鐵路機車車輛行政許可管理實踐與應用

姜茹佳

摘 要：為了能夠更好的做好鐵路機車車輛行政許可工作，幫助企業管理人員高效高質量的開展行政許可工作，本文詳細闡述了我國鐵路機車車輛行政許可工作要求以及鐵路機車車輛企業在工作過程中各個階段應該注意的事項，并提出了鐵路機車車輛在研制試驗等重要過程和關鍵節點應該注意的環節及工作措施。關注并采用本文方式所開展的行政許可工作，可以使鐵路機車車輛企業相關工作少走彎路，順利開展鐵路機車車輛行政許可工作。

關鍵詞：機車車輛;行政許可;管理實踐

0 引言

行政許可，是指行政機關根據公民、法人或者其他組織的申請，經依法審查，準予其從事特定活動的行為。鐵路機車車輛行政許可，顧名思義，泛指需經我國行政機關審查準予的相關鐵路機車車輛應用行政許可。隨著我國交通強國戰略的實施，鐵路機車車輛科技創新能力逐漸加強，伴隨著人民對美好生活的向往，近些年涌現出了一大批新型鐵路機車車輛。鐵路機車車輛研制周期長，如何能夠讓這些新型的鐵路機車車輛順利獲得行政許可，進而可以投入市場應用，對各生產廠商來說至關重要。本文將以動車組、客車產品為例，介紹鐵路機車車輛行政許可相關知識，并重點說明車輛研制過程中涉及行政許可需要關注的重要事項以及管理經驗。

1 鐵路機車車輛范圍

我國鐵路機車車輛行政許可管理機構是國家鐵路局。這里提到的鐵路機車車輛，是指直接承擔鐵路公共運輸和檢測試驗任務的鐵路機車、動車組、客車、貨車等移動設備，以及在鐵路上運行并承擔施工、維修、救援等作業的鐵路軌道車、救援起重機、鋪軌機和架橋機（組）車輛、接觸網作業車和大型養路機械等自輪運轉特種設備[1]。而我們平時還會遇到的一些軍工車輛，或者部分特種車輛，因為其不直接承擔鐵路公共運輸，也不直接承擔鐵路檢測試驗任務等，因此不需要申請行政許可，應該按照其對應的管理文件辦理相關的準入資質。

具體包括型號合格證、制造許可證、維修許可證和進口許可證。由于目前沒有進口許可證的相關業績和工作經驗，因此本文主要對型號合格證、制造許可證、維修許可證進行論述。

2 行政許可流程

國家鐵路局實行“一個窗口對外”的許可工作機制，科技與法制司負責受理行政許可申請和送達行政許可決定書、行政許可證書，設備監督管理司負責對行政許可申請進行實質內容審查，提出行政許可審查意見。主要流程如圖1。

3 行政許可證申報核心條件

鐵路機車車輛行政許可管理頒發和實施細則中對申請許可做了詳細的說明，除企業基礎文件材料以外，這里將對應許可證的申報核心條件進行了梳理如下：

3.1 型號合格證

（1）關鍵零部件和首列車/樣車整車通過型式試驗，且取得試驗合格報告;（2）首列車/樣車運用考核及解體檢查合格;（3）首列車/樣車經申請企業或者科研立項單位技術評價合格。

3.2 制造許可證

（1）首列車/樣車通過整車型式試驗，且取得試驗合格報告;（2）若型號合格證的持有企業不是本企業，則需額外具備以下條件：取得產品圖樣、技術條件等相關技術文件的合法使用證明材料;型號合格證持有企業對樣車的技術評價合格。

3.3 維修許可證

（1）維修的首列車/樣車通過例行試驗，并取得試驗合格報告;（2）維修的首列車/樣車經產權單位或者其上級主管單位技術評價合格，且取得評價報告;（3）適用于鐵路客車的A4及以上的修程，動車組5級修及以上的修程;（4）若型號合格證的持有企業不是本企業，則需取得維修必備的產品圖樣、技術條件等相關技術文件的合法使用證明材料。

4 行政許可證申報難點

4.1 許可申請主要材料[2]

4.1.1 型號合格證主要材料

國家鐵路局行政許可申請書，申請企業法人營業執照副本及副本復印件，質量管理體系證明材料，申請企業基本情況報告，設計技術總結報告（主要內容包括企業設計相關必備基本情況材料，項目來源，樣車技術條件、設計方案審查意見，型式試驗項目及試驗報告，運行考核、作業考核和解體檢查項目及報告，申請企業或科研立項單位對樣車技術評價結論等），法律法規要求的其他材料。

4.1.2 制造許可證主要材料

除4.1.1共性材料外，還有型號合格證及其復印件，產品圖樣（總圖及圖樣目錄）、技術條件等相關技術文件及其合法來源證明材料，制造技術總結報告（主要內容包括企業制造相關必備基本情況材料，整車型式試驗項目及試驗報告等）。

4.1.3 維修許可證主要材料

除4.1.1共性材料外，還有申請企業與維修樣車產權單位簽訂的樣車試修合同、協議或者維修樣車產權單位（或其上級主管單位）出具的委托維修證明材料，維修技術總結報告（主要內容包括企業維修相關必備基本情況材料，例行試驗項目及試驗報告，維修樣車產權單位或其上級主管部門對維修樣車技術評價結論等）。

通過上文可以看出，其實國家對鐵路機車車輛行政許可工作所提出的要求比較清晰，為什么很多企業在辦理行政許可的時候會遇到很多難解決的問題而影響相關工作的開展呢？從多年的工作經驗上來看，主要是車輛在研制過程中的工作沒有做好。主要包括以下幾點：

4.2 許可申請主要難點

4.2.1 型號合格證

（1）缺少部分零部件型式試驗報告;（2）型式試驗報告內項點缺失;（3）型式試驗報告內項點有不合格項;（4）運用考核未按照相關辦法開展;（5）解體檢查未按照相關辦法開展。

4.2.2 制造許可證

（1）型式試驗報告內項點缺失;（2）型式試驗報告內項點有不合格項;（3）合法使用證明材料不合格。

4.2.3 維修許可證

（1）例行試驗報告項點缺失;（2）合法使用證明材料不合格。

5 行政許可證建議工作模式

通過對相關企業的摸底了解，絕大多數負責行政許可申請的部門都是企業的管理部門。這些人員不參與車輛產品的研制過程，僅是在車輛研制完成后，按照許可辦法和實施細則去辦理許可證。由于負責辦證的人不參與車輛研制過程，而負責車輛研制的人員又不了解取證的具體要求，因此很容易造成取證難甚至無法取證的情況。

結合上一章節提到的申報難點，零部件和整車型式試驗報告如果在項目的研制過程中沒有詳細的審核而造成紕漏，運用考核和解體檢查未嚴格按照管理辦法執行，這些錯誤即使在申請許可證的過程中發現了，也很難在短時間內整改完成，有些項點甚至無法整改。因此，將行政許可辦理人員納入到項目團隊中是至關重要的。

所以，本文提出了行政許可與研發設計過程全過程融合的工作模式，由行政許可工作人員納入或者與項目團隊相結合，在車輛研制全過程中，尤其是在車輛研制的關鍵節點上，針對行政許可工作要求對項目提出具體工作要求，確保關鍵節點的產出物符合行政許可要求。

6 產品研制過程中的重要節點管理

目前，我國鐵路機車車輛都需要經過設計定型評審。設計定型評審是指按照規定的程序和要求，運用科學、可行的方法，依據設計定型條件，對新型鐵路機車車輛技術水平和實用價值所進行的評價[3]。設計定型評審包括設計方案評審、試用（試驗）評審和技術評審等關節。新型鐵路機車車輛項目與暫定型號確定后，國鐵集團會組織專家對設計企業提出的設計方案進行評審，設計方案評審通過后，進行樣車試制、型式試驗、試用（試驗）評審、運用考核和解體檢查及技術評審。通過設計定型評審后，設計企業可以按照國家有關鐵路機車車輛許可的規定向國家鐵路局申請領取型號合格證。這個是車輛產品從立項到研制再到試驗最后到取證的評審取證全過程。

以許可的角度來看整個產品研制過程，我們可以劃分出來各個階段的重要產出物。

6.1 設計方案評審

設計方案評審是對新型鐵路機車車輛在研究開發過程中擬定的技術條件、設計方案進行評價，主要涉及的材料與第4小節內容作對比，設計方案評審所產出的樣車技術條件、設計方案審查意見，是型號合格證所需的必要文件，因此需要在評審過程中，要特別關注。

6.2 試驗評審

試驗評審是對新型鐵路機車車輛是否能夠上正線型式試驗進行的評價，主要涉及的材料與第4小節內容作對比，試驗評審過程中研制工作報告、試制工藝報告、已完成的零部件型式試驗報告，主要設計圖紙、技術條件，型式試驗大綱是申請型號合格證及制造許可證的必要文件，因此需要在評審過程中，要特別關注。

6.3 試用評審

試用評審是對新型鐵路機車車輛樣車是否能夠上正線運用考核進行的評價，主要涉及的材料與第4小節內容作對比，試用評審與試驗評審有很多內容是重合的，除試驗評審需要注意的材料外，還需要注意運用考核和解體檢查大綱，整車型式試驗報告，這些文件是申請型號合格證的必要文件。

6.4 技術評審

技術評審是對新型鐵路機車車輛樣車是否滿足設計定型條件進行的全面評價，主要涉及的材料與第4小節內容作對比，技術評審是設計定型評審的最后環節，因此這個階段所形成的各類成果報告基本在前面評審的過程中完善，基本已經都定稿，所以相關技術人員一定要結合行政許可要求，將這些報告進行完善。這個過程中的整車和關鍵型式試驗報告、運用考核和解體檢查報告，技術評審意見是申請型號合格證的必要文件。

7 關鍵文件審查要求

相關的關鍵文件都準備好，僅代表具備申請許可的基本條件，能夠通過形式審查，但不代表就一定能夠通過許可實質審查，文件的質量還需要進一步核實。所需準備的文件中，按照文件來源，我們基本可以分為三類，企業基礎類、第三方報告類、經營資質類。

7.1 企業基礎類

許可申請材料中有大部分都是企業自身的基礎材料，比如申請企業基本情況報告，設計技術總結報告中的研制開發論證報告、研制工作報告、試制工藝報告等，這些材料因為是企業自身基礎材料，所以需要企業如實填寫。

7.2 第三方報告類

許可申請材料中還涉及大量第三方檢測報告、試驗報告等，比如整車型式試驗報告、零部件型式試驗報告、運用考核報告、解體檢查報告、試運行報告等。由于這些報告大部分都是在車輛研制過程中所形成，且均由第三方機構出具，所以如果這類報告除了問題將很難更正。為此，這類報告在出具的時候，一定要注意以下幾個問題。

7.2.1 時效性問題

一般來說，不同試驗的時間有效性是不一樣的。如果對應試驗規定了報告的時效性，那么就按照規定執行。如果沒有明確規定，在鐵路機車車輛領域，原則上一般需要重新進行型式試驗的周期為5年。所以這部分沒有明確規定時效性的型式試驗報告默認有效期為5年。

對應零部件型式試驗的報告時效性，由鐵路機車車輛開展整車型式試驗的開始日期為準計算時間，需提交對應5年內有效期的型式試驗報告。

7.2.2 有效性問題

國內有很多機構可以出具各類型式試驗報告，但是按照《中華人民共和國計量法》、《中華人民共和國產品質量法》等規定，提交行政許可的型式試驗報告需加蓋計量認證專用章（CMA標識），以及提供報告的檢測機構必須具備相應零部件以及對應標準的檢測能力。

7.2.3 全面性問題

之前提到過，型式試驗報告等試驗項點，必須完全符合鐵路機車車輛相關型式試驗規范和文件的要求。如果對應產品標準規定了檢驗項目由供需雙方協商確定，這類項目則需要與國鐵集團下發的技術條件或采購協議相符。

7.2.4 使用標準問題

對整車或者零部件型式試驗項點開展型式試驗時，一定要用現行的最新的標準，還需要特別注意試驗時所依據的檢測標準，采用標準的優先級順序為：鐵路行業標準、國家標準、國鐵集團技術標準、采購技術條件標準。

7.2.5 其他問題

運用考核報告、試運行等報告雖然不想型式試驗報告要求這么多，但是也一定要與國鐵集團等單位下發的各類管理辦法或文件相符，不能缺項漏項。相關結果也必須與文件的要求一致。

7.3 經營資質類

提供有效的經營資質類文件即可。

8 材料編制

在注意并完成上述許可申報材料的準備過程后，我們就可以按照許可辦法及實施細則，編制相應行政許可申請材料。需要注意的是，提供的各類材料要復印清晰，數字和時間以及蓋章內容要清晰可見，如果對應支撐材料頁數太多，要多做幾本附件單獨處理。這樣既保障主文件的調理清晰，又能保障全套文件的完整性。在材料編制后，需要打印加蓋公章，除所有明確注釋蓋章的地方外，材料中所有復印件都需要蓋章，騎縫章也需要蓋。另外，還需要將所有申請材料刻錄到一張光盤上，建議將光拍放入光盤袋，粘貼在主文件最后一頁。

9 文件提交、審核、發證

國家鐵路局發布的實施細則中，對許可程序有非常詳細的描述，國家鐵路局也是完全按照規定嚴格執行。特別注意的，國家鐵路局有網上預約提前審查的路徑，申請單位可以利用好這種方式，便于許可能夠及時高效通過審查。

10 結尾

目前，鐵路機車車輛行政許可工作已經開展多年，但是還是有很多企業在申請過程中遇到各類問題，究其原因還是對許可相關文件的理解不透徹，對行政許可工作不重視，許可及研發過程脫節等等。希望在用了本文提到的工作模式，嚴格按照文中提到的各類注意事項開展工作后，企業能夠及時高效的獲得對應鐵路機車車輛產品行政許可證，為我國全面建成小康社會提供鐵路機車車輛裝備支撐。

參考文獻：

[1]鐵路機車車輛設計制造維修進口許可辦法[S].中華人民共和國交通運輸部令2013年第13號.

[2]鐵路機車車輛設計制造維修進口許可實施細則[S].國鐵設備監〔2014〕19號.

[3]關于印發《中國鐵路總公司鐵路機車車輛設計定型管理辦法》的通知[S].鐵總科技〔2014〕169號.