以教育為目標，合理合法實施教育懲戒

余雅風 葉壯

摘 要

教育懲戒是矯治學生失范行為的法定教育方式，這一性質決定了其作用和實施原則。教育懲戒對學生個體的作用在于規范學生行為習慣、培養學生良好道德品質;對學校教育環境的作用在于維持教育活動秩序、維護校規校紀權威。中小學校及其教師要遵循合理合法的實施原則，有效發揮教育懲戒在教育活動中的作用。合理性原則在于實施教育懲戒要體現教育性，合法性原則在于依據《中小學教育懲戒規則（試行）》運用恰當的形式和程序實施教育懲戒。

關鍵詞

教育懲戒;合理合法;中小學教育活動

作者簡介

余雅風，北京師范大學教授，博士生導師，教育部—北京師范大學合作共建教育立法研究基地常務副主任，中國教育學會教育政策與法律研究分會秘書長;葉壯，北京師范大學教育學部，碩士研究生

回應教育領域的熱點問題和教育實踐的迫切需要，2020年12月23日，教育部發布《中小學教育懲戒規則（試行）》（以下簡稱《規則》），明確了教育懲戒是中小學校及其教師依法履行教育教學和管理職責的必要手段和法定職權，并對教育懲戒的適用情形、具體形式和實施程序作出規定。《規則》的發布意味著教育懲戒的合法性得到確認，為解決中小學校及其教師不敢懲戒、不愿懲戒、不會懲戒這一突出問題提供了合法途徑，有利于實現學校教育教學目標、促進學生健康成長。

雖然《規則》的發布使得教育懲戒的實施有法可依，但是這并不表示中小學校及其教師一定能夠在教育實踐中合理合法實施教育懲戒、發揮教育懲戒應有的作用。一方面，作為全國統一適用的規章，《規則》的落地需要地方和學校，乃至班級出臺一系列具體的配套規則;另一方面，具體實施教育懲戒的主體—學校和教師，需要具備一定的教育和管理能力以及法治素養，才能夠合理合法實施教育懲戒。然而，我國中小學約23.7萬所，學校數量龐大，管理水平存在較大的差距;中小學專任教師約1，272.05萬人，教師數量同樣龐大，個人能力素質參差不齊。①特別是在法治素養方面，學校和教師都較為欠缺。因此，學校、教師合理合法實施教育懲戒，面臨一定的困難。

如何合理合法實施教育懲戒，有效發揮其在中小學教育活動中的作用—這是《規則》出臺后中小學教育教學和管理實踐面臨的主要問題。學校和教師要以《規則》的出臺為契機，更加深刻地認識教育懲戒的性質、作用和實施原則，提升教育教學和管理水平，在體現教育性的基礎上依法實施教育懲戒。

一、教育懲戒的性質：矯治學生失范行為的法定教育方式

教育懲戒的性質決定其作用和實施原則。若要合理合法發揮教育懲戒在中小學教育活動中的作用，就需要先明確教育懲戒的性質。

首先，教育懲戒是一種教育方式。“康德認為兒童接受教育要經歷三個步驟，管束、教化、道德陶冶，其中管束是他律階段，要求實施必要的懲罰以使兒童學會服從。”[1]“斯賓塞提倡快樂教育的同時，沒有放棄懲戒教育，青少年在體驗愉快或痛苦的過程中進行價值選擇，從而獲得最直接的價值認知。”[2]馬卡連柯認為：“合理的懲罰制度不僅是合法的，而且是必要的。這種合理的懲罰制度有助于形成學生的堅強性格，能培養學生的責任感，能鍛煉學生的意志和人的尊嚴感，能培養學生抵抗引誘和戰勝引誘的能力。”[3]可見，從學理角度來看，教育懲戒是一種教育方式。

其次，教育懲戒是一種法定的教育方式。“法律雖然沒有直接使用教育懲戒的概念，但這一概念已經約定俗成，被社會和教育界普遍認同，符合我們的文化傳統和教育實踐，也是教育權的題中應有之義。”[4]從邏輯上推論，教育權作為一種法定權利，教育懲戒也應當具有合法性。《規則》的出臺，則是以部門規章的形式明確賦予教育懲戒合法性，意味著教育懲戒成為一種法定的教育方式。

最后，教育懲戒是矯治學生失范行為的法定教育方式。懲戒是指“通過對不合范行為施與否定性的制裁，從而避免其再次發生，以促進合范行為的產生和鞏固”[5]。《規則》第二條對教育懲戒這一概念作出規定：本規則所稱教育懲戒，是指學校、教師基于教育目的，對違規違紀學生進行管理、訓導或者以規定方式予以矯治，促使學生引以為戒、認識和改正錯誤的教育行為。從懲戒和教育懲戒的概念可以看出，教育懲戒是教育活動中的特定方式—否定性制裁;教育懲戒的結果是矯治學生失范行為，促進學生良好行為習慣和道德品質的養成。因此，教育懲戒是以學生失范行為的矯治為核心要義的法定教育方式。

二、教育懲戒在中小學教育活動中的作用

教育懲戒是矯治學生失范行為的法定教育方式，這決定了教育懲戒具有矯正學生失范行為的作用。但教育懲戒不止具有矯正學生失范行為的作用，在此基礎上還對學生個體和學校教育環境有著更深刻的影響。

（一）教育懲戒對學生個體的作用

教育的根本任務在于立德樹人，也就是培養德智體美勞全面發展的社會主義建設者和接班人。良好的行為習慣和道德品質是學生德智體美勞全面發展的應有之義。然而，中小學生基本都是心智發育尚不成熟的未成年人，思想上對許多錯誤行為缺乏認識，行為上缺乏控制力，難免會出現失范行為。這時就需要通過懲戒使其認識并改正錯誤，進而養成良好的行為習慣和道德品質。

1.教育懲戒有助于規范學生行為習慣

根據皮亞杰和科爾伯格的道德發展理論，道德發展與認知發展一樣，呈現階段性特征。根據皮亞杰的兒童道德認知發展階段觀點，“在兒童道德發展的早期，即感知運動階段、前運算階段，甚至具體運算階段，兒童的道德推理能力是幼稚的，不能準確地借助于假設進行道德判斷，當然也就不能準確地定位他的道德行為”[6]。在這種狀況下，實施教育懲戒有助于促使兒童認識和遵守規范。根據科爾伯格道德發展“三水平六階段”理論，“服從和懲罰的道德定向階段”是第一階段，是整個道德發展的起點。在這一階段，兒童“以行為對自己身體上所產生的后果來決定這種行為的好壞，而不管這種后果對人有什么意義和價值”[7]。教育懲戒內含對于行為好壞的判斷，因此有助于規范兒童行為，進而促進兒童是非觀念的形成。

一方面，教育懲戒能及時制止失范行為。學生的一些失范行為可能對自己、他人或周圍環境造成即時性傷害，如果不及時制止將會帶來無法彌補的損失。教育懲戒是學校、教師對學生失范行為的否定性制裁，使被懲戒者從生理和心理上體會痛苦，這一痛苦的最直接結果就是學生失范行為的停止。學生接受懲戒后雖然不一定能完全認識到錯誤之處和犯錯原因，但是能夠立即意識到自身行為是錯誤的，從而及時停止失范行為。教育懲戒在學生失范行為出現之初就應當發揮其作用，迫使學生停止失范行為，將其危害性降到最低。

另一方面，教育懲戒能有效防止失范行為再次發生。斯金納的強化理論認為，強化增加行為重復出現的概率，懲罰則減少行為重復出現的概率。基于這一理論，教育懲戒作為一種教育方式，對于防止失范行為的再次發生具有顯著的作用。教育懲戒相當于強化理論中的懲罰，既可以是施加一個厭惡性刺激，也可以是去除一個獎勵性刺激，但結果都是使學生體會到身心痛苦。教師在實施教育懲戒時，如果引導學生將這種痛苦結果與其失范行為相聯結，就能使學生因害怕再次承受類似的痛苦而有意識地增強自控能力，降低失范行為再發生的可能性。

2.教育懲戒有助于培養學生良好道德品質

道德品質是指“個人在道德行為中所表現出來的較為穩定的品格特征;是一定社會的道德原則和規范在個人意識和行為中的體現，因而是個人道德面貌的標志;由道德認識、道德情感、道德意志、道德信念和道德行為等因素構成”[8]。規范行為習慣是培養學生良好道德品質的基礎。“行為習慣是‘合乎道德轉化為‘出于道德的關鍵因素。”[9]換言之，規范行為習慣能促使學生道德發展動機從外部動機轉變為內部動機，由遵守行為規范向形成道德自律過渡。教育懲戒作為中小學教育活動中一種必要的方法，其作用就是通過強制性手段給予被懲戒者痛苦感受，矯治學生失范行為，由行為的矯治過渡為意識的完善，從而使學生養成良好道德品質。

（二）教育懲戒對學校教育環境的作用

學校教育環境包括時空層面的教育活動秩序，以及制度層面的校規校紀。穩定的教育活動秩序、權威的校規校紀，是良好學校教育環境的應有之義，也是學校教育活動開展的基礎和保障。學生的全面發展、立德樹人根本任務的實現，離不開良好的學校教育環境。中小學校及其教師合理合法實施教育懲戒，有利于維持教育活動秩序、維護校規校紀權威。

1.維持教育活動秩序

“秩序”是指有條理地、有組織地安排各構成部分，以求達到正常運轉或良好外觀的狀態。正常的教育活動秩序應當是各項教育教學工作按計劃開展、學校管理處于正常運轉狀態。學生的失范行為會破壞正常的教育活動秩序，不僅耽誤教育教學工作，也擾亂了學校的正常管理。教育懲戒是對學生實施否定性制裁，能夠及時制止學生的失范行為及其產生的破壞結果，保證教育教學工作按計劃推進，恢復學校管理的正常運轉，從而維持教育活動秩序。

2.維護校規校紀權威

規則的權威性，一方面來自科學地制定，另一方面來自嚴格地遵守。校規校紀對學生在學習過程中和校園生活中的行為作出一系列規定。學生的行為一旦逾越校規校紀，就構成失范行為。如果不對失范行為進行懲戒，就意味著告訴學生可以不用遵規守紀，校規校紀對學生行為進行規范的權威性也就瓦解了。沒有權威的校規校紀，不利于學生良好行為習慣的養成，也不能為學校教育活動的開展提供保障。一旦學生出現失范行為，學校和教師就應當依據校規校紀實施教育懲戒，這樣不僅可以及時矯治學生的失范行為，也有利于維護校規校紀權威。

三、合理合法實施教育懲戒的原則

教育懲戒是矯治學生失范行為的法定教育方式，這決定了中小學校及其教師在教育活動中需要遵循一定的實施原則，合理合法實施教育懲戒。合理性原則在于實施教育懲戒要體現教育性，合法性原則在于依據《規則》使用恰當的形式和程序實施教育懲戒。

（一）合理：實施教育懲戒要體現教育性

1.出于教育目的實施教育懲戒

實施教育懲戒應當具有目的上的正當性，即應當出于教育目的。對學生實施教育懲戒，從直接結果上來說，就是矯治學生失范行為;從深層結果來說，“要著眼于提高他們的認識，使其明白錯在哪里，為什么會錯以及如何改正錯誤，進而使他們對未來充滿著希望，堅定改正錯誤的信心”[10]，并形成道德自律，以后盡量不犯相同的錯誤。中小學校及其教師實施教育懲戒時，應當注重發揮懲戒的育人效果，懲前毖后，促進學生養成良好行為規范和道德品質，從而獲得全面發展。

出于教育目的實施教育懲戒，需要學校和教師在提高教育和管理水平上下功夫。“對懲戒權掌握主體的教師來說，如果能夠在自身修養上多下功夫，在建設良好師生關系上更加努力，必將有助于懲戒倫理價值的進一步實現。”[11]一方面，學校和教師要提升教育能力。掌握多樣化的教育方法，慎用教育懲戒;了解學生的身心特點，以培養學生良好品行為目的，善用教育懲戒。另一方面，學校和教師要更多地體現對學生的關愛。“教育懲戒不是試圖去控制學生、規訓學生，而是要以尊重學生人格尊嚴的方式去引導學生、促進學生。”[12]實施教育懲戒應基于對學生的關愛，而不能基于打擊報復、借機發火等不當動機。實施教育懲戒后更應當給予學生關愛，注重“對違紀者所破壞的同伴關系、師生關系以及學校氛圍的正面修復”[13]，還應當對受懲戒的學生進行學業和心理輔導，盡量消除懲戒帶來的負面影響。

2.實施教育懲戒應當遵循教育和人的發展規律

“教育是一項復雜的人學事業，教育懲戒制度要符合育人這一崇高的價值，作為一項典型的教育法律問題，需要符合教育和人的發展規律。”[14]《規則》第四條規定：“實施教育懲戒應當符合教育規律，注重育人效果;遵循法治原則，做到客觀公正;選擇適當措施，與學生過錯程度相適應。”中小學校及其教師實施教育懲戒須遵循教育和人的發展規律，應當具有手段和方法上的相當性和輕微性，即一方面要過罰適當，另一方面要從輕處理。

一是實施教育懲戒應過罰適當。不同性別、年齡的學生群體都具備其群體特征，每個學生個體又都具有獨特的身體和心理特質。因此，實施教育懲戒時必須根據學生的群體特征和個體特質采取恰當的措施，以利于學生認識和改正錯誤。

一方面，中小學校及其教師實施教育懲戒時，必須考慮學生群體特征，制定具體的懲戒規則。一是考慮學生所處年齡階段。人的發展具有階段性，不同年齡階段的學生具有不同特點。對于同樣的失范行為，小學生、初中生、高中生、大學生受到的懲戒應當有所區別。二是考慮學生性別。男女生存在諸多生理和心理上的差異，對懲戒的承受能力和應對態度不同。對于同樣的失范行為，男女生受到的懲戒也應當有所區別。

另一方面，教育懲戒需要與學生個體特質相匹配，“因材施懲”，這樣才能起到最佳的教育效果。“如果僅依據違紀行為本身及其后果，來決定懲戒的形式及其嚴厲性程度，或許能夠符合行政法上的公正性原則，但是從因材施教的角度來說，則未必能對學生的發展起到積極的促進作用。”[15]不顧學生的個體特質而實施懲戒，可能使結果適得其反。特別是在決定是否公開懲戒時，學校和教師需要考慮學生的性格特點。

二是實施教育懲戒應從輕處理。首先是慎用教育懲戒。實踐中經常出現不當懲戒致使學生合法權益受到侵害的事例，雖然出發點是教育性，但是落腳點卻與教育性相違背。中小學生雖然心智發育尚不成熟，但是大多數學生能夠做到知錯就改。因此，并非學生一犯錯，學校和教師就要實施懲戒，能夠正面教育引導的應盡量不實施懲戒。學生首次犯錯時，教師可以寬容，對其進行教育，如果再犯同樣錯誤則實施懲戒。其次是盡量使用較輕的懲戒形式。教師要正確認識教育懲戒的教育性，把握好“懲”作為手段與“戒”作為目的二者的辯證關系，重目的而輕手段。“只要能夠達到教育的目的和效果，應選擇較輕的處罰，或給予學生選擇處罰方式的權利。”[16]最后是合理減輕或解除已經實施的懲戒。對于已經實施的懲戒，《規則》第十四條規定：“學生受到教育懲戒或者紀律處分后，能夠誠懇認錯、積極改正的，可以提前解除教育懲戒或者紀律處分。”學校和教師實施教育懲戒時，應當從學生成長與發展的角度出發，視學生認錯態度和改錯表現減輕或解除已經實施的懲戒。

3.合理確定教育懲戒的對象

教育懲戒的對象“一方面是失范行為本身，另一方面是出現失范行為的學生”[17]。中小學校及其教師在實施教育懲戒時，應當合理確定失范行為和受懲學生范圍。

合理確定失范行為。學生做出失范行為時，應當受到相應懲戒。對于失范行為的認定，《規則》第七條作出了六款具體規定。此外，我國出臺的《中小學生守則》《小學生日常行為規范》《中學生日常行為規范》等文件，以及學校和班級制定的相應校規、班規，均可用于規范中小學生的行為。當學生違反上述規定時，學校和教師可以根據實際情況進行失范行為認定。需要強調的是，教育懲戒針對的是學校生活中因道德品質有失而導致的失范行為，學校和教師實施教育懲戒時，“不應指向學生的智力水平、相貌、性格等非學生個人控制因素”[18]。《規則》第十二條第五款也規定，不得“因學業成績而教育懲戒學生”。

合理確定受懲學生范圍。以往一些教師在懲戒學生時會采用“連坐”的方式，這既不合理，更不合法。教育懲戒的前提是有失范行為產生。如果因一人犯錯而懲罰所有人，非但不會產生任何育人效果，反而會對沒有犯錯的學生造成傷害。《規則》第十二條第四款也對此作出規定，不得“因個人或者少數人違規違紀行為而懲罰全體學生”。中小學校及其教師實施教育懲戒時，應當堅決禁止這種“連坐”行為。懲戒只能針對出現失范行為的學生，誰犯錯誰受懲戒。

（二）合法：依據《規則》運用恰當的形式和程序實施教育懲戒

1.教育懲戒的實施形式應法定

“教育懲罰實施中出現的諸多問題往往是懲罰的不當使用，而不是懲罰本身的問題。”[19]錯誤使用懲戒形式會給學生造成傷害，與教育懲戒的出發點相背離。因此，實施教育懲戒，必須遵循形式法定原則，“應嚴格限制懲戒權行使的自由裁量程度，嚴禁懲戒主體自創或自設懲戒形式、手段”[20]。在懲戒形式上，根據程度輕重，《規則》將教育懲戒分為一般教育懲戒、較重教育懲戒和嚴重教育懲戒三類。中小學校及其教師實施教育懲戒時，可以基于教育目的，依據專業性評判來選擇法定的懲戒形式，不得超越。

一方面，可以制定校規和班規，細化懲戒形式，但是不得超越已有規定。《規則》雖然規定了三類教育懲戒形式，但畢竟部門規章難以窮舉全部懲戒形式，因此，《規則》第五條規定：“學校應當結合本校學生特點，依法制定、完善校規校紀，明確學生行為規范，健全實施教育懲戒的具體情形和規則。”這也就允許學校合法“創新”教育懲戒形式，但需要嚴格論證、審慎采用。校規和班規中的懲戒形式，可以細化但不得超越《規則》中已有的規定。校規和班規的制定要充分發揚民主，除了學校、教師和家長，還可以讓學生參與到規則制定中。“如果受教育者違背的是他自己制定的或他同意制定的規定，那么就缺失了產生對抗情緒的心理基礎。”[21]

另一方面，在校規和班規中明確區分懲戒和體罰，并禁止體罰。我國法律對體罰和變相體罰作了禁止性規定，但并未對概念進行界定，導致了認識上的混亂，將教育懲戒等同于體罰或者變相體罰，造成了社會對教育懲戒的誤解，而由體罰引起的學生傷害事故更加深了人們對教育懲戒的錯誤認識。《規則》沒有清晰劃定體罰的邊界，難以窮盡全部體罰形式，很難據此在實踐中真正禁止體罰。為此，學校和教師應當根據教育教學經驗，在校規和班規中，通過充分列舉的方式，明確哪些行為屬于體罰，從而在教育懲戒實踐中杜絕體罰行為。

2.教育懲戒實施程序應正當

實施教育懲戒，必須程序正當，以保證懲戒的公正性。正當程序能夠限制懲戒的實施，防止學校和教師濫用懲戒，降低學生合法權益受到侵犯的可能。《規則》在列舉三類教育懲戒的形式時，對相應的實施程序作出了簡單規定。隨后的條款，也從申辯、聽證、申訴、救濟等方面對教育懲戒的實施程序作出規定。

學校和教師實施教育懲戒時，一般需要遵循以下程序。

告知。告知可以分為兩種情形。一是警告。警告是實施教育懲戒的前提程序。學校和教師應當向學生宣傳講解校規校紀，并警告學生不要違規違紀。如果學生在受到警告后出現失范行為，學校或教師則可以實施懲戒。二是通知。學校或教師實施懲戒前，應當通知學生本人及其家長以下事項：學生行為違反哪條規定;實施懲戒是依據校規中的哪一條或哪幾條;依據校規將對學生實施何種形式的懲戒;學生及家長可以采取哪些后續措施;其他需要通知的事項。教師實施即時性懲戒，如果來不及通知家長，事后應當另行通知。

申辯和聽證。正式實施懲戒前，應當給予學生陳述和申辯的機會。學生或者家長申請聽證的，學校應當組織聽證，以免在沒有調查清楚事實的情況下對學生實施不當懲戒。對于長期停學和開除這類嚴重懲戒，學校作出懲戒決定前需要組織聽證。舉辦聽證的時限不能太短，以留給學生充分的準備辯護時間;也不能太長，以免影響學生接受教育。參與聽證的人員不能僅有家校雙方，還應當有第三方參與，以保證聽證的公正性。

申訴。學生或家長對于懲戒決定不服時，可以在校內申訴。《規則》第十七條對校內申訴作出了比較詳細的規定。學校應當受理申訴，組織復查，并給出回復。

救濟。無救濟就無權利。當學生及家長申訴無效時，可以尋求法律救濟，以獲得權益的恢復和補救。《規則》第十八條規定：“學生或者家長對學生申訴處理決定不服的，可以向學校主管教育部門申請復核;對復核決定不服的，可以依法提起行政復議或者行政訴訟。”

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責任編輯︱何 蕊