如下認定：農業經濟發展水平越高，農業知識產權對于農業經濟增長的影響越顯著;農業經濟發展水平過低，則農業知識產權對于農業經濟增長的效果就不明顯。當農業知識產權保護制度與國際貿易擴大政策聯合作用經濟時，應對其增長有顯著作用，然而農業知識產權政策與研發活動政策的聯合卻沒有理想效果。在國際貿易的環境效應研究方面，通過將環境效應基本分解為規模、結構和技術三方面，認為國際貿易通過國際技術轉移、技術溢出使得本國的環境污染治理有著較大的改善，但污染物的排放量并不與國際貿易的產出、規模同速增長。[13]

綜上所述，現有相關研究缺少對農業知識產權這一具有國家戰略高度的政策法規所帶來的環境效應進行分析。農業生態危機的出現、生態農業的倡導以及農業生產的生態載體屬性使得農業知識產權與環境效應兩個本質有著聯系的體系更具耦合，研究農業知識產權的環境效應并將其融入到農業知識產權制度設計與實施中乃大勢所趨。據此，本文的邊際貢獻就在于：通過利用涉農的環境技術專利數據（農業環境技術專利）為被解釋變量構建農業產權保護度的直接和間接環境效應模型，將三種路徑的農業環境技術溢出和農業知識產權保護制度納入同一個研究框架，實證研究農業知識產權保護度與環境技術溢出之間的非線性關系，優化以往研究中對于農業知識產權保護度單調的調整思路認定，提升農業知識產權保護制度調整的針對性和準確性。同時，繼續從國際環境技術轉移的視角來探尋農業知識產權保護的環境效應的影響路徑，驗證不同路徑的環境技術溢出程度差異，可以為進一步制定綠色化的農業知識產權制度提供理論依據。

二、農業知識產權保護的環境效應影響因素分析

首先是國際貿易的影響。相對而言，農業知識產權保護在開放經濟體較之于封閉經濟體對環境的影響更為顯著，在開放經濟體內，由開放所帶來的競爭能夠較好地刺激生態環保的農業技術創新，從而減緩相關專利壟斷導致的無效率狀況。[14]此外，在開放條件下，嚴格的農業知識產權保護能夠對國外先進的涉農生態技術產生較強的吸引力，并促成其在本國進行推廣應用和傳播。農業企業可通過購買相關農業生態技術或通過外商直接投資的技術入股等途徑，在短期內增加對該技術的模仿、學習的成本。因此，農業知識產權保護對環境技術溢出的影響與經濟開放程度有關，故與國際貿易相關。

其次是企業研發投入的影響。理想預期中，嚴格的農業知識產權保護能有效刺激農業企業自主研發能力，增加環保技術的研發投入。但在我國農業經濟發展有限的情況下，多數農業中小企業基本依靠模仿、學習來滿足政府對于環境規制的要求。此時如果實現嚴格的農業知識產權保護則容易帶來涉農生態環保技術溢出的受阻，并進一步增加了中小農業企業在應用相關技術時的模仿成本，從而可能對環境效應起到一定的抑制作用。因此，農業知識產權保護對環境技術溢出的影響與企業研發投入有關。

再次是外商直接投資的影響。外商直接投資常常可借助模仿—示范效應、競爭效應、人力資本流動效應以及關聯效應從而產生一系列的環境技術溢出效應，因為較為嚴格的農業知識產權保護能夠較好地吸引到外商直接投資，從而促進環境保護的技術溢出效應。[15]但同時，嚴格的農業知識產權保護也會加強跨國公司對于相關專有技術的壟斷，農業企業會根據“成本節約”原則來決定是購買相關環保技術還是模仿、學習來滿足政府對于環境的規制，某種程度來說，增加了企業采用新環保技術的成本，阻礙了他們對于先進環保技術的模仿、吸收和創新。因此，農業知識產權保護對環境技術溢出的影響與外商直接投資這一因素有關。

最后還有一國人力資本存量的影響。如同外商直接投資影響的原理一樣，農業知識產權保護的環境效應還與一國人力資本存量相關。嚴格的農業知識產權保護無疑能夠對農業生態科技創新人員起到激勵作用，有利于生態農業技術的產出，但同時也會使另一部分的農業生態科技創人員在模仿和使用新的生態農業技術的成本增加，從而也對農業知識產權的環境效應起到抑制作用。[16]此外，一國人力資本的當期存量還會影響一國潛在的涉農環保技術創新主體對農業環保技術的消費能力，進而影響到農業知識產權的環境技術溢出效應。可見，農業知識產權保護對環境技術溢出的影響與人力資本存量有關。

綜上所述，農業知識產權保護對環境技術溢出的影響與國際貿易、企業研發投入、外商直接投資以及人力資本存量這些因素有關，但具體的影響是不確定的。于是，我們提出以下需要驗證的假說：農業知識產權保護對于環境技術溢出具有雙重效應，存在著農業知識產權保護強度的最優值;農業知識產權保護的環境技術溢出效應會以國際貿易、外商直接投資、研發投入、人力資本存量等中介變量來達成。

三、農業知識產權保護環境效應測度的模型構建與數據來源

（一）農業知識產權保護環境效應的模型構建

農業知識產權的環境效應并非線性的正面或負面，而是呈非線性的特征，存在最優的影響值，本文擬通過引入農業知識產權保護程度的平方項來檢驗這種非線性關系和最優值的假說。建立農業知識產權的環境效應的計量模型如下：

模型（1）主要用于考察當期農業知識產權保護的環境效應。其中KS代表環保農業技術知識存量;ARIPR代表農業知識產權保護度;Z代表控制變量矩陣，包括農業進出口貿易、研發投入存量、外商直接投資、人力資本存量;ε代表隨機誤差項，b0、b1、b2、γ代表待估參數。

模型（2）于（1）的基礎之上將農業知識產權保護度的平方項ARIPR2引入，用于考察農業知識產權的環境效應是否存在一個最優值。

模型（3）在模型（2）的基礎上引入滯后一期的農業知識產權保護度，主要測度農業知識產權保護的環境效應滯后性的問題。

模型（4）于（3）的基礎上，將農業知識產權保護度與農業國際貿易的交互項ARIPRit×OPENit、農業知識產權保護度與農業研發投入的交互項ARIPRit×ARRDit、農業知識產權保護度與外商直接投資的交互項ARIPRit×FDIit以及農業知識產權保護度與農業技術人力資本存量的交互項ARIPRit×ARHLit進行引入，主要目的在于測度農業知識產權是否借助農業國際貿易、農業技術研發投入、外商對我國農林牧漁業的直接投資以及人力資本存量等渠道對生態環境產生間接效應。

（二）變量選取及數據的來源

1.環境效應的測度。借鑒徐圓和陳亞麗[17]的辦法，選取與環境相關的專利數據來表征環保技術知識存量用以測度環境效應。由于專利是在本國發明后可以在他國或專利合作協定（PCT）上登記以獲得國際保護，因此國內按技術類型進行的國際專利分類可以得到統一的相關專利數據。主要來源于中國知識產權局的中外專利系統數據庫服務平臺、2009～2018年的《中國統計年鑒》《中國科技統計年鑒》。而國際環保技術知識存量的數據將摘選OECD Stat數據庫，主要包括OECD的所有34個國家。近年來相關環保專利數據表明，美國、日本和德國是世界上環保技術領先的創新國。

2.農業知識產權保護度的測度。農業知識產權涵蓋農業專利、商標、地理標志、植物新品種等方面，較為準確有效的測度農業知識產權保護度存在一定的難度。本文采用農業知識產權的立法強度和執法強度的乘積來表征我國農業知識產權的保護度，以我國農業知識產權的立法文本為依據采取評分的方式來計量其立法強度，并選取司法保護水平、行政保護水平、經濟發展水平、農業知識產權保護意識以及國際監督與制衡等指標表征農業知識產權執法強度。

3.農業國際貿易的測度。主要用農業進出口貿易額占的比重來表征，農業進出口貿易額的計量以主要農產品進出口貿易額總量來替代，數據摘自2009～2018年《農村經濟綠皮書》。

4.其他變量。農業科技投入的測度主要以2009～2018年農業研發投入經費進行數據替代，數據主要來源于2009～2018年全國研發資源清查資料匯編數據和中國統計年鑒數據。外商直接投資的測度主要用于反映地區利用外資而帶來的環境技術的溢出，包括直接溢出和間接溢出，數據來源于2009～2018年《中國外資統計》。人力資本存量的測度主要用平均教育年限來測度人力資本存量，主要方法為將教育水平的層次以教育年限來折算，同時與該層次受教育水平的人數相乘，并在加總后進行均值求得。

四、農業知識產權保護環境效應測度的結果分析

經過Hausman等相關檢驗，本文采用固定效應模型分析農業知識產權對農業生態環境保護的影響。為此，本文的模型（1）～（4）都采用固定效應模型進行估計，并考慮到異方差問題，采用聚類穩健標準誤進行估計，估計結果如表1所示。從WALD檢驗的P值來看，均為顯著，模型擬合效果較好。

其中，模型（1）為基準回歸，僅考慮當期農業知識產權的環境效應;模型（2）在模型（1）的基礎上引入農業知識產權保護度（ARIPR）的平方項;模型（3）在模型（2）的基礎上引入ARIPR的滯后一期;模型（4）繼續引入相關交互項。由估計結果可知，模型（1）中農業知識產權保護度估計系數在1%水平上顯著為正，表明當期農業知識產權保護對于環保技術的溢出有顯著正面影響。模型（2）中，鑒于農業知識產權環境效應的非線性判斷，引入平方項后，農業知識產權保護度的平方項（ARIPR2）的估計系數在1%水平顯著為負，表明存在倒“U”型關系，存在最高拐點，即大于拐點時隨著農業知識產權保護度的增大，農業生態環境保護降低，這也驗證了農業知識產權與農業生態環境保護之間具有一定的非線性關系，存在最優環境效應下的農業知識產權保護度極值。添加交互項后，各交互項系數均顯著為正，這說明農業知識產權保護會通過國際貿易、農業研發投入以及外商直接投資而產生一種間接的環境效應。

在理論上，當期的生態環境水平會受到上期生態環境狀況的影響，為此在解釋變量中加入被解釋變量的滯后一期，構建動態面板模型。而被解釋變量與隨機干擾項相關，被解釋變量的滯后一期與解釋變量存在較高的相關性，因此導致此時作為解釋變量的被解釋變量滯后一期與干擾項存在相關性，導致內生問題。為此，本文采用系統GMM估計動態面板模型，估計結果如表2所示。

由表2可知，WALD檢驗表明模型整體非常顯著，殘差序列相關性也檢驗表明原模型誤差的差分并不存在二階序列相關，同時Sargan檢驗的P值都大于0.1，表明本文通過過度識別檢驗，即所設定模型是合理的。由表2得出結論如下：技術環境的滯后項對環境效應有著十分顯著的正面影響，這符合相關預期。在模型（1）～（3）中農業知識產權的當期值與滯后值的估計系數均為正數，且在1%水平上顯著，表明當期的農業知識產權保護度有利于環境技術的溢出。在添加了滯后項與交互項的模型（4）中，農業知識產權保護度的當期值和滯后值均為正，但當期影響不顯著，滯后影響卻十分顯著，表明農業知識產權保護度對于環境技術溢出的影響具有滯后性。平方項在后面幾個模型中估計系數在1%水平上顯著為負，表明農業知識產權與環境保護之間存在倒“U”型關系，進一步驗證了農業知識產權對保護環境效應的非線性，因而存在最優環境效應下的農業知識產權保護的最優解（極值）。因當期及滯后一起的農業知識產權保護度的系數為正，因而可認為當前我國農業知識產權保護度還沒有達到一個最優值，在此種狀態下，我國農業知識產權保護是有利于環境技術溢出的。但隨著保護度的增加，農業知識產權保護度的環境技術溢出邊際成本逐漸加大，從而會以遞減的速率來促進環境技術的溢出。

交互項系數在動態面板數據模型中的估計結果與靜態模型存在一定差異，具體表現在：國際貿易與農業知識產權保護度的相互作用對環境溢出的效應為負，但不顯著。主要的原因可能在于，隨著我國農業領域國際貿易的逐漸放開，發達國家不斷向我國施壓要求實行嚴格的農業知識產權保護制度。例如在我國種子產業領域，農民大部分仍使用傳統自留自用的方式，種業領域擁有的自主品牌、自主知識產權產品較少，大部分品牌為跨國種業集團所壟斷，我國農業發展為此向發達國家支付了高昂的專利費，從而抑制了環境技術的溢出。農業知識產權保護度與研發、人力資本存量以及外商直接投資的交互項估計系數為正，表明農業知識產權保護度能通過研發、人力資本存量、外商直接投資等途徑間接影響環境效應。

其他控制變量而言，研發估計系數為負，表明當期研發對環境技術的溢出影響為負，這可能與研發投入的滯后性有關。外商直接投資為負且顯著，這可能與我國當前盲目引進外資而支付過高的專利使用費，使得使用環境技術溢出效應成本過高，加上外資對于國內相關投資的擠出效應大于擠入效應。人力資本存量估計系數為負但不顯著，這與人力資本存量轉化為環境技術生產力的滯后性有關。

在這里要著重探討一下對人力資本存量這一變量的作用機制的闡釋。根據相關理論，農業知識產權作為知識產權的一種，暗含這樣一種邏輯：為申請農業知識產權保護，創新主體需將其創新成果披露為公共知識，而政府有責任通過法律手段保障該創新主體獲得一定的收益。這種邏輯中昭顯著這樣一種態勢：通過創新主體將自己的私有農業知識轉化為公共知識，社會形成一個農業創新公共知識庫，進而整體上推進農業科學技術乃至農業產業的快速發展。而在這之前，社會知識儲備與人力的受教育水平決定了一個國家的知識創新的能力以及對新知識的消費能力。[18]也就是說，一國知識產權相關績效的充分發揮還需要與一國相應的經濟發展水平所支撐的知識資本存量相匹配。因此，我國農業知識產權環境效應的發揮還依賴于相關農業知識儲備和人力資本水平，這將直接決定其對農業知識產權相關環境效應的消費能力。根據模型（4），我國人力資本存量系數為負但不顯著，除了人力資本存量作用發揮的滯后性這一原因外，也在一定程度上表明，由于我國目前尚不發達的農業經濟水平所造成在環境技術知識儲備和農業知識產權知識水平方面較低的人力資本，進而影響了對相關農業知識產權在發揮環境效應中進行消費與吸收的能力①①倘若消費能力、吸收能力不行，則圍繞這農業知識產權的交易、甚至農業知識產權的后續產業化都會大打折扣。 。

綜上所述，基于我國2009～2018年間30個省市區的面板數據分析顯示，當期農業知識產權保護的環境效應并不顯著，而滯后一期的農業知識產權保護的環境效應顯著。農業知識產權保護度與環境技術溢出之間為非線性關系，存在農業知識產權保護度的最優環境效應值。對于農業知識產權保護度環境技術溢出的效應而言，我國農業知識產權保護度對其尚未達到最優激勵。農業知識產權保護通過外商直接投資、研發投入、人力資本存量等途徑對環境技術溢出產生間接正面影響，而通過國際貿易產生間接反面影響。只有當一國農業知識產權保護度與農業經濟發展水平相適應時，此時人力資本在環境技術知識儲備和知識存量所帶來的對農業知識產權保護度的需求才與農業知識產權保護度的供給相匹配。當前，我國尚為薄弱的農業經濟水平造成較低的農業環境技術知識存量和人口受教育水平，并沒有形成對農業環保技術的有效需求，這直接影響環境技術溢出的效應。

我國農業知識產權保護度的環境技術溢出效應要想達到更高的水平，就需要從以下方面努力：一是在大力發展農業經濟的基礎上重視農業經濟發展與農業知識產權保護度之間良性互促的關系，只有實施與農業經濟發展相匹配的農業知識產權保護度，才能真正發揮農業知識產權的制度效率，進而產生豐富的環境技術溢出。二是要增強人力資本對農業環境技術新知識的消費能力，注重培養公眾關于農業環境技術的產權意識。在一個農業知識創新能力強和農業環境技術消費能力較高的國家，對農業知識產權保護的需求也會比較強烈，因而農業知識產權環境技術溢出效應也可以得到充分的發揮。三是要以綠色環保來強制性“兜底”（快速審查制度+無效宣告制度+附加法定許可+強制許可等）國際貿易中的農業技術合作。盡管農業知識產權保護度通過國際貿易的途徑對環境技術溢出效應產生負面影響，但應該看到，國外先進前沿的生態農業、環保技術逐漸通過國際貿易合作與交流有效地轉移到我國，而國內人力資本的知識存量對于環保技術的采用意愿、模仿能力有一定的幫助，這對于涉農企業滿足政府嚴格規制環境的要求起到了較好效果。政府應當對此有充分的認識，可鼓勵外商以先進環保專利技術入股或合作互利的方式進行合作，以有效促進相關環境技術在我國的擴散與傳播。同時，還應支持農業知識產權的管理部門與國家環境保護部門的合作與溝通，并鼓勵成立涉農環保專利、生物技術、植物新品種的專利聯盟，同時在國際領域積極促成環保、生態的專利技術國際共享。政府應積極著手參與全球環境治理的合作與交流，并在相關前沿的涉農生物技術、環保技術、植物新品種、地理標志產品等領域廣泛開展合作、轉讓等協作。

五、我國農業知識產權保護制度綠色化設計構想

（一）現階段的基本策略（2019～2025）：綠色化的公益性更加強烈需要不斷強化保護度的基本取向以及行政保護的差異度強化和司法保護主導的綜合定位

不斷強化保護度將是我國農業知識產權在當前及較長一段時期內的戰略取向的必然所在。盡管需要根據我國各區域經濟發展水平、結構特征等制定分層的差異化農業知識產權保護制度，但從當前農業經濟發展總體趨勢來看，保護度的不斷強化將是我國農業知識產權保護政策的基本取向。這不僅是由其環境技術溢出效應增強的要求，也是我國順應全球經濟發展及國內外政治、經濟環境的需要。

一方面，在安全觀視野下，農業產業安全、環境及糧食安全等目標的緊迫性要求我國政府應在農業知識產權保護中發揮義不容辭的主導作用。由我國特殊的農業發展歷史、文化與國情以及農業知識產權不同于傳統意義的知識產權的特征，涉及農業技術的生態環境破壞本身就是危害公共利益的行為，政府主導的我國農業知識產權行政保護對于其綠色化功能的發揮將有著天然獨特優勢，特別是對于遏制較大范圍內的生態破壞具有高效的行為特征。如果站于農業知識產權綠色化功能發揮行政保護的整個生命長河，其總體趨勢應當是嚴格限制并逐步弱化直到僅保留制度創設與環境培育的功能。但在當下我國特殊的國情下，可以繼續保持農業知識產權部分行政保護功能，并根據不同類型的行政執法行為因其性質不同仍應加以區別對待。農業知識產權涉及環境的民事糾紛的行政裁決、行政復議以及行政仲裁可適當弱化甚至逐步取消。知識產權民事糾紛的行政調解可積極提倡，而知識產權民事糾紛的行政查處（包括行政處罰，行政強制等）的范圍和力度則應適時調整。對于農業知識產權涉及環境保護的行政救濟、行政處分、行政法制監督、行政服務等則需持續保持和強化。另一方面，我國農業知識產權保護的綠色化更需要司法保護法治導向的全面介入。農業知識產權的私權屬性是探討其一切功能的出發點，而農業知識產權司法保護是其私權屬性的直接內在要求，這作為一種大趨勢走向，不會因為經濟形勢的起伏而改變，也不可能因為行政保護力度的強弱而有所變化。[19]由于涉及環境保護的審判工作關于較大范圍的公共利益，設立專門的環境保護糾紛的知識產權法院將能倡導全民重視生態環境安全的重要意義。

（二）終極出路（2026～2050）：環境的全球治理性需要法治化回歸視野下市場化、國際化軌道中的生態利益的多元協同

環境污染、生態破壞以及引發的資源危機已成為當前威脅社會發展的世界性難題。在農業知識產權領域，這一問題的突破需要利益相關主體以利益均衡博弈的方式，在利益和諧基礎上建立起一套農業知識產權保護生態效益最大化引導的規制體系。

利益受限于客觀規律，是以滿足生存和發展需要為目的，其作為一定對象的不同需求，是權利的實存形式。[20]農業知識產權保護的生態化應在其發展的過程中逐漸改造成為一種激勵生態化研發投資的手段，即它是國家將農業知識產權作為一種鼓勵有創造性的人們為國家經濟增長、文化發展貢獻的手段，這是符合農業知識產權本質的。農業知識產權相關利益主體的生態協同治理必然是一種博弈后的利益平衡機制。該利益平衡機制側重的是知識產權的專有性與社會對智力產品的合法需求之間的平衡。顯然，博弈后的生態利益的協同機制能夠兼顧農業知識產權人的專有權與社會公眾的生態化利益，從而最終使得農業知識產權保護能夠有限抑制農業生態破壞之技術，總體上去擴張農業生態化的總量。這是多元協調治理的內在本質特征，也是農業知識產權保護生態化的終極目標所在。同時，在此過程中，生態利益多元協同的運行機制將交給市場，市場主體將發揮主體性作用，政府主體則發揮主導和監管的作用。

（三）國際化的應對： 通過“國際區域組織+國際公約”來建立全球生態化審查機制與生態預機制并尋求環保技術的國際共享

政府應積極著手參與全球環境治理的合作與交流，一方面，在國家層面設立專門的機構，負責跟蹤、參與甚至引領農業知識產權保護生態化的具體制度設計，并促進區域間的多邊合作并達成國際公約環保，成立相關環保技術聯盟，實現國際區域間環保技術的共享。同時在相關前沿的涉農生物技術、環保技術、植物新品種等領域廣泛開展國際區域間的合作、轉讓等協作。另一方面，通過建立全球生態化的審查機制與生態預警機制，對于國際貿易中涉農技術的綠色、環保性進行環境效應標準的審查，評估其潛在環境風險，并應強制規定在引入相關環境風險的涉農技術時必須配備一定的風險防控保障措施。

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Environmental Effects of Agricultural Intellectual Property Protection： Optimal Protection，

Environmental Technology Spillover， and Green Institutional Design

LI Ling-ling，ZHAO Guang-hui

（College of Humanities and Social Development， Northwest A&F University，Yangling，Shanxi 712100， China;

School of Public Administration， Guizhou University of Finance and Economics， Guiyang，Guizhou 550025， China）

Abstract：Based on the panel data of 30 provinces in China from 2009 to 2018， a static and dynamic panel data model was established to explore the environmental effects of agricultural intellectual property protection from the perspective of international transfer of environmental technology.The results show that the environmental effect of the current period is not significant， but the environmental effect of the lagging period is significant. The relationship between the degree of protection of agricultural intellectual property and environmental technology spillover is nonlinear， and there is the optimal environmental effect value of the degree of protection of agricultural intellectual property.The protection of agricultural intellectual property rights has indirect positive impact on environmental technology spillover through foreign direct investment， R&D investment and human capital stock， while indirect negative impact on environmental technology spillover through international trade.The protection degree of agricultural intellectual property should be matched with the development of agricultural economy， the consumption ability of human capital to the new knowledge of agricultural environmental technology should be enhanced， the property right consciousness of the public should be cultivated， and the green design of the protection system of agricultural intellectual property should be strengthened.

Key words：degree of protection of agricultural intellectual property;environmental effect;optimal protection;the ability to consume new knowledge;multiple synergy of ecological interests

責任編輯：張建偉

收稿日期：2020-09-10

基金項目：國家自然科學基金項目“控制性開發背景下長江流域水資源生態補償綠色協同機制研究”（71673104）;西北農林科技大學人才專項資金。

作者簡介：李玲玲（1984—），女，湖北武漢人，副教授，博士后，主要研究方向為“三農”法治問題、農業科技規制;趙光輝（1976—），男，湖北荊州人，教授，博士后，研究方向為治理理論、環境法。