中美鐵路技術規章影響因素及差異性對比分析

薛 鋒，李青青，左大杰

中美鐵路技術規章影響因素及差異性對比分析

薛 鋒1, 2，李青青1，左大杰1, 2

（1. 西南交通大學，交通運輸與物流學院，成都 611756；2. 綜合交通大數據應用技術國家工程實驗室，成都 611756）

鐵路技術規章涉及技術設備、行車組織、信號顯示等內容，是鐵路行車安全的重要保障，其形成和發展與多種因素密切相關。以鐵路技術規章形成的外在條件和自身構成的內在要求為出發點，綜合考慮國家支持力度、社會需求環境、規章制定基礎，以及鐵路技術規章形成的管理體系、內容組成、分類對比和可持續發展空間等內外部影響因素，采用對比分析法，從宏觀和微觀兩個層面分析了中美鐵路技術規章差異性產生的原因及其影響。通過對比分析中美兩國鐵路技術規章的差異性，提出4個方面的建議，為我國鐵路技術規章的進一步完善提供參考。

中美鐵路；技術規章；影響因素；差異性對比

0 引 言

鐵路技術規章是對鐵路技術設備（固定設備和移動設備）、行車組織、信號顯示等內容的規定，是以鐵路運輸安全管理為核心，以規范化技術管理為手段，以開展高效運輸技術生產和服務為目的的規章。鐵路技術規章的制定和完善，有利于維護鐵路運輸安全生產秩序，提高鐵路運輸組織效率，是保證鐵路運輸安全生產的重要工具[1, 2]。

我國鐵路技術規章由基本規章和專業規章兩部分組成。其中基本規章是鐵路技術規章體系的核心，包括《鐵路技術管理規程》（以下簡稱《技規》）、《行車組織規則》（以下簡稱《行規》）、《車站行車工作細則》（以下簡稱《站細》）等，專業規章則是進一步對基本規章分層次、按專業進行細化的技術規定，由專業技術文件組成。

國內外既有文獻對鐵路技術規章進行系統性對比的研究較少，大多從規章的內容、數量變化、體系框架等方面入手，對規章的基本管理、法律定位、管理體系等內容進行研究[3, 7]。本文從多個層面分析造成中美鐵路技術規章差異的影響因素，并考慮內外因素作用下中美鐵路技術規章發展的不同之處，總結發展水平、文化差異等對鐵路技術規章形成的影響，為我國鐵路技術規章的進一步完善提供參考。

1 鐵路技術規章差異的影響因素分析

鐵路技術規章的制修訂是鐵路技術管理部門的一項基礎性工作，在整個形成過程中存在諸多影響因素，可以簡單分為內部因素和外部因素[8]。其中，中美鐵路技術規章差異性最直接的體現在于規章內容的不同，可以視為規章差異的內部因素。此外，鐵路技術規章在制定前需要考慮社會生產生活的各個方面，制定過程中還需要考慮鐵路運輸系統的發展與環境相協調等問題，這是中美鐵路技術規章存在諸多差異的外部影響因素，亦稱為客觀影響因素。

1.1 外部影響因素

（1）國家支持力度的影響

國家是鐵路運輸業得以健康持續發展的重要支持力量，鐵路發展需要圍繞國家發展政策、戰略部署及時做出調整。中國國家鐵路集團有限公司（以下簡稱“國鐵集團公司”）從國家層面上負責鐵路運輸統一調度指揮，保障運輸安全，提升服務質量。國鐵集團公司的運營、管理、決策等均體現了國家對鐵路運輸的支持力度，對鐵路技術規章條文規定等制修訂演化歷程進行對比分析，可以看出中美兩國對技術規章發展支持力度的差異。

（2）社會需求環境因素的影響

社會需求環境是鐵路技術規章制定前要充分調研、考慮的基本前提。鐵路技術規章是密切圍繞鐵路運輸發展制定的規范化標準，鐵路運輸作為國民經濟發展的重要基礎設施，與社會群體出行活動、生活需求等密切相關。隨著經濟社會的發展，交通出行需求不斷增長，促進了鐵路發展水平的提升，進而對鐵路技術規章提出更高的要求。

（3）規章制定機構的影響

鐵路技術規章制定過程中，制定機構作為技術規章制定的第一“生產單位”，對技術規章的差異性具有最直接的影響，是技術規章存在差異性的重要因素。

影響中美兩國鐵路技術規章差異的外部因素之間的關系如圖1所示。

圖1 外部影響因素構成

1.2 內部影響因素

內部影響因素分析主要是從影響主體出發，對規章的內容、形式、可持續發展水平等進行比較，分析技術規章產生差異的影響因素。鐵路技術規章內部影響因素的構成如圖2所示。

圖2 內部影響因素構成

（1）管理體系的影響

鐵路技術規章的管理體系與國家的發展體制、鐵路管理部門的運作機制、鐵路運輸業產生的經濟效益等因素密切相關，從管理體系方面對中美鐵路技術規章的差異進行對比，是分析兩國鐵路技術規章管理體系差異的關鍵。

（2）不同內容組成的影響

中美兩國鐵路技術規章差異最直接的表現是技術規章內容組成的不同，在不同的鐵路管理體制下，對中美兩國鐵路技術規章的內容組成進行對比，可以直接顯示出兩國技術規章的差異。

（3）規章分類的影響

鐵路技術規章的分類方式與其內容組成有關，在不同內容組成分析的基礎上，進一步對技術規章分類進行對比，可以看出中美兩國鐵路技術規章基本結構上的差異。

（4）可持續發展水平的影響

技術規章的可持續發展水平間接反映了鐵路運輸業的可持續發展能力，對其進行差異性對比具有重要意義。

2 基于外部因素產生的差異

2.1 技術規章演化對比

（1）我國鐵路技術規章演化進程

鐵路作為支撐我國經濟發展的基礎設施，受到國家政策支撐的影響，最近十幾年來發展迅速，尤其是“交通強國”戰略的實施，進一步加強了國家對鐵路運輸的支持力度。我國鐵路技術規章相關制度的形成、確立、修訂演化過程主要體現在以下3個層次：

（1）層次一：《鐵路技術管理規程》的制修訂階段。

（3）層次三：鐵路技術法規確立階段。

我國鐵路技術規章三個層次的基本演化過程如圖3所示[9]。

（2）美國鐵路技術規章演化進程

美國鐵路技術規章的發布形式主要為法律法規，部分為各協會制定的相關條例，具有連續性強、時效性高的特點[10]。縱觀美國鐵路行業規制改革發展過程，基本經歷了由繁榮到衰弱，又由衰弱走向興起的發展道路。美國鐵路技術法規的演化進程主要經歷了以下4個階段：

（1）階段一：嚴格規制階段；

（2）階段二：放松規制階段；

（3）階段三：適度再規制階段；

（4）階段四：21世紀發展時期。

采用GE Vivid E9彩色多普勒超聲診斷儀，行經胸超聲心動圖檢查的同時記錄年齡、性別、體表面積（BSA），

美國鐵路技術規章發展的每一階段都以法律的頒布實施或修改為標志[11, 12]，其發展演化過程如圖4所示。

圖3 我國鐵路技術規章的層次演化過程

圖4 美國鐵路法規的發展演化過程

美國國會不僅為鐵路運輸行業提供了立法保障，還專門成立監管組織，對鐵路技術規章質量進行嚴格把關。由此可以看出，美國鐵路行業的發展深受政府的重視。

通過圖3和圖4的對比可以發現，中美兩國鐵路技術規章制度的發展演化各不相同，我國鐵路運輸業的起步較晚，與美國鐵路技術法規的發展存在一定差距。中美兩國鐵路技術規章的基本演化過程及規章組成結構各有特點，美國鐵路發展演化歷程比我國鐵路發展歷程更加漫長，表現為各方面的法律及條文規定較為詳細。國家支持程度直接影響了鐵路運輸業的發展能力及方向，進而對鐵路技術規章的發展產生積極或消極作用。

2.2 社會出行需求差異

（1）我國社會出行需求表現

近年來，我國對鐵路運輸的需求驟升，為鐵路技術規章的發展創造了良好的條件。2010— 2019年我國鐵路客貨運量及市場份額的變化情況如圖5所示，從中可以看出我國鐵路客貨運量總體呈上升趨勢，尤其是鐵路客運量逐年增高，其占比雖遠低于公路運輸，但自2013年起就呈現出不斷上升的態勢，間接反映了未來我國鐵路旅客運輸在運輸市場中的地位會越來越重要，居民出行對鐵路運輸的需求在不斷上升。

圖5 2010—2019年我國鐵路客貨運量及市場份額變化趨勢

（2）美國社會出行需求表現

美國國情與我國不同，其社會生產生活對鐵路運輸的需求有別于我國。美國客貨運輸不像中國完全交織在各種交通方式中，而是有所分離，旅客出行大多數是“主動”的旅行過程，而貨物運輸則是“被動”的運輸過程。美國高速公路、航空很發達，除了私家車，美國旅客中長途旅行主要通過航空、公路運輸完成，鐵路實際完成的旅客周轉量不足全國總量的1%[13]。

2.3 制定基礎與能力約束對比

（1）我國鐵路技術規章制定基礎及能力約束

我國現行鐵路技術規章以2006年發布的《鐵路技術管理規程》為基礎，依據《中華人民共和國鐵路法》、《鐵路運輸安全保護條例》等法律法規，由國鐵集團公司統一制定、頒布和實施。我國鐵路技術規章制定基礎及約束如圖6所示。

（2）美國鐵路技術規章制定基礎及能力約束

美國的鐵路技術規章由聯邦鐵路管理局（FRA）和各鐵路協會共同協商制定。FRA從屬于美國交通部，以“聯邦法案”的形式頒布技術規章，對軌道、機車設備、信號、制動系統等安全標準進行規定[14]，屬于技術法規范疇。各鐵路協會主要依據鐵路技術標準制定與鐵路客、貨運相關的行車安全與信號顯示方面的內容。美國鐵路技術規章各制定機構的關系如圖7所示。

由中美兩國鐵路技術規章制定機構可以看出，我國鐵路技術規章是由上而下縱向形成，制定機構的約束力度比較大，技術規章之間有明確的層次等級。美國技術規章則是由多個相互平行的機構共同協商制定，彼此間的約束關系較少。

圖6 我國鐵路技術規章制定基礎及約束

圖7 美國鐵路技術規章制定機構

3 基于內部因素產生的差異

3.1 管理體系對比分析

（1）我國鐵路技術規章管理體系分析

我國鐵路技術規章采用按歸口管理和專業負責相結合的管理體制，各級歸口部門和專業部門指定專人負責。歸口部門負責技術規章電子文件目錄管理，專業部門負責技術規章電子文本內容管理，各相關部門明確專人對本部門上傳的技術規章電子文本內容進行審核及網上發布。

（2）美國鐵路技術規章管理體系分析

美國鐵路技術規章主要由國家、行業和企業3個層面的技術規章組成，分別以美國交通部、聯邦鐵路管理局和各鐵路協會為代表。美國交通部以《美國聯邦法規》（Code of Federal Regulations, CFR）“第49篇交通運輸”頒布施行；FRA通過制定執行手冊、執行協議對CFR進行解釋，并提供安全咨詢、檢查保障；鐵路協會負責制定相關鐵路技術標準和工程手冊等技術文件，作為對技術法規的支持。

由此可以看出，美國鐵路技術規章與我國鐵路技術規章管理體系在結構組成與執行功能上基本一致。在我國鐵路技術規章管理體系中，國鐵集團公司出臺的相關規定相當于美國在國家層面頒布的鐵路技術規章；鐵路局集團有限公司（以下簡稱“鐵路局”）層面形成的技術規章與美國在行業層面制定的技術規章相當；各鐵路站段執行的技術規章及管理工作細則相當于美國企業層面制定并實施的技術規章。

3.2 內容組成對比分析

（1）我國鐵路技術規章內容組成

我國鐵路技術規章主要涉及鐵路技術設備、行車組織、信號顯示等方面的內容：① 技術設備主要包括線路、橋隧、站場，機車、車輛及動車組，供電、給水、房屋建筑等設備。② 行車組織包括行車閉塞、列車編組、調車、運行等內容。③ 鐵路運營信號顯示包括信號表示器、固定信號顯示、移動信號顯示、信號通信系統等。我國鐵路技術規章內容的基本組成如圖8所示。

圖8 我國鐵路技術規章內容組成

（2）美國鐵路技術規章內容組成

美國鐵路技術規章按照MSRP（Manual of Standards and Recommended Practices）規則劃分為不同類別。MSRP共設有30個文件，第一項是質量標準規定（Quality Compliance Standard），第二項是通告訂閱費規定（Circulars Subscription），其余28項是關于美國鐵路產品的構造、設計、使用等規范，按照英文字母的順序制定不同的標準文件[15]。美國鐵路技術規章部分內容組成如表1所示，可以看出美國鐵路技術規章大多是付費產品，技術規章的公開度和透明度比較弱，不利于鐵路技術規章的修訂和發展。

表1 美國鐵路技術規章部分內容組成

數據來源：https: //aarpublications. com/ msrp. html.

與我國鐵路技術規章相比，美國鐵路技術規章中沒有涉及信號顯示的內容，只規定了技術設備與行車組織方面的內容，其中技術設備相關規定類似我國《技規》中的第一編，行車組織類似于《技規》第二編的一般要求，如圖9所示。

圖9 美國鐵路技術規章組成

3.3 規章分類對比分析

（1）我國鐵路技術規章結構分類

鐵路技術規章包括基本規章和專業規章兩大類別。基本規章是鐵路技術規章的核心部分，規定了鐵路基本建設、運輸生產和信號顯示方面的內容；專業規章包含專業系統規章、專項單項規章與專項臨時規章[16, 17]，涉及車務、機務、工務、電務、車輛、通信、信號、貨運和房建等內容。現行鐵路技術規章以2014年發布的《技規》為代表，由《技規》及一系列專業規章組成。我國鐵路技術規章分類如圖10所示。

（2）美國鐵路技術規章結構分類

美國鐵路技術規章一般包含在與交通運輸相關的法律法規、各鐵路協會制定的技術標準和鐵路工程手冊內容中，沒有明確的結構層次劃分，大多按照產品品類進行分類。注重鐵路運輸安全和設備檢修等內容，包括對線路、貨車和機車安全的標準規定及對機車和列車控制系統的檢查與維修、設備安裝、檢查及維修規則等內容。美國鐵路技術規章分類如圖11所示。

圖10 我國鐵路技術規章分類結構圖

圖11 美國鐵路技術規章分類結構圖

3.4 可持續發展水平差異分析

（1）我國鐵路技術規章可持續發展能力分析

我國早期的鐵路技術規章大多是參照前蘇聯標準制定的，經過長期的實踐、改進和發展，日漸完善。目前，國鐵集團公司下設安全監察、運輸、工程及設備監管和技術檢查等部門，從質量和數量方面對技術規章進行把關，根據《鐵路技術規章制度管理辦法》規范技術規章類型，保證規章內容能得到及時更新，提高技術規章的適應能力。

（2）美國鐵路技術規章可持續發展能力分析

美國鐵路技術規章的制定擁有大量的基礎試驗支持。北美鐵道協會下設有研究與試驗部，專門對規章條文內容進行性能和安全試驗，負責規章的定期檢查與內容更新。根據美國相關規定（44 U.S.C. 1 510）《美國聯邦法規（CFR）》每年對鐵路技術規章至少修訂、完善、重新出版1次，從而保障技術規章的適時性[18]。美國鐵路技術規章制修訂采取分批的方式進行，每隔3個月進行一次檢查與修訂，每年1月1日對規章第1至16篇內容進行檢查與修訂，每年4月1日檢查修訂第17至27篇，每年7月1日檢查修訂第28至41篇進行，每年10月1日對第42至50篇內容進行檢查修訂。

4 結 論

從內、外兩方面分析影響中美鐵路技術規章差異的相關因素，并對兩國的鐵路技術規章進行分類對比，從中可以得到如下啟示：

（1）基于外部因素對比結果可知：需要進一步提高社會對鐵路運輸業的關注程度，從國家層面加強對鐵路技術規章管理的支持力度。鐵路運輸管理部門也應當從根源出發，提高對技術規章制修訂的重視程度，并結合時代發展和運輸需求，應用先進工具和技術手段（互聯網、大數據、區塊鏈等），建立針對鐵路技術規章信息統計系統的實時管理大數據平臺[19]，完善查新對比、日常管理，人機交互等功能。這不僅可以根據新設備、新作業動態增加相應的技術規章，發現既有技術規章存在的問題，還能夠對技術規章進行有效監控，以此簡化鐵路技術規章的管理工作，提高技術規章管理的規范化水平。

（2）基于內部因素對比結果可知：增設法律條文規定技術規章的更新周期，包括更新次數、更新時間間隔等，可以參考美國鐵路技術規章制修訂檢查更新辦法，設置合理的分批檢查次數、檢查時間與檢查周期，規范鐵路技術規章制修訂工作的基本內容，逐漸形成較為完善的規章修訂體系。

（3）基于規章進一步完善角度可知：近年來，高速鐵路的發展得到了廣泛關注，對鐵路技術創新和技術管理工作提出了新要求，可以考慮將涉及鐵路客運、貨運的相關規定從基本結構體系中簡化、分離，以提高不同種類規章相互借鑒及靈活使用的便捷程度。另外，隨著綜合運輸體系的發展，未來多種運輸方式協調發展是趨勢，如何做好鐵路技術規章與其他運輸技術規章的相互協調，也是需要考慮的問題。

（4）基于完善鐵路技術規章知識產權角度可知：鐵路技術規章是鐵路長期生產實踐和科學研究的總結，是我國鐵路運輸發展過程的智慧結晶，構成了知識產權的基本屬性，在使用過程中應注意加以保護，建議加強我國鐵路技術規章知識產權的保護力度。

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Influencing Factors and Differences between Railway Technical Regulations in China and the United States: A Comparative Analysis

XUE Feng1, 2, LI Qing-qing1, ZUO Da-jie1, 2

（1. School of Transportation and Logistics, Southwest Jiaotong University, Chengdu 611756, China；2. National Engineering Laboratory of Integrated Transportation Big Data Application Technology, Chengdu 611756, China）

Railway technical regulations involve technical equipment, organization of train operation, signal display, and so on, they are an important guarantee of railway operation safety, their formation and development depend on many factors. Taking the external conditions of the formation of railway technical regulations and the internal requirements of their own composition as the starting points, and considering the internal and external factors such as national support, social demand environment, regulatory basis, and the management system, content composition, classification comparison, and sustainable development space of railway technical regulations, this study analyzes the causes and effects of the differences in railway technical regulations between China and the United States at macro and micro levels. By comparing and analyzing the differences of China and the United States railway technical regulations, the recommendations of the four aspects can be obtained, which can provide reference for the further improvement of railway technical regulations in China.

China-US railway; technical regulations; influencing factor; difference comparison

1672-4747（2021）02-0126-10

T652.1

A

10.3969/j.issn.1672-4747.2021.02.015

2020-06-27

中國國家鐵路集團有限公司重大課題（2019-0979）；西南交通大學美國研究中心2019年年度項目資助（ARC2019009）

薛鋒（1981—），男，山東鄒城人，副教授，工學博士，研究方向：運輸組織理論與系統優化，E-mail：xuefeng.7@163.com

左大杰（1978—），男，湖北廣水人，副教授，工學博士，研究方向：交通運輸規劃與管理，E-mail：zuodajie@swjtu.edu.cn

薛鋒，李青青，左大杰. 中美鐵路技術規章影響因素及差異性對比分析[J]. 交通運輸工程與信息學報，2021, 19(2): 126-135.

XUE Feng, LI Qing-qing, ZUO Da-jie. Influencing Factors and Differences between Railway Technical Regulations in China and the United States: A Comparative Analysis[J]. Journal of Transportation Engineering and Information, 2021, 19(2): 126-135.

（責任編輯：劉娉婷）