基于風險管理體系的核電項目數字化風險管理研究

李英

摘要：通過風險識別、風險評估、風險跟蹤、風險預警等風險管理手段，識別潛在的企業級和項目級風險。在此基礎上，結合數字化風險管理系統的運用，選擇與優化組合風險管理技術，有效地將潛在風險的不利影響降至最低，并不斷擴大有利影響的范圍，能夠有效控制和妥善處理各類風險事項。

關鍵詞：核電項目;風險管理;信息系統

建設背景

為了切實落實提升項目風險管控能力的要求，要加大對CAP1400后續項目的風險管控力度。針對項目實施過程中，項目管理、商務、設計、采購、建造和調試等環節存在的問題和風險，通過建設數字化風險管理系統，加強風險預警和風險研判，提升項目管理和風險管控能力，確保工程項目順利推進以及后續項目高起點開工。

在AP1000依托項目中項目風險管理分為風險識別，風險評估和風險應對三個階段。其中對風險的評估利用了風險等級矩陣，通過風險可能性（概率）和風險影響力兩個維度確定風險的等級。然而在實際確定風險可能性和影響力的過程中，即使程序中有提及具體的定量標準，在執行上依然有困難，絕大部分是利用定性分析的方法，例如通過組織專家團進行頭腦風暴識別風險，并對所有風險事件按可能性和影響力評分。這就導致在風險識別階段可能產生遺漏，并且使得在風險等級的劃分中大量依靠人為經驗，風險評估略顯模糊而不系統化和不標準化。同時定性分析也使風險管理主要側重于對進度風險的控制和管理。由于缺少定量分析，對費用風險的管理力量略顯不足。

項目中存在的風險/事項分散掌握在不同部門中，無法形成高效的信息共享，沒有一個完整的流程對風險事項進行全過程跟蹤。在管理方面，通過電子郵件傳遞Excel文檔的形式來進行風險和事項管理，這樣的管理模式使得數據分散，不利于長期跟蹤和統計;同時受制于電子郵件，風險/事項處理的全過程透明度不夠;另外，由于牽涉的環節較多，需要風險管控人員逐一核對催促，增加了風險管控人員的工作量。

因此，針對項目風險日益提高的管理要求，亟需根據現階段的業務特點建設風險管理信息化平臺，從而進一步規范項目風險管理工作，為項目的順利推進創造有利條件，對風險的識別、評估、應對的全過程都有章可循，有據可查，改變靠經驗做決策的模式，并根據具體數據有針對性地制定緩解措施。

系統研究

1.研究目標

建立全公司范圍內的數字化風險管理系統，將已發生的風險及其處理信息錄入數據庫，同時記錄新發生的風險數據信息。該系統的建立使得風險管理人員能夠更好地統計所有的風險數據。大量的數據的支撐才能得出有意義的統計結果，并運用到蒙特卡洛模擬中去預測未來風險的可能性和影響范圍，為核電工程項目風險量化管理提供基礎。利用精確的數字來衡量風險對進度和費用的影響，由此得出有針對性的應對和緩解措施，使風險管控水平上升到一個新的臺階。

同時，數字化風險管理系統的建立將取代原先繁冗的Excel郵件傳遞模式，明確了風險管理每個環節上每個用戶的職責，并通過信息化的手段自動生成報表，進行智能化報表統計分析，大大節省了風險管理的人工成本，把風控工程師從填寫表單、轉發郵件、電話催促等瑣事中解放出來，增加了風險管理人員的工作效率，使得其有更多的時間關注核心業務。

2.需求分析

（1）實現風險事項數據的定量分析

風險的定性分析往往由于人為因素的制約，無法準確判斷風險事件所需資源，導致突發事件處理未得到及時的響應。為了提升風險管理能力，就必須改變只定性，不定量的現狀;逐步建立風險數據的量化分析模型。

（2）有效地對風險全過程進行跟蹤管理

通過對風險事項處理流程的優化，規范了風險處理機制，運用減輕、規避、預防、轉移、儲備等應對策略進行風險控制，便于查看風險進展情況和風險狀態，進行整體管控，能夠有效提高風險處理速度，提高工作效率。

（3）完善項目風險管理體系

風險管理是由風險規劃、識別、估計、評價、應對、監控等環節組成的，是通過計劃、組織、協調、控制等過程，綜合、合理地應用各種科學方法來實現其目標。數字化風險管理系統能夠支撐風險管理體系的建立，并逐步體現其成本效益的關系。

（4）RBS與風險責任矩陣的結合

風險分解結構與風險責任矩陣的結合，能夠實現風險事件處理的針對性，不同級別的風險由不同層次的人員管理，保證有足夠的資源有計劃性地處理風險事件。通過風險數據庫的RBS，達到風險的分類管理。針對不可預測風險主要做好記錄，針對可預測風險，重在提前預警，及時緩解。

（5）風險預警信息的及時提醒

對臨近風險關閉日期而未關閉的風險進行提前預警，對超期的風險進行預警提醒。通過將風險管控措施單條分解，每條措施對應責任人與預計關閉時間，在措施管控時間到期前3天進行預警提示。

（6）分級分層閉環管理

按照發生的概率、影響力、緊迫程度等劃分項目風險為不同的等級，并按照風險等級分配不同的管理資源進行管理和閉環監控，各層級之間建立風險分級報送反饋機制。實現自上而下的風險管理要求和自下而上的風險識別反饋，形成分級聯動管理機制。

（7）項目TOP風險管理機制

以TOP風險為管理重心，建立以關鍵問題為導向的領域級、項目級、公司級TOP風險管理機制和組織，落實應對措施和責任人。按緊急程度區分長期和近期的TOP風險，確定風險遠期和近期的緩解措施和關閉時間，每月督促反饋進展。

3.系統建設

項目風險管理包括了風險管理規劃、風險識別、風險定性分析、風險定量分析、風險應對和風險監控六大管理活動。其中風險識別、風險定性分析、風險定量分析、風險應對是在項目實施過程中不斷循環往復，風險監控則貫穿于整個項目全過程。

自主建設數字化風險管理系統，覆蓋風險識別、風險評估、風險跟蹤、風險措施、風險預警等過程，并且建設包含風險庫、基準風險、領域風險、TOP風險和風險報告功能，實現風險閉環管理，以及風險跟蹤流程的一體化管理。

構建基于進度影響、費用影響、質量影響、安全影響、風險可能性多維度評估的風險等級矩陣。同時，引進TOP風險清單，即在工程建設過程中，從各領域TOP風險中篩選出來需要得到項目領導班子重點關注的重大項目風險，進行重點管控和跟蹤，將風險事項的不利影響降至最低，有效保護項目資產、避免項目資源的浪費。

實現風險數據的全過程閉環管理，實現風險事項的審查審批流程，并記錄當前進展狀態，以及流程審批歷史信息，達到可跟蹤、可追溯的管理層級。風險管理流程如上圖所示。

通過在系統中設置項目風險庫，將可識別出的、造成一定影響的風險事項，接入項目風險庫，便于查看風險的整體處理過程，有利于后續同類風險事項發生時進行借鑒和參考，可作為項目珍貴的數據資產進行保留。同時，實現了風險登記和風險監控的分階段管理要求，以及針對多方協作處理風險事項的情況，實現了一管多控需求，并能夠將管理過程有效地體現在系統中，實現了多方位、多角度的風險跟蹤管理，能夠有據可查、有理可依。

風險應對是利用某些技術來控制或避開風險，減輕風險事件對項目目標造成的影響。常見的風險管控策略有風險自留、風險規避、風險減輕、風險轉移。對于風險應對過程，設置專門的風險應對模塊，責任部門根據風險管理策略，對本部門已識別的風險進行有效管控，對每一項風險制定適當的管控措施，預防、減輕、遏止或消除不良風險發生及產生的影響。必要時制定應急預案，預案中應明確影響和緊急程度、觸發條件、管控措施、責任分工和工作計劃等。如風險措施周期長，需區分長期和短期風險管控措施，設置階段性和可檢驗的工作目標。

風險跟蹤應在風險存續期間按照一定的時間間隔進行，每一次跟蹤的結果都應予以記錄。如果殘余風險沒有降低到可接受的級別，則必須重復風險管理過程，以找出一個將殘余風險降低到可接受級別的方法。當項目偏離基準時，重新進行風險識別、定性和定量風險分析。

風險管理主要是監控項目進展過程，對項目進度、費用、商務、設計、采購、建造和調試等環節存在的風險，及時給予提醒和預警。通過開發系統與門戶待辦的接口，實現了風險管理流程的實時提醒功能。

同時，系統實現了兩種預警方式：第一，通過開發風險管理系統與消息中心的接口，實現風險事項的超期提示功能;第二，通過設置臨界值，將超期事項標紅，作為重點事項進行關注。待辦提醒和超期預警的方式都在一定程度上輔助項目風險管理，自動報警的實現方式更有利于用戶便捷的使用系統。

數字化風險管理系統的應用，從上至下，實現項目風險管理標準化;從下至上，匯總項目執行過程中的各種風險，執行綜合統計分析，有利于強化風險管理意識，提高企業風險管控能力，有助于實現“走出去”戰略目標。

4.數字化風險管理系統的創新點

（1）數字化風險管理系統的建設，融合了依托項目以及后續國產化項目風險管理特點，使得系統既能滿足AP/CAP系列國外核電項目風險管理，又能適用于國內AP/CAP系列核電項目風險管理。

（2）在智能分析層次上，數字化風險管理系統能夠完整收集項目風險信息，支持核電項目智能化、數字化分析，并且有利于形成經驗反饋，為AP/CAP項目批量化建設的持續提速提供系統支持。

（3）設置八個風險領域，即行政取文領域、工程組織領域、設計領域、采購領域、儀控領域、施工領域、調試領域、海工領域，并將系統推廣應用至業主及承包商等，有利于對風險進行全面梳理及深化分析，跟蹤管控措施進展，明確管控目標。

系統實施

本項目的實施提高了項目風險管理的工作效率，以EPCS總承包管理為主線，通過對設計、采購、建造、調試、商務和項目管理等各領域風險的集中管理，覆蓋項目建設生命周期各階段，分層/分級/分階段落實風險管理職責。通過搭建滿足單項目管理和項目集管理的數字化風險管理系統，貫穿設計、采購、建造、調試、商務和項目管理各業務板塊，為項目管理提供全方位、全角度的系統支撐。

本項目通過優化系統功能和業務電子化流程，使工作流更趨合理、操作更加便捷;解決了公司級、項目級和領域級TOP風險清單的信息化，將項目風險管理分層/分級的理念貫徹始終;風險統計報表功能，便于數據檢索和查詢;打通了項目前后臺風險業務流轉，有利于落實風險管控責任;重新構建了風險分解結構，形成了設計、采購、建造、調試、商務和項目管理等6大類、29小類的基準風險數據庫;實現了項目總包方與業主方的信息系統連通，為數據的統一和共享提供了保障。

系統應用推廣前景

（1）數字化風險管理系統注入了項目整體風險管理理念和管理體系，能夠有效適用于AP/CAP系列核電項目風險管理。

（2）針對核電項目周期長、費用高等特性，該系統能夠有效分析特定的項目風險，采取風險回避、風險預防、風險自留、風險轉移等管理手段，有效實現整體風險管控。

（3）數字化風險管理系統能夠復制到同類型的核電項目中，若存在部分項目風險控制流程不同的情況，可以自定義設置管理流程，從而實現全面風險管理。

（4）該系統具有很好的延展性，可以根據特定項目情況，有針對性地進行開發和建設，滿足項目特定情況要求。

項目風險管理作為項目管理的重要組成部分，其信息化平臺的使用可助力全員風險意識的培養，推進項目管理高效化運作，提升公司核電項目總承包管理能力。

參考文獻

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責編/萬海濱