異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)城市環(huán)境污染的影響
——基于靜態(tài)和動(dòng)態(tài)空間杜賓模型的研究

孫 慧，扎恩哈爾·杜 曼

（新疆大學(xué)a.新疆創(chuàng)新管理研究中心；b.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊830046）

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)的高速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得巨大成功。然而，過(guò)度依賴(lài)資源、環(huán)境和要素投入的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式也帶來(lái)了嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題。為應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的環(huán)境污染問(wèn)題，中國(guó)政府采取了相應(yīng)的措施，相繼發(fā)布了一系列的環(huán)境保護(hù)政策和法律法規(guī)，加強(qiáng)了環(huán)境治理力度，取得很大成效，但治理效果仍與預(yù)期存在一定差距，同時(shí)由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平、資源稟賦等方面的差異而存在的環(huán)境污染空間集聚現(xiàn)象進(jìn)一步加大了政府的環(huán)境污染治理難度［1］。尤其是當(dāng)下我國(guó)提出力爭(zhēng)于2030年之前實(shí)現(xiàn)二氧化碳排放達(dá)峰，努力爭(zhēng)取2060年之前實(shí)現(xiàn)碳中和的目標(biāo)，如何有效協(xié)調(diào)好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染間的矛盾，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展，顯得尤為重要。

目前，環(huán)境規(guī)制作為解決環(huán)境污染問(wèn)題的主要工具和有力手段，得到了廣泛的研究和應(yīng)用，以政府主導(dǎo)的正式環(huán)境規(guī)制作為主要的環(huán)境規(guī)制工具發(fā)揮了重要作用，在治理環(huán)境污染方面取得了一定的效果。同時(shí)，隨著信息化時(shí)代下媒體行業(yè)的快速發(fā)展和公眾對(duì)于環(huán)境污染問(wèn)題的關(guān)注持續(xù)上升，以公眾和媒體參與環(huán)境治理的非正式環(huán)境規(guī)制成為傳統(tǒng)的以政府為主導(dǎo)的正式環(huán)境規(guī)制的有效補(bǔ)充。

基于此，本文選取2011—2018年中國(guó)285個(gè)地級(jí)及以上城市的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間計(jì)量方法探討正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的影響，再將綠色技術(shù)創(chuàng)新納入研究框架中，考察綠色技術(shù)創(chuàng)新在異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染之間是否發(fā)揮中介效應(yīng)，為緩解環(huán)境污染問(wèn)題和綠色發(fā)展提供政策建議。同已有研究相比，本文的主要貢獻(xiàn)和可能的創(chuàng)新之處有以下幾個(gè)方面：①?gòu)漠愘|(zhì)性環(huán)境規(guī)制的研究視角出發(fā)，分別采用政府報(bào)告中環(huán)境相關(guān)的詞頻和百度指數(shù)搜索中環(huán)境污染相關(guān)的詞頻作為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制的測(cè)算指標(biāo)，有效避免了變量間可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題；②基于動(dòng)態(tài)空間計(jì)量方法衡量了異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的長(zhǎng)短期影響，彌補(bǔ)靜態(tài)空間計(jì)量方法的不足；③將數(shù)據(jù)下沉到地級(jí)市層面，從城市層面研究了異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的影響。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

（一）環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染的關(guān)系研究

環(huán)境規(guī)制作為緩解環(huán)境污染的有效手段和有力武器得到了廣泛的研究和應(yīng)用，但由于研究對(duì)象、研究樣本、指標(biāo)選取和研究視角等的不同，環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染之間呈現(xiàn)復(fù)雜的關(guān)系，學(xué)者們對(duì)于兩者之間的關(guān)系尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。部分學(xué)者從“波特假說(shuō)”出發(fā)，認(rèn)為較強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)減少了對(duì)環(huán)境的破壞，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙贏局面（Porter，1995）［2］。鄧玉萍、許和連（2016）的研究表明，較高的環(huán)境壓力和治污成本倒逼內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)和技術(shù)升級(jí)，刺激內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，能夠減少環(huán)境污染［3］。惠煒、趙國(guó)慶（2017）的研究進(jìn)一步證實(shí)了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與污染強(qiáng)度之間存在顯著的負(fù)向關(guān)系［4］。同時(shí)，有些學(xué)者也對(duì)環(huán)境規(guī)制是否能夠有效減少環(huán)境污染提出質(zhì)疑。Sinn（2008）提出“綠色悖論”理論，認(rèn)為在一些情形下嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制并不一定如設(shè)想中的能減少污染物排放［5］，反而會(huì)增加企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，不利于環(huán)境質(zhì)量的提高［6］。另一部分學(xué)者認(rèn)為可能由于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度差異（包群、邵敏等，2013）［7］及可能存在的門(mén)檻效應(yīng)（張華、魏曉平，2014）［8］，兩者之間的關(guān)系具有不確定性。

目前學(xué)界就環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的影響未達(dá)成一致認(rèn)識(shí)的主要原因是：較高的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度雖然有利于降低企業(yè)的污染排放，但同時(shí)也會(huì)增加企業(yè)負(fù)擔(dān)，從而不利于環(huán)境質(zhì)量的提高。環(huán)保立法的不斷完善和執(zhí)法力度的持續(xù)增強(qiáng)必將使得企業(yè)的排污成本日益增加，迫使企業(yè)通過(guò)增加技術(shù)創(chuàng)新投入，采取更加綠色環(huán)保的生產(chǎn)方式。面對(duì)較強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制壓力，短期內(nèi)企業(yè)無(wú)法調(diào)整其生產(chǎn)方式，但長(zhǎng)期來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的生產(chǎn)效率的提升和污染排放的減少所帶來(lái)的正效應(yīng)將遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于企業(yè)可能面臨的成本上升所帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)。因此本文認(rèn)為，較強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制將有效緩解環(huán)境污染，且隨著公眾環(huán)保意識(shí)的逐漸增強(qiáng)，非正式環(huán)境規(guī)制的作用也不容忽視。尤其是近幾年，環(huán)保立法的完善和媒體行業(yè)的快速發(fā)展，使得民間環(huán)保力量得到了進(jìn)一步釋放，民間環(huán)保主義者以及其他社會(huì)公眾等利益相關(guān)者為主體的非正式型環(huán)境規(guī)制，在地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的改善中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用（游達(dá)明、張楊，2018）［9］。因此，在考慮污染治理時(shí)，不能只考慮以政府為主導(dǎo)的正式環(huán)境規(guī)制，還應(yīng)當(dāng)考慮以公眾、媒體、環(huán)保組織為主要力量的非正式環(huán)境規(guī)制在緩解環(huán)境污染方面的貢獻(xiàn)（蘇昕、周升師，2019）［10］。

基于上述文獻(xiàn)，本文從正式和非正式兩種環(huán)境規(guī)制出發(fā)，認(rèn)為異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制能夠有效緩解環(huán)境污染問(wèn)題，且由地方政府主導(dǎo)的正式環(huán)境規(guī)制相較于民眾和媒體參與的非正式環(huán)境規(guī)制可能更直接地實(shí)現(xiàn)這一目的，據(jù)此提出假設(shè)1、假設(shè)2。

H1：異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制將有效緩解環(huán)境污染問(wèn)題；

H2：正式環(huán)境規(guī)制緩解環(huán)境污染的作用較非正式環(huán)境規(guī)制更顯著。

（二）綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)分析

在研究環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染問(wèn)題時(shí)，多數(shù)文獻(xiàn)都考慮了技術(shù)創(chuàng)新在其中所起的重要作用，但學(xué)術(shù)界就此并未形成統(tǒng)一的結(jié)論。本文分別梳理了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境污染相關(guān)的文獻(xiàn)，結(jié)果如下：

首先，對(duì)于環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，學(xué)者們主要持三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)從“波特假說(shuō)”出發(fā)，認(rèn)為較強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；第二種觀點(diǎn)從企業(yè)成本角度出發(fā)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)使得企業(yè)治理成本增加，反而抑制企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)（John?stone，2011；Kneller and Manderson，2011）［11-12］；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為兩者之間的關(guān)系存在不確定性，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用存在門(mén)檻效應(yīng)（沈能、劉鳳朝，2012；臧傳琴、張菡，2015）［13-14］。

其次，考慮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境污染的影響，大多數(shù)研究都認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能夠通過(guò)“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)顯著改善環(huán)境污染問(wèn)題。但也有部分學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能否改善環(huán)境污染持保留態(tài)度，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步并不一定帶來(lái)企業(yè)污染治理能力的提升，可能僅僅提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率，并不會(huì)帶來(lái)環(huán)境污染的改善（宋馬林、王舒鴻，2013）［15］。

基于相關(guān)文獻(xiàn)可知，企業(yè)為了應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)苛的環(huán)保措施，在面對(duì)高額的污染排放費(fèi)用與改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)之間的博弈時(shí)，企業(yè)必將從自身利益出發(fā)，進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，從而謀求更加節(jié)能環(huán)保的生產(chǎn)方式，在提高企業(yè)自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，有效緩解環(huán)境污染問(wèn)題，提高環(huán)境質(zhì)量。基于此，本文提出假設(shè)3、假設(shè)4。

H3：異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新有效緩解環(huán)境污染問(wèn)題；

H4：相較非正式環(huán)境規(guī)制，正式環(huán)境規(guī)制通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新緩解環(huán)境污染的中介效應(yīng)更為顯著。

三、計(jì)量模型、變量測(cè)度與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）計(jì)量模型設(shè)定

本文的機(jī)理分析顯示，環(huán)境污染的空間效應(yīng)是普遍存在的，因此在研究環(huán)境污染問(wèn)題時(shí)若忽略空間因素將會(huì)造成模型偏差，從而影響結(jié)果的準(zhǔn)確性，故本文構(gòu)建如下空間計(jì)量模型：

其中：εit表示殘差；μi、υi分別表示地區(qū)和時(shí)間效應(yīng)；ρ和ψ分別為空間自回歸和空間自相關(guān)系數(shù)；ωit表示空間權(quán)重；p it表示環(huán)境污染用；X表示各自變量和中介變量。在實(shí)際計(jì)量檢驗(yàn)中，當(dāng)ρ≠0、θ＝0、ψ＝0，則式（1）為空間自回歸（滯后）模型（SAR）；當(dāng)ρ＝0、θ＝0、ψ≠0，則式（1）為空間誤差模型（SEM）；當(dāng)ρ≠0、θ≠0、ψ＝0，則式（1）為空間杜賓模型（SDM）。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與變量測(cè)度

考慮數(shù)據(jù)的可獲得性與連續(xù)性，最終選擇中國(guó)285個(gè)地級(jí)及以上城市作為研究樣本，所用數(shù)據(jù)主要來(lái)自2012—2019年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省（自治區(qū)、直轄市）地方政府官網(wǎng)（政府工作報(bào)告）以及百度指數(shù)官網(wǎng)等。

（1）被解釋變量：環(huán)境污染（p）。目前，學(xué)者們普遍采用工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)固體廢物排放量衡量一個(gè)地區(qū)的環(huán)境污染狀況，但由于地級(jí)市層面的固體廢物排放量數(shù)據(jù)缺失，因此選擇各地市的工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)煙（粉）塵排放量，借鑒李玲、陶峰（2012）［16］的研究，使用熵權(quán)法得到各地市的環(huán)境污染指標(biāo)。

（2）解釋變量。從政府和民眾視角出發(fā)構(gòu)建城市層面的異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，具體分為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制，詳細(xì)測(cè)度方法如下：

正式環(huán)境規(guī)制（fer）。此前文獻(xiàn)中環(huán)境規(guī)制的代理變量與環(huán)境污染之間存在較大的內(nèi)生性，因此本文借鑒陳詩(shī)一、陳登科（2018）［17］的研究。首先手工收集2011—2018年31個(gè)省份的政府工作報(bào)告，再對(duì)政府工作報(bào)告文本進(jìn)行分詞處理，統(tǒng)計(jì)與環(huán)境相關(guān)的詞匯出現(xiàn)的頻次，并計(jì)算其占政府報(bào)告全文詞頻總數(shù)的比例。其次，基于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中地級(jí)以上城市的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)構(gòu)建地級(jí)市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)占比數(shù)據(jù)，然后再將其與政府工作報(bào)告中與環(huán)境污染相關(guān)詞匯出現(xiàn)頻數(shù)的比重交乘，最終得到各城市正式環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，其數(shù)值大小反映了各地級(jí)市政府對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題的重視程度，數(shù)值越大，正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大。

非正式環(huán)境規(guī)制（ier）。本文借鑒徐圓（2014）［18］的研究，在百度指數(shù)中搜索關(guān)鍵詞“環(huán)境污染”，手工搜集得到各地市2011—2018年的百度搜索指數(shù)，并選取年均值作為各地級(jí)市的非正式環(huán)境規(guī)制的代理變量。其數(shù)值大小反映了民眾對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題的關(guān)注程度，數(shù)值越大，非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度也越大。

（3）中介變量：綠色技術(shù)創(chuàng)新（tec）。目前，學(xué)者們一般使用專(zhuān)利申請(qǐng)量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比例等衡量技術(shù)創(chuàng)新水平，但本文考慮以往使用的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量不能很好地衡量環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，因此借鑒葉琴、曾剛等（2018）［19］的研究，使用節(jié)能減排專(zhuān)利申請(qǐng)量作為各地市綠色技術(shù)創(chuàng)新的代理變量。其中，節(jié)能減排專(zhuān)利來(lái)自上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利）公共服務(wù)平臺(tái)檢索系統(tǒng)。

（4）其他控制變量的選擇。考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放程度、城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等也會(huì)影響一個(gè)城市的環(huán)境污染水平，因此選擇如下控制變量：人均GDP（pgdp），用各地市的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值表示；外商直接投資（fdi），用各地市當(dāng)年實(shí)際利用外資表示；人口密度（pop），用各地市市轄區(qū)每平方米所含的人數(shù)表示；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（is），用各地市第二產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)值的比重表示；自然條件（rain），用各地市年均降雨量表示；交通情況（road），用各地級(jí)市市轄區(qū)人均道路面積表示。在實(shí)證分析中考慮數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，分別對(duì)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理，表1為數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)

（四）空間計(jì)量檢驗(yàn)及結(jié)果分析

（一）環(huán)境污染的空間相關(guān)性分析與空間權(quán)重矩陣設(shè)定

本文選擇全局莫蘭（Moran'I）指數(shù)作為衡量中國(guó)地級(jí)市層面環(huán)境污染的全局空間自相關(guān)分析的指標(biāo)，計(jì)算公式為：

其中：S2為樣本整體方差；w ij為空間鄰接權(quán)重矩陣，本文在獲取各地級(jí)市經(jīng)度和緯度數(shù)據(jù)后使用Queen方式在Stata15軟件中創(chuàng)建空間權(quán)重矩陣，當(dāng)i城市與j城市之間有相鄰的邊界記為1，沒(méi)有則記為0；表示空間權(quán)重之和。

表2匯報(bào)了2011—2018年中國(guó)地級(jí)市的環(huán)境污染全局Moran'I指數(shù)，從中可以看出，2011—2018年環(huán)境污染的全局莫蘭指數(shù)都在1%的水平下存在著空間正相關(guān)性，說(shuō)明中國(guó)地級(jí)市層面的環(huán)境污染存在空間集聚現(xiàn)象，因此在考慮異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制工具對(duì)環(huán)境污染的影響時(shí)，空間因素是不可忽視的重要因素，選用空間計(jì)量模型考察兩者間的影響機(jī)理更加穩(wěn)妥。

表2 中國(guó)285個(gè)地級(jí)市2011—2018年環(huán)境污染的全局Moran' I指數(shù)

（三）空間計(jì)量檢驗(yàn)與靜態(tài)空間面板估計(jì)結(jié)果分析

本文參考Elhorst（2015）［20］的檢驗(yàn)思路，分四個(gè)步驟對(duì)空間計(jì)量模型進(jìn)行檢驗(yàn)。首先，LM檢驗(yàn)結(jié)果表明SEM模型、SAR模型均適用（LM-lag檢驗(yàn)、R-LM-lag檢驗(yàn)、LM-err檢驗(yàn)、R-LM-err檢驗(yàn)均通過(guò)1%的顯著性水平檢驗(yàn)）；其次，LR檢驗(yàn)顯著地拒絕了原假設(shè)，說(shuō)明SDM模型不會(huì)簡(jiǎn)化為SEM模型或SEM模型；再次，Hausman檢驗(yàn)結(jié)果支持固定效應(yīng)；最后，聯(lián)合顯著性檢驗(yàn)拒絕了原假設(shè)，說(shuō)明選用時(shí)間和個(gè)體雙重固定的SDM模型較為合適。表3報(bào)告了靜態(tài)空間面板計(jì)量估計(jì)結(jié)果。出于回歸結(jié)果穩(wěn)健性的考慮，表3同時(shí)列出雙重固定效應(yīng)OLS模型、SAR模型、SEM模型和SDM模型的估計(jì)結(jié)果。為考察異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的空間溢出效應(yīng)，表4列出了基于偏微分方法下雙重固定效應(yīng)SDM模型的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)的分解結(jié)果。

表3 靜態(tài)空間面板計(jì)量估計(jì)結(jié)果

表4 雙重固定效應(yīng)的SDM模型下異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng)分析

由表3靜態(tài)面板回歸估計(jì)結(jié)果可知，各模型中變量回歸系數(shù)符號(hào)和數(shù)值大小基本一致，說(shuō)明結(jié)果較為穩(wěn)健，可信度較高，其中雙重固定效應(yīng)空間杜賓模型的可決系數(shù)（R-squared）最大為0.613，說(shuō)明本文的模型選擇較為合理。實(shí)證分析結(jié)果表明，異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提升能夠有效緩解城市的環(huán)境污染問(wèn)題，且正式環(huán)境規(guī)制的作用更為顯著，H1和H2得到驗(yàn)證。具體分析如下：

（1）環(huán)境污染（p）。SDM模型中（見(jiàn)表3）的系數(shù)ρ在1%水平下顯著為負(fù)，意味著相鄰城市之間環(huán)境污染呈現(xiàn)出“以鄰為睦”的特征，即本地的環(huán)境污染對(duì)鄰近城市的環(huán)境污染具有負(fù)向的空間溢出效應(yīng)，本地環(huán)境污染的加劇有利于改善鄰近城市的環(huán)境質(zhì)量。從集聚經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析，在同一區(qū)域內(nèi)的城市一般具有不同的城市規(guī)模，往往存在一個(gè)或幾個(gè)規(guī)模較大的中心城市，更大的城市規(guī)模意味著更多的人口和更大的市場(chǎng)，從而帶來(lái)更多的生活和生產(chǎn)消費(fèi)，形成環(huán)境污染在空間上的集聚，造成某個(gè)地區(qū)中心城市的環(huán)境污染加劇，但其周?chē)鞘械沫h(huán)境污染反而相對(duì)得到緩解。

（2）正式環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的作用。各模型中正式環(huán)境規(guī)制（lnfer）的系數(shù)均顯著為負(fù)，說(shuō)明正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升能夠有效緩解城市的環(huán)境污染，改善環(huán)境質(zhì)量。例如較高的環(huán)境稅迫使高污染排放企業(yè)投入更多的費(fèi)用用于改善生產(chǎn)工藝，減少污染排放，甚至有些企業(yè)選擇調(diào)整其戰(zhàn)略，割舍其環(huán)境污染較大的生產(chǎn)部門(mén)，進(jìn)而滿(mǎn)足污染排放要求。

進(jìn)一步考察正式環(huán)境規(guī)制對(duì)相鄰城市環(huán)境污染水平的影響。表3中W×lnfer的系數(shù)為-0.435，在1%水平下顯著，表明一個(gè)城市正式環(huán)境規(guī)制水平的提升會(huì)顯著降低鄰近城市的環(huán)境污染水平，即正式環(huán)境規(guī)制改善環(huán)境污染的作用具有很強(qiáng)的空間溢出特征。究其原因，一方面，相鄰城市大多處于同一省級(jí)單位的管轄，在政策制定、實(shí)施等方面具有趨同性，面對(duì)嚴(yán)峻的環(huán)境保護(hù)壓力，鄰近城市間可能會(huì)采取更加相近的環(huán)境保護(hù)政策，導(dǎo)致其正式環(huán)境規(guī)制水平的趨同；與此同時(shí)，由于知識(shí)溢出效應(yīng)的存在，綠色環(huán)保的生產(chǎn)技術(shù)得以在鄰近城市間快速流動(dòng)，使得鄰近城市搭上環(huán)境質(zhì)量改善的“便車(chē)”。另一方面，相鄰城市間存在的相互學(xué)習(xí)行為是這種空間溢出效應(yīng)的另一個(gè)主要原因。由于環(huán)境保護(hù)績(jī)效被納入地方政府官員政績(jī)考核體系，地方官員出于晉升激勵(lì)將提高所在城市的正式環(huán)境規(guī)制水平，而鄰近城市的“競(jìng)爭(zhēng)者”不得不采取相同的環(huán)境治理策略，以避免在晉升中處于劣勢(shì)地位，這使得一個(gè)城市正式環(huán)境規(guī)制水平的提升間接帶動(dòng)了鄰近城市正式環(huán)境規(guī)制水平的增強(qiáng)，在降低本城市環(huán)境污染水平的同時(shí)，改善了鄰近城市的環(huán)境質(zhì)量。表4中的間接效應(yīng)分解結(jié)果驗(yàn)證了這種猜想，即一個(gè)城市的正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升會(huì)同向增強(qiáng)鄰近城市的正式環(huán)境規(guī)制水平，進(jìn)而緩解鄰近城市的環(huán)境污染。

（3）非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的影響。各模型中非正式環(huán)境規(guī)制（lnier）的系數(shù)同樣顯著為負(fù)，說(shuō)明城市居民環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)有助于降低城市環(huán)境污染。不同于正式環(huán)境規(guī)制的作用機(jī)理，非正式環(huán)境規(guī)制更多是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)媒體的報(bào)道、曝光和民眾對(duì)環(huán)境問(wèn)題的持續(xù)關(guān)注，提高地方政府環(huán)境保護(hù)執(zhí)法力度和效率，間接參與環(huán)境治理過(guò)程，從而改善環(huán)境質(zhì)量。

表3中W×lnier的系數(shù)為-0.294，在1%水平下顯著，說(shuō)明非正式環(huán)境規(guī)制同樣具有較強(qiáng)的空間溢出效應(yīng)。一方面，隨著網(wǎng)絡(luò)和新媒體行業(yè)的快速發(fā)展，信息流通速度加快、獲取成本降低，使得城市居民能夠更多地參與環(huán)境治理問(wèn)題；同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代打破了各個(gè)城市地理上分割的局面，鄰近城市若發(fā)生較為重大的環(huán)保輿論，則其周?chē)某鞘幸矔?huì)通過(guò)自身排查，加大環(huán)境污染執(zhí)法力度，以規(guī)避陷入輿論負(fù)面報(bào)道的局面，從而“各掃門(mén)前雪”式的環(huán)境治理模式在網(wǎng)絡(luò)媒體快速發(fā)展的今天成為過(guò)去式。另一方面，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，無(wú)論是大城市還是小城市，城市居民對(duì)良好生活環(huán)境的訴求日益強(qiáng)烈，而鄰近城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源稟賦方面可能較為相近，導(dǎo)致相鄰城市間的非正式環(huán)境規(guī)制水平相互影響，間接降低鄰近城市的環(huán)境污染水平。表4中的間接效應(yīng)分解表明，一個(gè)城市非正式環(huán)境規(guī)制水平的提升可以同方向影響鄰近城市的非正式環(huán)境規(guī)制水平，從而間接緩解鄰近城市的環(huán)境污染問(wèn)題，驗(yàn)證了上文的分析。

（4）控制變量的影響。控制變量的影響有以下方面：①人均GDP的直接效應(yīng)系數(shù)不顯著，但其間接效應(yīng)和總效應(yīng)系數(shù)為負(fù)且在1%水平下顯著，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高并不會(huì)帶來(lái)環(huán)境污染的加劇，相反經(jīng)濟(jì)水平的提高反而可以降低環(huán)境污染；②外商直接投資的系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明其并不會(huì)加劇環(huán)境污染，相反能夠有效緩解當(dāng)?shù)丶班徑鞘械沫h(huán)境污染；③人口密度的回歸系數(shù)均為正，且均通過(guò)1%顯著性水平檢驗(yàn)，說(shuō)明人口密度增大會(huì)顯著加劇城市環(huán)境污染水平，因此在加快城鎮(zhèn)化速度的同時(shí)合理控制人口密度，有助于緩解環(huán)境污染；④第二產(chǎn)業(yè)占比的系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明第二產(chǎn)業(yè)占比的提高會(huì)加劇環(huán)境污染，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)有助于構(gòu)建更加綠色、宜居的城市環(huán)境；⑤降雨量的系數(shù)顯著為負(fù)，可能是降雨能夠降解空氣中的部分污染物氣溶膠顆粒，從而減少城市環(huán)境污染；⑥人均城市道路面積的直接效應(yīng)系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明本地交通狀況的改善有利于城市環(huán)境質(zhì)量的提升。

（四）動(dòng)態(tài)空間計(jì)量估計(jì)和結(jié)果分析

環(huán)境政策工具作用的發(fā)揮往往需要一定的時(shí)間，異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制工具緩解環(huán)境污染的效果可能隨時(shí)間發(fā)生變化，為考察異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的長(zhǎng)短期效應(yīng)，彌補(bǔ)靜態(tài)空間計(jì)量方法的不足，同時(shí)出于對(duì)前文回歸結(jié)果的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，本文采用QML方法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)（Lee and Yu，2015）［21］，以分析各變量在長(zhǎng)期和短期是如何影響各城市的環(huán)境污染水平的。表5給出了雙重固定效應(yīng)的動(dòng)態(tài)空間杜賓模型（DSDM模型）的估計(jì)結(jié)果。

表5 雙重固定效應(yīng)的動(dòng)態(tài)空間杜賓模型的估計(jì)結(jié)果

由表5的估計(jì)結(jié)果可知，各變量的系數(shù)符號(hào)、顯著性水平與靜態(tài)面板回歸估計(jì)結(jié)果相近，說(shuō)明結(jié)果較為穩(wěn)健。正式環(huán)境規(guī)制的短期總效應(yīng)系數(shù)和長(zhǎng)期效應(yīng)系數(shù)分別為-0.236、-0.472，均在5%的水平下顯著，表明無(wú)論是短期效應(yīng)還是長(zhǎng)期效應(yīng)，正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升均有利于降低城市環(huán)境污染水平，提升環(huán)境質(zhì)量，而且長(zhǎng)期效應(yīng)明顯優(yōu)于短期效應(yīng)。可能的原因是：一方面，短期內(nèi)企業(yè)很難調(diào)整其生產(chǎn)工藝以適應(yīng)更加嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，但長(zhǎng)期來(lái)看，企業(yè)擁有足夠的時(shí)間來(lái)調(diào)整生產(chǎn)工藝，減少污染排放，或者企業(yè)改變策略，投資更加清潔的環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)，甚至直接退出高污染排放生產(chǎn)領(lǐng)域，從而提高城市環(huán)境質(zhì)量；另一方面，隨著時(shí)間的推移，正式環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的影響存在循環(huán)累積效應(yīng)，即正式環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的治理效果并不是一蹴而就的，更多的是每一期效果的循環(huán)累積，從而使得其長(zhǎng)期效應(yīng)明顯優(yōu)于短期效應(yīng)。非正式環(huán)境規(guī)制的短期總效應(yīng)系數(shù)和長(zhǎng)期總效應(yīng)系數(shù)分別為-0.240、-0.483，均通過(guò)5%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明非正式環(huán)境規(guī)制的長(zhǎng)短期效應(yīng)均能降低城市環(huán)境污染水平，其中長(zhǎng)期效應(yīng)同樣優(yōu)于短期效應(yīng)。

進(jìn)一步分析異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，可以發(fā)現(xiàn)，正式環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)更加顯著，而非正式環(huán)境規(guī)制的間接效應(yīng)則較為顯著。同時(shí)，不同于前文靜態(tài)面板估計(jì)結(jié)果，動(dòng)態(tài)空間面板估計(jì)中正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制間系數(shù)差異有所減少，基本保持在同一個(gè)水平，說(shuō)明非正式環(huán)境規(guī)制作為正式環(huán)境規(guī)制工具的有效補(bǔ)充，在治理環(huán)境污染中發(fā)揮了十分重要的作用，應(yīng)當(dāng)引起足夠的重視。

由于動(dòng)態(tài)空間面板估計(jì)結(jié)果中控制變量的系數(shù)與靜態(tài)面板估計(jì)結(jié)果相近，大部分控制變量的長(zhǎng)期效應(yīng)明顯優(yōu)于短期效應(yīng)，在此不再贅述。

（五）綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)檢驗(yàn)及結(jié)果分析

進(jìn)一步分析異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的作用機(jī)理，本文借鑒溫忠麟等（2004）［22］的中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法，采用依次檢驗(yàn)回歸系數(shù)法來(lái)檢驗(yàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新在異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染之間是否起到中介作用及其作用大小。利用分步檢驗(yàn)的思路，在式（1）的基礎(chǔ)上，首先考察未考慮中介變量的情況下異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的影響，用模型M1表示；其次，考察異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，用模型M2表示；最后，綜合考察異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境污染的關(guān)系，用模型M3表示。所有回歸均采用時(shí)間和地區(qū)雙重固定的SDM模型，同時(shí)控制其余控制變量，各模型的總效應(yīng)估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表6所列。

表6 中介效應(yīng)檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果

由表6可得，模型M1中，正式環(huán)境規(guī)制（lnfer）的系數(shù)為-0.404，在1%的水平下顯著，表明正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升有助于降低環(huán)境污染水平；模型M2中，正式環(huán)境規(guī)制（lnfer）的系數(shù)為0.540，在1%的水平下顯著，說(shuō)明正式環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提升具有正向促進(jìn)作用；進(jìn)一步地，模型M3中正式環(huán)境規(guī)制（lnfer）、綠色技術(shù)創(chuàng)新（lntec）的系數(shù)均顯著為負(fù)，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新在正式環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染之間發(fā)揮了部分中介作用。非正式環(huán)境規(guī)制（lnier）的系數(shù)在模型M1和M3中均顯著為負(fù)，即非正式環(huán)境規(guī)制同樣能夠?qū)崿F(xiàn)緩解環(huán)境污染的效果，但在模型M2中，非正式環(huán)境規(guī)制（lnier）的系數(shù)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，需進(jìn)行Sobel檢驗(yàn)，本文選用Bootstrap法進(jìn)行Sobel檢驗(yàn)，檢測(cè)區(qū)間不包含零且通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明中介效應(yīng)同樣成立。

經(jīng)中介效應(yīng)檢驗(yàn)，H3、H4均得到了驗(yàn)證。對(duì)于正式環(huán)境規(guī)制，綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)的解釋力度約為0.284，解釋力度較強(qiáng)；對(duì)于非正式環(huán)境規(guī)制而言，綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)雖然也成立，但解釋力度較小，僅為0.049，非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的影響可能更多的是通過(guò)其他途徑得以實(shí)現(xiàn)，例如通過(guò)輿論給予地方政府更多的環(huán)境保護(hù)壓力，從而提升環(huán)保執(zhí)法力度，提高環(huán)境保護(hù)政策的實(shí)施效率，間接地降低城市的環(huán)境污染水平。

五、結(jié)論與啟示

本文以中國(guó)2011—2018年285個(gè)地級(jí)及以上城市面板數(shù)據(jù)為樣本，采用靜態(tài)和動(dòng)態(tài)空間計(jì)量方法探討了異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)于環(huán)境污染的影響，并進(jìn)一步考察綠色技術(shù)創(chuàng)新在兩者間是否發(fā)揮中介作用及作用程度的問(wèn)題，主要研究結(jié)果如下：

（1）正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境均能有效緩解城市的環(huán)境污染問(wèn)題，且以政府主導(dǎo)的正式環(huán)境規(guī)制的作用更強(qiáng)；同時(shí)，兩者不僅能減少本地的環(huán)境污染，還能降低鄰近城市的環(huán)境污染水平，即異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的改善作用存在比較明顯的空間溢出效應(yīng)。

（2）動(dòng)態(tài)空間計(jì)量分析表明，正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制在短期和長(zhǎng)期均能有效緩解環(huán)境污染問(wèn)題，而且兩者的長(zhǎng)期效應(yīng)均優(yōu)于短期效應(yīng)。

（3）綠色技術(shù)創(chuàng)新在異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制降低城市環(huán)境污染的過(guò)程中發(fā)揮了部分中介效應(yīng)，其中對(duì)于正式環(huán)境規(guī)制，綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)更明顯，表明正式環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)促進(jìn)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，提高節(jié)能減排能力，從而緩解環(huán)境污染；對(duì)非正式環(huán)境規(guī)制而言，綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)解釋力度較小，說(shuō)明非正式環(huán)境規(guī)制更多地可能通過(guò)輿論報(bào)道和環(huán)保舉報(bào)等方式給地方政府施加環(huán)境保護(hù)壓力，提高地方政府環(huán)境執(zhí)法效率，加大執(zhí)法力度，間接地實(shí)現(xiàn)緩解環(huán)境污染的效果。

本文的結(jié)論具有明顯的政策啟示。首先，在制定環(huán)境法規(guī)和排放標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮環(huán)境污染的空間自相關(guān)問(wèn)題和“以鄰為睦”現(xiàn)象，實(shí)行環(huán)境污染治理聯(lián)防聯(lián)控策略，充分發(fā)揮異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制工具的空間溢出作用，避免陷入“單打獨(dú)斗”的散兵治理模式；其次，適當(dāng)提高環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度，有助于降低城市的環(huán)境污染；再次，采取多元化的環(huán)境治理策略，在重視以政府為主導(dǎo)的正式環(huán)境規(guī)制的同時(shí)，積極發(fā)揮以民眾為主體的非正式環(huán)境規(guī)制工具在治理環(huán)境污染中不可忽視的作用，完善環(huán)保舉報(bào)和信訪(fǎng)制度，鼓勵(lì)民眾參與環(huán)境污染問(wèn)題的治理；最后，由于異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的長(zhǎng)期效應(yīng)顯著優(yōu)于短期效應(yīng)，因此在環(huán)境污染治理政策的制定和執(zhí)行上應(yīng)當(dāng)確保一定的延續(xù)性，堅(jiān)定不移地落實(shí)環(huán)境保護(hù)政策，以保證環(huán)境規(guī)制工具能夠充分發(fā)揮其作用。