中國研發經費省際分布變化研究

張欣亮，任孝平，李子愚，楊 云

(科技部科技評估中心，北京 100081)

0 引言

區域協調發展是決勝全面建成小康社會的內在要求,是推動高質量發展的題中要義。 “十三五”以來，黨中央、國務院高度重視區域科技創新資源的均衡布局[1]。2019年，習總書記把增強創新發展動力列入促進區域協調發展的總思路。科技部于2016年、2019年發布并完善了中央引導地方科技發展資金的有關管理辦法，優化對地方科技發展支持資金的使用效率。創新資源中，研發經費是支撐科技發展、人才培養以及成果產出的基本保障。目前中國已成為僅次于美國的世界第二大研發經費投入國家，每年對全球研發經費投入的貢獻超過六分之一[2]。研發經費的布局與區域協調發展之間的關系是亟需研究的重大問題。

學界對中國研發經費的省際投入情況開展了廣泛研究[3-5]。目前主要集中在兩個方面：一是利用數學模型方法分析科技投入對區域科技產出或經濟增長的貢獻，如郭淑芬等利用數據包絡分析法研究中國省際科技創新效率及其年份變動情況[6]，蘇朝暉等通過建立面板數據模型研究科技投入對經濟增長的影響[7]。二是對區域創新能力的對比，如劉新同等使用研發經費強度、規模等指標對中國各省研發能力差別進行定量分析[8]。姚林香等比較了中國中部六省創新能力的差異[9]。目前已有的關于省際研發經費的文獻主要是將其作為一個參數指標,應用于科技投入效率或科技實力對比的分析中。盡管少數學者就中國研發經費省際布局本身進行了專門研究[10]，然而針對研發經費省際分布的變化及變化原因，目前尚缺乏系統的分析和清晰的認識。

本文基于2009—2018年各省研發經費支出數據，探究中國研發經費支出的省際布局及變化趨勢，從研發經費支出增長率和基礎規模、研發經費結構、研發人員分布3個維度來分析各省研發經費布局變化的影響因素，并就促進中國創新資源均衡布局提出相關政策建議。

1 研究方法

1.1 數據來源

本文以《中國科技統計年鑒》的近10年 (2009—2018年)研發經費、研發人員數據為基礎，選取省級研發經費占全國比重 (簡稱 “研發經費比重”或PPERD)作為研發經費省際布局對比分析的指標。對單一年度，PPERD能清楚反映各省研發經費的份額。對單一省份，PPERD適用于比較該省數據歷年的變化。另外，PPERD作為無量綱量，便于與同樣是無量綱的省研發人員數占全國比重 (研發人員比重)進行對比。為了便于表述，本文用 “省份”指代 “省” “自治區”及 “直轄市”。

1.2 研究指標

本文首先比較各省PPERD的變化情況，然后從省研發經費的增長率與基礎規模、省研發經費結構、省研發人員比重3個方面研究PPERD的變化原因。

省研發經費比重。在某一年，某省研發經費比重PPERD的計算公式為：

(1)

其中，PERD與GERD分別指某省和全國的研發經費支出數。

根據公式 (1)，從年份1 (Y1)到年份2 (Y2)，研發經費比重的變化 (ΔPPERD)可表示為：

(2)

省研發經費增長率和基礎規模。根據公式 (2)推導可知，從Y1到Y2，ΔPPERD與研發經費年均增長率 (R)的關系可表示為：

(3)

其中，RP和RG分別代表從Y1到Y2某省和全國研發經費的年均增長率，PPERD，Y1為起始年份的省研發經費比重 (省研發經費基礎比重)。由公式 (3)可知，RP和RG的相對大小決定了該省研發經費比重的上升或下降。例如，當省研發經費年均增長率大于全國，RP>RG，則[ (1+RP)/ (1+RG)]Y2-Y1>1,進而可知ΔPPERD>0，該省研發經費比重上升。反之，當省研發經費年均增長率小于全國，則該省研發經費比重下降。省研發經費基礎比重和年均增長率共同決定了省經費比重的變化幅度，即從Y1到Y2，PPERD，Y1越大，且RP相對RG增長越快，則ΔPPERD上升越大。PPERD，Y1越小，且RP越接近RG，則ΔPPERD較小。在相同年份，由于各省研發經費比重的計算均含有相同的分母 (GERD)，因此在比較各省研發經費基礎比重的相對大小時，也相當于是對比各省研發經費基礎規模的相對大小。

研發經費結構。某省研發經費由政府經費 (Govern)、企業經費 (Enter)、國外經費 (Forei)以及其他經費 (Other)4個部分組成。相應地，省研發經費比重的變化，是4類省研發經費相對全國研發經費變化的綜合表現，即從Y1到Y2，ΔPPERD可表示為：

(4)

(5)

式 (4)中，ΔPP是ΔPPERD中某類研發經費的分項值。

本文用影響度 (ID)來表示4類研發經費對ΔPPERD的影響程度，ID可表示為：

IDX=

(X=Govern，Enter，Forei，Other)

(6)

ID值的正和負分別表示該類資金對該省研發經費比重產生增長或降低的作用。某類經費ID的數值在0至1之間，數值越大，則表示該類資金對ΔPPERD變化的影響力越大。例如，某省IDGovern=50%，表示政府經費變化幫助該省研發經費比重增長，且政府經費分項值的絕對值占各類經費分項值絕對值的總和的一半。∣IDGovern∣+∣IDEnter∣+∣IDForei∣+∣IDOther∣=1。

研發人員比重。在某一年，某省研發人員比重 (PPP)可表示為：

(7)

其中，PRDP與GRDP分別指某省和全國的全時研發人員人數。

在研發人員比重的相關分析中，本文使用人均研發經費 (ERDP)的概念，可表示為：

(8)

2 研發經費省際布局現狀

2009—2018年各省PPERD及其歷年變化趨勢如圖1所示，圖中各省曲線由10年數據點按時間順序從左至右連接而成。根據PPERD的范圍，各省按研發經費相對規模可被分為三大梯隊。第一梯隊包括北京、上海、廣東、江蘇、山東、浙江6省，各省歷年PPERD均超過6%；第二梯隊包括安徽、福建、湖南等10省，歷年PPERD基本處于2%～4%；第三梯隊包含重慶、云南、江西等15個省，歷年PPERD基本小于2%。

圖1 2009—2018年各省研發經費比重及其變化

從地域分布看，第一梯隊6省均為東部省份，PPERD總和超過全國一半，且歷年基本維持在58%～60%。第二梯隊以中部和東部省份為主，PPERD總和維持在30%～32%。第三梯隊以西部省份為主，PPERD總和維持在10%～12%。

從變化趨勢看，廣東、安徽、福建等省份PPERD表現出連續上升的趨勢。東三省以及北京等省份則呈現連續下降的趨勢。天津、山東的PPERD在10年中先升后降，而江西、四川、上海的PPERD則先降后升。寧夏、海南、西藏等部分省份，由于研發經費投入規模相對較低，歷年PPERD僅處于1%左右，因而變化幅度不明顯。

總體來看，中國研發經費布局呈現出東高西低的特征，且近10年差距在進一步擴大。2009—2018年，中國東部和中部省份的總研發經費比重在相對較高的情況下仍然略有上升，比例分別從65.5%和14.3%提升至67.0%和16.7%。西部省份總研發經費比重維持在12.5%左右。東北三省總研發經費比重下降明顯，從7.3%降至3.6%。

2009—2018年中國各省研發經費比重的相對變化值如圖2所示。按變化幅度可分為4類：①廣東、安徽、福建、重慶、湖南和江蘇6個省份研發經費比重上升較大，ΔPPERD>0.6%。其中，廣東是全國PPERD增長唯一超過2%的省份。重慶市PPERD從2009年的1.37%上升到2018年的2.08%，增幅達52%。②湖北、浙江、河南等10個省研發經費比重小幅上升，0<ΔPPERD<0.6%。③西藏、青海、新疆等10個省研發經費比重小幅下降，0>ΔPPERD>-0.6%。④山東、東三省以及北京5個省研發經費比重下降較大，ΔPPERD<-0.6%。其中，北京ΔPPERD達-2.02%，是全國PPERD下降最大的省份。

圖2 2009—2018年各省研發經費比重變化

省研發經費比重的變化反映的是近10年中國各省的研發經費均保持增長的背景下，各地區研發經費規模的相對變化情況。例如，北京市ΔPPERD雖然下降2.02%，但其研發經費的規模依然從669億元增長至1871億元。

3 研發經費省際布局變化原因分析

3.1 各省研發經費增長率與基礎規模

各省研發經費比重的升降受研發經費增長率和研發經費基礎規模的直接影響。10年間各省ΔPPERD與RP和PPERD，2009的關系如圖3所示。與圖2對應，根據10年間ΔPPERD的由正到負的變化程度，各省被劃分成①～④的4個區域。

圖3 各省研發經費比重變化與年均增長率和省研發基礎比重的關系

區域①中的省份PPERD上升較大。其中，江蘇、廣東省研發經費基礎比重均大于11%，分列全國第1和第3位。由公式 (3)可知，當增長率高于全國時，較高的研發經費基礎規模支撐了PPERD較大幅度的上升。而對于重慶、安徽、福建、湖南，省研發經費增長率均超過全國研發經費年均增長率RG(14.53%)3個百分點以上，較高的省研發經費增長率為PPERD的上升提供了較大的動力。其中，重慶RP高達20.98%，全國領跑。安徽、福建、湖南的RP也在17.5%以上。

區域④中的省份PPERD下降較大。其中，北京、山東省研發經費基礎比重均大于8.5%，在全國各省中處于較領先位置，根據公式 (3)，當增長率低于全國時，較大的研發經費基礎規模導致其PPERD下降更快。而對于東北三省，省研發經費增長率全國倒數前三，研發經費增長率的不足導致了PPERD較大的下降。其中，吉林、黑龍江RP僅分別為3.92%和2.39%，較全國其他省份差距明顯。

區域②和③中的省份，由于RP較接近RG，且研發經費基礎規模相對較低，因而PPERD變化相對較小。

3.2 各省研發經費結構

研發經費比重的變化是政府、企業、國外以及其他經費變化的綜合體現。2009—2018年，中國各省各類研發經費的影響度如圖4所示。各省的∣IDEnter∣和∣IDGovern∣之和均大于65%，可知各省研發經費比重的變化主要受企業和政府經費影響，受國外和其他經費的影響相對較弱。除陜西和北京外的29個省份，企業經費是研發經費比重變化的最大影響因素，其∣IDEnter∣均在45%以上。

圖4 各省各類研發經費對研發經費比重變化的影響度

對于PPERD上升的省份，提升的主要原因均是企業經費的快速增長。除企業經費外，政府經費對廣東、福建、重慶、貴州、寧夏以及海南的PPERD上升起次要正向提升作用，而對江蘇、湖北、浙江、河南、云南、江西、河北、四川的ΔPPERD表現出負面影響。

對于PPERD下降的省份 (除陜西和北京外)，降低的主要原因是企業經費增長動力的相對不足。除企業經費外，政府經費對西藏、青海、新疆、甘肅、內蒙古、陜西、天津、山東以及東三省的ΔPPERD產生了次要負面影響，但對廣西、上海的ΔPPERD表現出正向提升作用。

陜西和北京的∣IDGovern∣值分別為74.1%和62.7%，可見政府經費是其研發經費比重下降的最大影響因素。企業經費呈現正向提升作用，但影響度有限，∣IDEnter∣均低于20%。

3.3 研發經費與研發人員的關系

研發人員是研發經費的申請者和執行者，研發經費比重的變化與研發人員比重的變化密切相關。各省PPERD與PPp的關系如圖5所示，圖中各省曲線由10年數據點按時間順序從左至右連接而成。各省PPERD和PPp曲線在規模和變化趨勢上表現出高度的相似性。從規模上看，處于研發經費第一梯隊的6省，其PPp也相對較大，均高于4%。第二、三梯隊省份的歷年PPp分別處于2%～4%和0～2%，與PPERD一致。大部分省份PPp的變化趨勢與PPERD曲線類似。例如，廣東、安徽、福建等省的PPp和PPERD均呈明顯上升趨勢。東三省以及北京等省份的PPp和PPERD均明顯下降。山東、天津的PPp和PPERD在10年間表現出相似的先升后降趨勢，而江西、四川的PPp和PPERD則是先降后升。

圖5 2009—2018年省研發經費比重和研發人員比重的關系

同研發經費比重類似，中國研發人員比重同樣呈現出東高西低的特征，且東西差距在進一步擴大。中國東部和中部省份的PPp在相對較高的情況下仍然略有上升，比例分別從61.5%和16.5%提升至67.0%和17.0%。西部省份PPp略微下降，從14.2%下降到12.1%。東北三省總PPp下降明顯，從7.9%降至3.9%。

ERDP反映研發經費對于研發人員個人的支持程度。ERDP越高，表明該地區研發人員進行科研活動時普遍獲得的研發經費越充足。各省2018年ERDP和PPp的10年變化情況如圖6所示，大部分省份ERDP處于30萬～50萬元/人。上海、北京、陜西、內蒙古、湖北的ERDP超過50萬元/人，領先于全國其他省份。而西藏ERDP僅27.93萬元/人，為各省中最低。由圖6可知，研發人員人均獲得研發經費的高低與研發人員比重的升降沒有明顯對應關系。例如上海和北京，人均研發經費均超過65萬元/人，位列全國前兩位，然而PPp均出現了下降。而廣東和浙江，人均研發經費均處于30萬～40萬元/人，處于全國中下游水平，但是兩省的研發人員比重在近10年增長明顯。實際上，科研人才流動是物質利益、科研環境、城市人文環境、人才內在偏好等多種因素共同驅動的結果[11]。一個地區僅憑更充足的研發經費不一定能吸引更多科研人才的聚集。

圖6 各省人均研發經費 (2018年)和研發人員比重變化 (2009—2018年)情況

科研人員是科研活動中最基本、最具有決定性的因素，資本、技術、信息、設施、裝備等創新資源的配置與使用是以科研人才為載體實施的。從宏觀看，一個地區研發人員的規模越大，獲得研發項目立項、分配得機會越多，各類科研活動的實施也更加活躍，相應地使用研發經費的規模也越大。相反地，地區內內研發人員的相對規模越小，研發經費的使用規模也越小[12]。因此，研發人員分布的變化是研發經費的比重變化的根本原因。

4 研究建議

(1)從近期看，對于研發經費比重下降省份，地方政府應加快出臺促進研發經費投入的政策，優化研發經費支出結構，保證本省研發經費增長與全國同步或接近全國水平。對于北京和陜西，應引導企業加大研發經費投入，在政府經費增長動力不足的情況下，鼓勵高校和科研院所等研究機構參與產學研合作，充分利用企業資金開展技術轉移，同時適度加強政府科學技術經費的投入。對于其他研發經費比重下降的省份，地方政府應強化對企業研發的支持，根據本省產業發展情況，吸引高新技術企業發展，優化稅收補貼、土地使用優惠等相關政策，為企業創新營造良好創新環境。北京、山東和東北三省近10年的研發經費比重下降較大，地方政府需加快研究應對措施，積極培育研發經費增長新動能，防止研發經費比重進一步下滑。

(2)從中期看，中央政府需進一步優化全國科技經費的統籌布局，完善科技要素配置政策，防止科技資源的東西差距持續擴大。目前，全國研發經費布局呈現東高西低的特征，第一梯隊6省全部為東部省份，而西部省份較多分布于第三梯隊。中國東部沿海發達省份在經濟、科技、教育等方面的發展處于領先地位，先后形成了一批創新中心、先進制造業基地[13]。東部優越的發展環境繼續吸引了大量的創新資源，形成東部強者越強、其他區域弱者越弱的科技創新馬太效應。對此，中央政府應加快推動對中國中西部以及東北三省的研發經費支持力度，引導形成多元化投入格局。根據屬地自然資源、環境等特征，更加積極地設立欠發達地區的定向科研支持計劃，鼓勵東部科技企業向中西部以及東北遷移。

(3)從遠期看，政府需加快構建人才引進協調發展長效機制，支持中西部及東北地區建立有吸引力的引才用才政策，引導人才資源向欠發達地區流動。科技人才是科技活動實施的載體，研發經費布局變化的根本原因是研發人員流動的變化。目前中國研發人員比重呈現出東高西低的特征，且東西部差距進一步擴大，政府需加快構建人才引進協調發展的長效機制。一方面，建立人才流動、項目對接、考核聯動等機制，鼓勵發達地區優秀人才在急需人才的欠發達地區開展不定期交流，調劑人才余缺，合理調配全國科技人員力量。另一方面，鼓勵欠發達地區優化、完善引人-用人-留人的配套政策組合，持續營造適宜的人才工作和居住的環境，構建高水平科技人才隊伍，形成以才引才的良性循環。在目前實施西部開發引智工程、海外智力援疆工程、振興東北老工業基地等引智計劃的基礎上，進一步制定更多滿足當地科技發展需求的人才引進計劃。