基于檔案專(zhuān)利計(jì)量的我國(guó)檔案技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)考察

王英 陳雅雯

摘 要：檔案專(zhuān)利可以直接反映檔案技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。文章利用定量研究法對(duì)檔案專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)公眾廣泛參與檔案技術(shù)的研發(fā)、檔案信息化建設(shè)成為重點(diǎn)領(lǐng)域、檔案技術(shù)區(qū)域發(fā)展不平衡。為此，得出強(qiáng)化多元主體參與檔案技術(shù)的研發(fā)、深化檔案信息化和智能化產(chǎn)品的創(chuàng)造、推進(jìn)檔案技術(shù)的區(qū)域均衡發(fā)展等啟示，旨在為推進(jìn)我國(guó)檔案技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展提供參考借鑒。

關(guān)鍵詞：檔案專(zhuān)利；檔案技術(shù)；檔案信息化建設(shè)

分類(lèi)號(hào)：G306；G353.1

Research on the Development of Chinese Archives Techology based on the Statistics of Archives Patent

Wang Ying， Chen Yawen

（School of History and Culture of Hubei University， Wuhan， Hubei， 430062）

Abstract：All archives patents can directly reflect the development trend of archives technology. The quantitative research method was used to analyze，the statistics and the development of archival technology in China was investigated. The public is widely involved in the research and development of archival technology， the informatization construction of archives has become a key field， and the regional development of archival technology is unbalanced. In order to provide reference for the development of archival technology in China， this paper puts forward some inspirations， such as strengthening the participation of multiple stakeholders in the research and development of archival technology， deepening the creation of archival information and intelligent products， and promoting the balanced regional development of archival technology.

Keywords： Archival Patent； Archives Technology； Informatization Construction of Archives

檔案專(zhuān)利是不同于檔案學(xué)術(shù)研究的智力成果，它源自社會(huì)公眾自發(fā)創(chuàng)造力，是社會(huì)組織、個(gè)人、團(tuán)體等在檔案行業(yè)的實(shí)踐活動(dòng)中產(chǎn)生的產(chǎn)品和方法。檔案專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可一定程度上反映出檔案技術(shù)的發(fā)展情況。文章通過(guò)對(duì)我國(guó)檔案專(zhuān)利的授權(quán)量、申請(qǐng)人組分、技術(shù)領(lǐng)域和地域的定量分析，考察我國(guó)檔案技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，并提出相應(yīng)啟示，旨在為檔案技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展提供借鑒。

1 檔案專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

檔案專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)。首先，筆者于2021年6月24日，在該數(shù)據(jù)庫(kù)中將檢索式設(shè)置為：“發(fā)明名稱(chēng)=檔案”，共檢出9838條專(zhuān)利數(shù)據(jù)。隨后，對(duì)命中的專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，篩選數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和原因有：（1）只保留發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利兩種類(lèi)型的調(diào)查數(shù)據(jù)。我國(guó)檔案業(yè)界更加重視通過(guò)研發(fā)產(chǎn)品或方法來(lái)解決檔案工作中的實(shí)際問(wèn)題，因而偏向于對(duì)具有實(shí)用功能的檔案相關(guān)產(chǎn)品和方法的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)，而外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利以視覺(jué)美感為目的、不追求實(shí)用功能，不是技術(shù)方案，對(duì)于考察我國(guó)檔案技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)不具有參考價(jià)值。（2）只保留有效的授權(quán)專(zhuān)利。某些專(zhuān)利因已過(guò)保護(hù)期限、與其他專(zhuān)利存在沖突、不符合授予專(zhuān)利的實(shí)質(zhì)條件等原因成為無(wú)效專(zhuān)利、未授權(quán)專(zhuān)利。（3）只保留申請(qǐng)人為中國(guó)的自然人和法人的專(zhuān)利。原因是本文主旨在于通過(guò)檔案專(zhuān)利的統(tǒng)計(jì)結(jié)果研究我國(guó)檔案技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。基于上述的專(zhuān)利數(shù)據(jù)篩選標(biāo)準(zhǔn)，最終保留的檔案專(zhuān)利有3834條。最后，筆者對(duì)檔案專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行處理與分析：（1）將數(shù)據(jù)導(dǎo)入到Excel中；（2）將初步處理的數(shù)據(jù)導(dǎo)入Notepad++處理成Bibexcel軟件可識(shí)別的DOC文件；（3）將DOC文件導(dǎo)入Bibexcel軟件中進(jìn)行專(zhuān)利量、申請(qǐng)人和地域的頻次統(tǒng)計(jì)；（4）用Ucinet軟件構(gòu)建檔案專(zhuān)利所在技術(shù)領(lǐng)域的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)。

2 我國(guó)檔案專(zhuān)利的計(jì)量分析

檔案專(zhuān)利的發(fā)展態(tài)勢(shì)可從授權(quán)量、申請(qǐng)人、技術(shù)領(lǐng)域與地域四個(gè)維度描述。

2.1 檔案專(zhuān)利的授權(quán)量分析

從1985年誕生第一個(gè)檔案專(zhuān)利以來(lái)，其大體經(jīng)歷三個(gè)階段：

第一階段：誕生期。自1985年誕生唯一一個(gè)檔案專(zhuān)利以來(lái)，中間一直處于中斷狀態(tài)，直到2001年才又開(kāi)始有檔案專(zhuān)利產(chǎn)生，但在此期間，檔案專(zhuān)利的授權(quán)量基本維持在個(gè)位數(shù)的數(shù)量級(jí)上。2012年是一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從這一年開(kāi)始檔案專(zhuān)利的授權(quán)量不斷增多（如圖1所示），2012至2015年間，檔案專(zhuān)利的授權(quán)量已開(kāi)始明顯上漲，幾乎是直線上升，但直線斜率不高，專(zhuān)利授權(quán)量的數(shù)量級(jí)在十位數(shù)上。2012年9月20日，全國(guó)民生檔案工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)在天津召開(kāi)，會(huì)議總結(jié)了全國(guó)民生檔案工作的基本情況，布置了今后一個(gè)時(shí)期民生檔案工作的主要任務(wù)[1]。此后，關(guān)于民生檔案的專(zhuān)利大量出現(xiàn)，比如，檔案盒多功能打印機(jī)及其用途和檔案盒卷面快速打印方法、提供實(shí)時(shí)直播視頻數(shù)據(jù)流檔案的裝置與其方法、車(chē)輛裝配檔案系統(tǒng)、在地圖上顯示檔案目錄信息的方法及系統(tǒng)等。

第二階段：成長(zhǎng)期。2016年是一個(gè)分界點(diǎn)，2016至2019年間直線的斜率逐漸增高，尤其是2018至2019年間直線的斜率已接近1，專(zhuān)利授權(quán)量陡然從474上升到1263個(gè)。這是因?yàn)?016年《全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》的出臺(tái)，其指出：“到2020年初步實(shí)現(xiàn)以信息化為核心的檔案管理現(xiàn)代化”。同年，國(guó)家檔案局印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)檔案安全工作的意見(jiàn)》，《十三五國(guó)家重點(diǎn)檔案保護(hù)與開(kāi)發(fā)總體規(guī)劃》全面實(shí)施[2]。此后，關(guān)于檔案信息化建設(shè)和檔案保護(hù)的專(zhuān)利呈井噴式增加，如手持式檔案脫酸處理裝置、防磁化光盤(pán)檔案存儲(chǔ)盒、基于檔案管理系統(tǒng)的電子文件歸檔方法、電子檔案文件形成方法及系統(tǒng)、汽車(chē)電子健康檔案的管理平臺(tái)、檔案殺蟲(chóng)處理裝置等相繼研發(fā)并授權(quán)。2019年，檔案專(zhuān)利的授權(quán)量達(dá)到第一個(gè)峰值（1263）個(gè)。這可能是因?yàn)?019年《中華人民共和國(guó)檔案法（修訂草案）》經(jīng)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，全國(guó)人大常委會(huì)進(jìn)行了第一次審議，并面向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，激起了檔案界研發(fā)檔案產(chǎn)品的熱情。

第三階段：成熟期。2020年，檔案專(zhuān)利授權(quán)量銳減，甚至2021年上半年只有兩個(gè)檔案專(zhuān)利。雖然2021年只過(guò)去一半，檔案專(zhuān)利的授權(quán)量數(shù)據(jù)還不完整，但按照這個(gè)發(fā)展趨勢(shì)，今年檔案專(zhuān)利的授權(quán)量也會(huì)持續(xù)低迷。

2.2 檔案專(zhuān)利申請(qǐng)人組分分析

縱觀我國(guó)檔案專(zhuān)利的申請(qǐng)人組分，發(fā)現(xiàn)主要以個(gè)人、各類(lèi)企業(yè)、大專(zhuān)院校、機(jī)關(guān)團(tuán)體和科研單位為主。從橫向看（如圖2所示），個(gè)人和各類(lèi)企業(yè)的檔案專(zhuān)利授權(quán)量要領(lǐng)先于大專(zhuān)院校、機(jī)關(guān)團(tuán)體和科研單位。具體而言，個(gè)人作為申請(qǐng)人的專(zhuān)利占51.62%、各類(lèi)企業(yè)作為申請(qǐng)人的專(zhuān)利占39.41%、大專(zhuān)院校作為申請(qǐng)人的專(zhuān)利占7.01%、機(jī)關(guān)團(tuán)體作為申請(qǐng)人的專(zhuān)利占1.21%、科研單位作為申請(qǐng)人的專(zhuān)利占 0.72%。

從縱向來(lái)看（如圖3所示），各類(lèi)企業(yè)的檔案專(zhuān)利授權(quán)量在2018至2020年間迅速增加，可見(jiàn)各類(lèi)企業(yè)一直關(guān)注對(duì)檔案技術(shù)的研發(fā)，促進(jìn)檔案行業(yè)產(chǎn)品和方法的更新、完善；大專(zhuān)院校和機(jī)關(guān)團(tuán)體的檔案專(zhuān)利授權(quán)量2018至2019年間迅速增加，但漲幅要低于各類(lèi)企業(yè)，2019至2020年間開(kāi)始出現(xiàn)明顯下降。其中，機(jī)關(guān)團(tuán)體的檔案專(zhuān)利授權(quán)量每年都會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于大專(zhuān)院校；科研單位檔案專(zhuān)利授權(quán)量的發(fā)展趨勢(shì)與其他機(jī)構(gòu)都不同，它的波動(dòng)頻次更多一些，且各年度的總量都非常低。其中，檔案專(zhuān)利授權(quán)量（>10）最大的申請(qǐng)人有：國(guó)家電網(wǎng)有限公司、鄭州中博奧信息技術(shù)有限公司、江蘇海事職業(yè)技術(shù)學(xué)院、山東理工職業(yè)學(xué)院、山東軒雨智能科技有限公司、武漢云典檔案整理咨詢(xún)有限公司、江蘇經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院。

2.3 檔案專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域分析

（1）檔案專(zhuān)利誕生期：1985至2012年間，2012至2015年間，檔案專(zhuān)利的授權(quán)量開(kāi)始逐年增加，主要集中于A47、B42、G06、B65、H04、A61、E05等7個(gè)技術(shù)大類(lèi)。（2）檔案專(zhuān)利成長(zhǎng)期和成熟期：2016年后，檔案專(zhuān)利授權(quán)量越來(lái)越多，主要集中于A47、B42、G06、B65、B01、H04、E06、E05、A61等9個(gè)技術(shù)大類(lèi)。通過(guò)Bibexcel對(duì)檔案專(zhuān)利詞頻為10及以上的技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)建共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)（如圖4），檔案專(zhuān)利授權(quán)量較少，主要集中于A47、G06、H04和B42等技術(shù)大類(lèi)；可發(fā)現(xiàn)其形成了以A47B63/00、A 4 7 B 9 7 / 0 0、B 4 2 F 7 / 0 6、B 4 2 B 5 / 0 2、A 4 7 B 6 3 / 0 6、G06K17/00、H04N1/04等為中心的網(wǎng)絡(luò)。

根據(jù)檔案專(zhuān)利所在技術(shù)大類(lèi)動(dòng)態(tài)分布（如圖5），可將其主要技術(shù)領(lǐng)域分為穩(wěn)定領(lǐng)域、新進(jìn)領(lǐng)域、浮動(dòng)領(lǐng)域。第一，穩(wěn)定領(lǐng)域?yàn)閺臋n案專(zhuān)利誕生之初一直到現(xiàn)在仍然是申請(qǐng)人主攻的技術(shù)領(lǐng)域，如G06、H04和B42等。其中，G06領(lǐng)域的檔案專(zhuān)利授權(quán)量在2015年之前幾乎穩(wěn)居第一，B42領(lǐng)域的檔案專(zhuān)利授權(quán)量從2016年開(kāi)始躍居第二大技術(shù)領(lǐng)域。第二，新進(jìn)領(lǐng)域?yàn)闄n案專(zhuān)利發(fā)展中最近新出現(xiàn)的主要技術(shù)領(lǐng)域，如B05、G01、F04、A62、B07、B31等是自2016年開(kāi)始逐漸出現(xiàn)的新技術(shù)領(lǐng)域。第三，浮動(dòng)領(lǐng)域?yàn)闄n案專(zhuān)利中一直處于非重要地位、時(shí)而出現(xiàn)時(shí)而淡出的技術(shù)領(lǐng)域，如H01、H02、B44、G03等（注：檔案專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)含義見(jiàn)附錄1）。

2.4 檔案專(zhuān)利的地域分析

根據(jù)對(duì)檔案專(zhuān)利的地域分析，山東、江蘇、河南、廣東等10個(gè)省市的專(zhuān)利授權(quán)量占全國(guó)67.3%。一個(gè)城市社會(huì)活動(dòng)越豐富，其產(chǎn)生的原始記錄越豐富，對(duì)檔案管理水平要求也會(huì)越高，在這樣的環(huán)境中更有利于激發(fā)對(duì)檔案產(chǎn)品的創(chuàng)新活力。而城市內(nèi)在競(jìng)爭(zhēng)力，在影響城市活力的同時(shí)也影響專(zhuān)利創(chuàng)新活力[3]。也就是說(shuō)，檔案專(zhuān)利與城市競(jìng)爭(zhēng)力有一定的關(guān)聯(lián)。2018年，新一線城市研究所發(fā)布4個(gè)一線城市和15個(gè)新一線城市，能夠較好地體現(xiàn)出城市的整體競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)對(duì)“新一線”和“一線”城市與檔案專(zhuān)利授權(quán)量排名靠前的城市進(jìn)行對(duì)比（如表1），發(fā)現(xiàn)檔案專(zhuān)利授權(quán)量前18名的城市中，77.8%為“新一線”和“一線”城市；雖然濟(jì)南、哈爾濱、長(zhǎng)春和大連不屬于“新一線”和“一線”城市，但它們或者作為省會(huì)城市或者作為沿海城市同樣擁有不可小覷的城市競(jìng)爭(zhēng)力。需特別關(guān)注的是，濟(jì)南雖然在城市競(jìng)爭(zhēng)力上低于“新一線”和“一線”城市，但在檔案專(zhuān)利授權(quán)量上要高于很多城市。這可能是山東省專(zhuān)利資助政策激勵(lì)的結(jié)果，山東省專(zhuān)利政策激勵(lì)有效性位列第七[4]，為其區(qū)域內(nèi)的專(zhuān)利創(chuàng)新提供了良好條件。

3.3 技術(shù)地域考察：檔案技術(shù)區(qū)域發(fā)展不平衡

任何機(jī)制必須有它的運(yùn)行環(huán)境，檔案事業(yè)的運(yùn)行環(huán)境主要是指經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資環(huán)境、市場(chǎng)信息環(huán)境和文化心態(tài)環(huán)境，這是檔案事業(yè)健康發(fā)展的前提條件[12]。同樣地，檔案技術(shù)作為檔案事業(yè)發(fā)展的力量擔(dān)當(dāng)，亦會(huì)受到各城市運(yùn)行環(huán)境的影響。目前，我國(guó)各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資環(huán)境等運(yùn)行環(huán)境差異較大，導(dǎo)致我國(guó)各城市的檔案技術(shù)發(fā)展不平衡。從更大范圍來(lái)說(shuō)，各省份區(qū)域運(yùn)行環(huán)境的差異進(jìn)一步會(huì)體現(xiàn)在檔案技術(shù)發(fā)展的不平衡上。另外，城市競(jìng)爭(zhēng)力的差異也會(huì)體現(xiàn)在檔案技術(shù)區(qū)域發(fā)展的不平衡。一個(gè)城市的檔案專(zhuān)利授權(quán)量直接反映一個(gè)城市的檔案技術(shù)創(chuàng)新水平。檔案技術(shù)區(qū)域發(fā)展的不平衡會(huì)導(dǎo)致各個(gè)城市的檔案管理水平產(chǎn)生較大的差距，進(jìn)而給各個(gè)城市的檔案服務(wù)帶來(lái)差異化體驗(yàn)。因而，我們應(yīng)該將檔案專(zhuān)利分布不均及其帶來(lái)的差異化發(fā)展納入到檔案技術(shù)發(fā)展考量范圍內(nèi)，進(jìn)而推動(dòng)檔案技術(shù)區(qū)域發(fā)展的平衡。

4 啟示

4.1 強(qiáng)化多元主體參與檔案技術(shù)的研發(fā)

檔案工作不僅包括高校檔案工作、企業(yè)檔案工作、機(jī)關(guān)檔案工作，還包括社區(qū)檔案工作、家庭檔案工作等。因而，檔案技術(shù)的研發(fā)不僅需要各類(lèi)企業(yè)、大專(zhuān)院校等機(jī)構(gòu)主體的研發(fā)力量，也需要公眾主體的參與，多元主體的共同參與能為各種類(lèi)型檔案工作所需要的檔案技術(shù)提供基礎(chǔ)質(zhì)料。

一方面，要重視公眾參與的力量。國(guó)家檔案局發(fā)布的《城市社區(qū)檔案管理辦法》（國(guó)家檔案局第11號(hào)令）對(duì)規(guī)范城市社區(qū)檔案管理提出的明確要求[13]，則賦予了公眾參與到社區(qū)檔案管理、服務(wù)等工作涉及的檔案產(chǎn)品和方法研發(fā)的正當(dāng)性。根據(jù)對(duì)檔案專(zhuān)利申請(qǐng)人組分分析可知，公眾已成為檔案專(zhuān)利授權(quán)量的最大主體。公眾的自發(fā)性參與對(duì)于檔案技術(shù)的發(fā)展來(lái)說(shuō)是一種自下而上的促進(jìn)。

另一方面，更要重視各類(lèi)企業(yè)的研發(fā)實(shí)力。各類(lèi)企業(yè)一直是檔案專(zhuān)利最穩(wěn)定的創(chuàng)造者。眾所周知，企業(yè)掌握著豐富的資源、具有較高的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，有利于開(kāi)發(fā)高技術(shù)性的、高質(zhì)量的檔案專(zhuān)利，這對(duì)于檔案技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要。因此，無(wú)論從以企業(yè)為代表的市場(chǎng)是檔案技術(shù)創(chuàng)新主力的既有事實(shí)，還是從企業(yè)對(duì)檔案技術(shù)創(chuàng)新具有天然的敏感性和得天獨(dú)厚的資源優(yōu)勢(shì)來(lái)說(shuō)，都應(yīng)該鼓勵(lì)以企業(yè)為主的檔案技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而為檔案信息化建設(shè)提供技術(shù)支撐。

4.2 深化檔案信息化和智能化產(chǎn)品的創(chuàng)造

檔案信息技術(shù)可為檔案信息化建設(shè)保駕護(hù)航，檔案信息技術(shù)的應(yīng)用是檔案信息化建設(shè)的主要內(nèi)容之一[14]。根據(jù)檔案專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域分析，電通信技術(shù)和人工智能技術(shù)領(lǐng)域的檔案專(zhuān)利已成為各界主體的主要關(guān)注點(diǎn)。這足以說(shuō)明，以電通信技術(shù)和人工智能技術(shù)為基礎(chǔ)的檔案產(chǎn)品已逐漸成為檔案部門(mén)開(kāi)展檔案工作的主要工具，恰好滿(mǎn)足了檔案信息化建設(shè)的需要。2020年《檔案法》新增的“檔案信息化建設(shè)”一章已印證了檔案信息化的重要地位。因此，應(yīng)該通過(guò)鼓勵(lì)電通信技術(shù)和人工智能技術(shù)的研發(fā)為高效率的檔案工作提供更多檔案信息化和智能化產(chǎn)品，進(jìn)而為檔案信息化建設(shè)提供技術(shù)支撐。

4.3 推進(jìn)檔案技術(shù)的區(qū)域均衡發(fā)展

國(guó)家檔案局原局長(zhǎng)李明華指出：“對(duì)于發(fā)展不平衡的問(wèn)題，各級(jí)檔案部門(mén)都要重視起來(lái)，按照設(shè)定基本標(biāo)準(zhǔn)，逐步縮小差距的思路，推動(dòng)檔案事業(yè)在總體上實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展”[15]。應(yīng)該采取措施推進(jìn)檔案技術(shù)的區(qū)域平衡發(fā)展，進(jìn)而一定程度上促進(jìn)檔案事業(yè)的均衡發(fā)展。

一方面，加強(qiáng)各區(qū)域的有效溝通。通過(guò)不同區(qū)域檔案技術(shù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的分享，進(jìn)而引導(dǎo)各個(gè)區(qū)域根據(jù)社會(huì)自發(fā)性程度設(shè)置合適的標(biāo)準(zhǔn)與政策進(jìn)行引導(dǎo)與調(diào)節(jié)，不斷推進(jìn)檔案技術(shù)的均衡發(fā)展。

另一方面，努力逐步縮小地區(qū)間的檔案工作人員學(xué)歷水平差距。根據(jù)梯度推移理論，生產(chǎn)力的空間推移要從梯度的實(shí)際情況出發(fā)，首先讓有條件的高梯度地區(qū)引進(jìn)、掌握先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，然后逐步向處于二、三級(jí)梯度的地區(qū)推移[16]。隨著檔案工作人員學(xué)歷水平的普遍提升，逐步縮小各區(qū)域間的差距，實(shí)現(xiàn)檔案技術(shù)發(fā)展的相對(duì)均衡。

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