中國應對氣候變化技術清單研究

王燦 叢建輝 王克 祁悅 蔡聞佳 李玉龍 傅莎 王文濤 魏媛媛 鄭馨竺 蔣佳妮 陳敏鵬 劉文玲 張永香 田之濱 陳濟 李銳 左海清

摘要：應對氣候變化技術清單（簡稱“氣候技術清單”）的編制對于促進技術研發、示范、推廣具有重要引導作用，對中國加強生態文明建設、實現碳達峰與碳中和目標、提升全球氣候治理能力具有重要意義。文章首先對已有氣候技術清單進行分類梳理，提出現有技術推廣清單、技術需求清單、未來技術清單的劃分框架;以此為基礎集成不同方法和信息，提出了中國應對氣候變化現有技術推廣清單、中國減緩氣候變化技術需求清單、中國應對氣候變化關鍵核心技術清單、中國應對氣候變化未來技術清單共4份技術清單，并從技術成熟度、減排成本、減排潛力、經濟效益、社會影響、不確定性等方面對部分核心技術進行了分析。研究認為：中國重點行業和關鍵部門均已有較為成熟的減緩/適應技術作為實現應對氣候變化目標的支撐，多部門協作推廣氣候友好型技術的體系已經建立且在發揮積極作用;氣候技術需求集中在傳統技術裝備升級改造類技術、可再生能源技術和管理決策類支撐技術，關鍵核心技術集中在3大領域12個亟須突破的技術方向;關乎碳達峰、碳中和目標的深度減排/零碳排放技術和地球工程類技術（CDR和SRM）在未來全球減排格局中的作用備受關注，對其綜合成本效益、技術融合方向、技術成熟度以及道德倫理、生態影響等方面不確定性程度的判斷，關乎著國家技術戰略方向。同時，針對中長期技術部署、提升技術轉化率、促進關鍵核心技術研發、形成技術清單協同更新與發布機制等國家應對氣候變化創新體系的重要環節，從多個角度提出了相關政策建議。

關鍵詞：應對氣候變化技術;技術清單;碳達峰;碳中和;關鍵核心技術

中圖分類號X24;X32文獻標識碼A文章編號1002-2104（2021）03-0001-12DOI：10.12062/cpre.20210201

氣候變化已經對全球自然系統和人類社會產生了嚴重、普遍和不可逆的影響[1-2]。為將全球溫升幅度控制在相對于工業化前水平2℃/1.5℃以內，需要一系列應對氣候變化技術在全球范圍內的研發、部署與大規模推廣應用。技術的突破與創新，同時也是全球氣候治理領域面臨的最為顯著的挑戰[3]。中國經過“十二五”“十三五”時期的快速發展，應對氣候變化技術創新體系已經初步形成，為提前實現減緩氣候變化目標和提高適應能力起到了重要支撐作用[4]。進一步實現2030年前碳達峰和2060年前碳中和的強化國家自主貢獻目標，需要繼續加速推廣應用成熟的現有技術以及創新發展高潛力、高效益的新技術[5-8]。

應對氣候變化技術清單（簡稱“氣候技術清單”）是全球氣候治理體系的基礎環節之一。根據技術研發、推廣、轉移等目的的不同，按照特定方法流程對大量氣候友好型技術信息進行分析梳理，可提出不同類型的氣候技術清單[1，9]。氣候技術清單通常包括技術描述、技術成熟度、技術成本、技術減排潛力或適應能力等信息[9-10]。國際最具代表性的氣候技術清單為《聯合國氣候變化框架公約》技術相關機制下經技術需求評估（TechnologyNeedsAssessments，TNA）提出的技術需求清單[11]。自2001年馬拉喀什第七次締約方大會首次提出TNA概念以來，已有80個國家提出了各自的技術需求清單[12]。此外，還有旨在促進能源技術推廣應用的英國能源技術清單（EnergyTechnologyList，ETL）[13]以及美國能源部定期發布的能源技術研發清單等。近年來，中國也不斷加強氣候技術清單研制工作，公開發布的影響力較大的氣候技術清單有國家科技部牽頭發布的《節能減排與低碳技術成果轉化推廣清單》、國家發展改革委牽頭發布的《國家重點節能低碳技術推廣目錄》和中國科學技術交流中心出版的《南南科技合作應對氣候變化適用技術手冊》等[14-16]。

現有文獻對氣候變化友好技術進行了大量討論，主要集中在技術減排潛力、減排成本和社會影響的研究分析等方面[17-18]，關注的重點包括可再生能源技術[19-21]、氫能技術[22-25]、碳捕集與封存（CCS）技術[26-28]以及生物能源與碳捕獲和儲存（BECCS）技術[29-31]等戰略性減排技術。在此基礎上，也逐漸出現了專門針對氣候技術清單的研究，整體來看可大致分為五類。第一類為針對技術需求清單評估方法學的分析與改進，如Nygaard和Hansen[32]在第一階段TNA報告基礎上總結了技術三個維度的內涵，分析了技術轉移和擴散過程中的障礙，并從技術分類、技術信息、技術成果轉化、技術評估四個方面提出優化建議。第二類為基于技術需求清單信息的再分析，進一步識別應對氣候變化技術需求的區域特征、優先領域和影響因素等，如辛秉清等[33]基于20份發展中國家的TNA報告，分析了區域和自然地理條件對國家優先技術選擇的影響，江心悅[12]基于發展中國家技術需求評估，識別了可再生能源發展現狀、電力供應現狀、地理位置和教育水平四項影響技術需求的重要因素。第三類是針對某一領域的應對氣候變化具體技術進行系統研究，如對能源、農業、工業、城市等部門減緩或適應潛力進行測算分析[34-37]，此類研究已具有技術清單雛形，具備一定量的技術信息，但未以規范的清單形式呈現。第四類文獻則是對特定領域應對氣候變化技術清單中的關鍵技術進行綜合評估與比較，旨在對技術發展的戰略優先序提供建議，如趙一冰等[38]建立了包括技術成熟度、經濟、社會、環境、生態影響在內的多維度成本效益評估框架，探討了風電、光伏發電、CCS、生物質能、氫能、核能等六種未來關鍵減緩技術的成本、收益及其面臨的不確定性。第五類為從宏觀角度出發針對技術清單整體框架的研究[9，39-40]，如劉燕華等[9]分析歸納了農業、林業、水資源、海岸帶、生態系統以及人類健康等領域的適應技術框架，李闊等[40]從區域、領域、目的、機制、實效等方面對氣候變化適應技術進行分類。

已有研究成果加深了對氣候友好型技術整體進展及在不同領域布局的認識，但仍存在需要彌補的差距，主要體現在兩個方面：①缺少系統全面的氣候技術清單框架[41]，相關信息較為分散，難以幫助形成對氣候技術進展的整體性、動態性認識。②部分重點氣候技術清單信息仍有缺失，特別是實現碳中和目標所需的減排技術以及應對氣候變化領域關鍵核心技術清單信息不足。面向“十四五”乃至更長一段時間實現氣候治理創新能力提升和科技自立自強的需要，亟須對中國應對氣候變化技術存量與研發方向做出新的評估判斷，以推動應對氣候變化技術的研發、部署、推廣、市場化應用與國際合作。

基于以上分析，本研究構建了一個氣候技術清單的分類及評估方法學框架，闡述了各類清單的評估方法、基本框架與關鍵信息，并進行了比較分析，尤其對實現2℃/1.5℃目標和碳中和目標的相關技術以及應對氣候變化的關鍵核心技術進行了詳細討論，在此基礎上從技術清單編制、重點技術推廣、未來技術研發方向、國際技術合作等角度對中國應對氣候變化技術創新體系的完善提出了相應政策建議。

1應對氣候變化技術清單分類及評估方法學

氣候技術清單可以分為現有技術推廣清單、技術需求清單和未來技術清單三大類。“現有技術推廣清單”所識別的技術成熟度和先進性較高但市場普及率低，清單研制的目的主要在于促進技術推廣應用、加速技術產業化以及服務于國際技術轉移，其更新頻率相對較高，技術篩選更為關注技術產業化指標。“技術需求清單”所識別技術為與國際先進水平存在一定差距的技術，差距表現為部分技術在國內處于空白狀態，或是部分技術國內起步較晚、減排能力落后于國外先進水平。清單編制的目的主要在于為技術引進提供指引，一般通過企業征集和調研收集的方式獲取技術需求信息，技術篩選時對技術的本地適用性、協同效應等指標重視程度較高。應對氣候變化關鍵核心技術清單本質上為技術需求清單，但由于技術封鎖等原因導致其難以通過技術轉移的方式引進，所識別技術均為該領域的瓶頸技術，亟須有所創新、突破。“未來技術清單”所識別技術主要為對氣候變化中長期目標貢獻顯著而當前應用緊迫性相對較弱的技術，清單編制目的主要為技術研發和市場投資提供指引，更注重對技術熱點、技術前沿方向的分析。截至目前，國內部分代表性氣候技術清單如圖1所示。

氣候技術清單研制的方法學是一個系統完備的體系，主要包括技術信息來源、技術的類別劃分、優先技術的識別與排序方法、技術清單的呈現形式等。本研究的技術信息主要來自文獻調研（調研范圍包括學術專著、政府報告、經同行評議的研究報告、國際組織和國際研究機構報告等）、企業調研和專家咨詢等，除此之外的方法學核心步驟如下：①中國應對氣候變化現有技術推廣清單的研制，依據各部門行業現有排放量、未來減排潛力識別重點領域;收集分析不同情景下重點領域各種技術的減排潛力和減排成本等;整理形成技術清單，顯示各項技術的所屬行業、技術名稱、核心子技術、技術說明、減排效果等基礎信息;分行業部門選取重點技術，從技術定義、技術減排潛力、技術應用前景及現狀進行詳細描述。②中國減緩氣候變化技術需求清單的研制，根據國家宏觀戰略、部門溫室氣體排放量、部門未來排放趨勢和減排潛力識別重點領域與部門;通過技術現狀、減排潛力、經濟成本、技術效果、社會環境經濟影響五個指標篩選重點技術;整理技術名錄，初步列出技術清單（長清單）;基于技術減排潛力、減排成本等指標進一步篩選出優先減緩技術，形成優先減緩技術清單（短清單）;通過重點技術案例研究，分析國內外優先技術和核心子技術在減排潛力、減排效率等方面的差距;識別技術轉移過程中利益相關者并分析梳理技術轉移障礙;最終整理形成技術清單報告與案例研究報告。③中國應對氣候變化關鍵核心技術清單的研制，通過深度剖析國際氣候技術前沿報告，分析國內外關鍵核心技術差距;從發展緊迫性、戰略前沿性、產業鏈關聯性等因素識別關鍵核心技術發展方向;呈現關鍵核心技術的技術名稱、技術方向等信息。④中國未來技術清單的研制，首先通過研究國際科研報告里的長期減排目標實現路徑反推技術信息;其次通過國內行業發展規劃確定未來技術信息;對國際報告與國內規劃的信息進行歸并匯總，確定未來技術信息;從技術定義、現狀、發展趨勢、影響、存在問題和挑戰等方面描繪相關技術，并從技術成熟度、經濟影響、局地環境影響、生態影響、人群健康影響和公眾接受度等方面對相關技術進行綜合成本效益評估。另外，主要基于學術文獻評估了負排放技術、地球工程技術。

根據上述分類及其對應的方法學，本研究評估形成了中國應對氣候變化現有技術推廣清單、中國應對氣候變化技術需求清單（包括中國減緩氣候變化技術清單和中國應對氣候變化關鍵核心技術清單）、未來技術清單。完整的氣候技術清單應包括技術類型、技術名稱、核心子技術、技術說明、信息來源，并對該領域識別為重要領域的原因、重點技術的成本、技術減排潛力等做出分析說明。但因篇幅所限，下文所展示的氣候技術清單僅為包含幾項代表性技術部分信息的簡表，省略了清單研制的具體過程以及有關技術減排潛力、技術成本、技術優先級排序等詳細信息。

2中國應對氣候變化現有技術推廣清單

中國應對氣候變化現有技術推廣清單基于《國家應對氣候變化規劃（2014—2020年）》《第三次氣候變化國家評估報告》和國際能源署（IEA）《能源技術展望》等研究報告，從資源保護、溫室氣體排放量、國民經濟比重、戰略性地位等角度重點識別了能源、工業、建筑、城市、交通、農林業、水資源和氣候監測等行業領域作為主要減排/適應領域，同時根據文獻對不同減排情景模擬下各類技術減排潛力、減排成本、適應能力等信息進行梳理，形成了9個重點部門的技術清單，包括了5個重點部門的188項重要減緩技術和4個重點部門的74項重要適應技術，清單的簡要信息見表1。

整體來看，中國應對氣候變化現有技術體系較為完整，技術門類齊全，重點行業和關鍵部門均有較為成熟的減緩/適應技術作為實現氣候變化目標的支撐。技術清單以列表形式對各項重點技術基本信息進行展示，此外還對部分關鍵技術的減排潛力、應用推廣價值等進行了詳細描述。在減緩領域，能源部門集中了一批影響力大、關注度高的先進技術，如超超臨界發電、特高壓輸變電、第三代核電等技術水平領先世界。另外，風電、光伏等可再生能源發電技術快速突破，發電成本在近十年的時間里大幅下降，部分地區已低于火電度電成本。有研究預計，至2030年水電、風電、光伏、生物質發電等零碳能源發電技術將貢獻碳減排量約28.2億t，核電技術可實現減排約8.8億t，超超臨界及IGCC等先進火電技術可減排約3.4億t[43-44]。在適應領域，農業部門與水資源部門重點適應技術占比最高，農業部門中抗逆育種、節水灌溉等技術與水資源部門中水源工程建設、非常規水資源利用等技術在中國適應氣候變化具體工作中發揮著重要作用。

針對此類成熟技術，中國已經構建了多主體、常態化協同進行應對氣候變化技術推廣的工作體系，形成了政府引導和行業聯盟主導的兩種推廣模式以及中介服務推廣、工程示范推廣、行業聯盟推廣三個推廣渠道。例如，自2014年起國家發改委通過向社會發布《國家重點節能低碳技術推廣目錄》的方式，對煤炭、電力、鋼鐵、有色金屬、石油石化、化工、建材、機械、輕工、紡織、建筑、交通、通信等13個行業的減緩技術進行重點推廣。以《國家重點節能低碳技術推廣目錄》（2017年本，節能部分）為例，入選的微電網儲能應用技術、光伏直驅變頻技術、竹林固碳減排技術等260項技術可形成的總碳減排潛力約為6.03億t。就氣候變化現有技術而言，中國不同區域存在著一定的技術差距，現有技術的跨區域推廣預計將會形成巨大的減碳潛力。

3中國應對氣候變化技術需求清單

3.1中國減緩氣候變化技術需求清單

中國減緩技術需求清單基于國家宏觀戰略規劃、應對氣候變化專項規劃、國家自主減排貢獻等戰略文件中對重點發展領域的有關論述，確定了煤炭開采、油氣勘探開發、火電、可再生能源、鋼鐵、建筑材料、化工、有色金屬、交通運輸、民用住宅和商業建筑、農業、森林與土地利用、CCS和廢棄物處理等13個優先部門。綜合技術現狀、減排潛力、經濟成本、技術效果、社會環境經濟影響等指標形成由276項具體技術組成的“長清單”，每個優先部門至少包括了10項以上減緩技術需求。需要說明的是，此清單內的技術在中國并非完全空白，部分技術在中國已有小規模應用，但技術水平仍然與國外先進水平存在差距。長清單包含的技術大多成熟度不足，仍處于試點或推廣階段，但具有較高市場價值和減排潛力。在長清單基礎上，進一步使用減排成本曲線分析法、層次分析法等定量與定性相結合的方法，分析得出57項中國應對氣候變化優先需求的減緩技術（短清單）。與長清單對技術的寬泛概述有所區別，短清單所列技術一方面減排潛力更大、綜合效益更強，另一方面技術發展的國際差距也更高。因此，這類技術的研發或引進將快速拉進國內與國際先進水平的差距，有助于國內重大技術創新與改造、產業結構調整等。表2對中國應對氣候變化技術需求短清單進行了簡要示例。

在所有存在技術需求的領域中，傳統能源行業的技術需求相對較大，例如煤炭開采行業技術需求最多，其需求技術既包括廢棄煤礦煤層氣（瓦斯）抽采技術、極低濃度煤層氣發電技術等硬件技術，也包括礦山生產實時控制與報告決策系統、模塊式選煤廠系統技術等生產管理、設備運維、質量管理、決策優化方面的軟件技術。大量技術需求存在于傳統行業，說明中國傳統行業占比較大，技術效率有待進一步提高。但同時值得注意的是，傳統行業所需技術包括了許多因行業轉型、技術升級所需要的技術，如油氣勘探開發領域的CO2驅油與埋存技術等。在可再生能源行業，中國已經有部分技術處于世界領先位置，需要加快規模化發展進程，如陸上風電技術、太陽能制熱技術、秸稈成型技術、小水電技術等，但仍存在諸如海上風電、薄膜電池等與國外水平差距明顯的技術。在交通、建筑等碳排放增量高、減排難度大的領域，本清單目前分別識別了5項和7項優先減緩技術需求。這些技術主要為整條產業鏈中的關鍵零部件，在未來5～10年有可能得到大規模應用，但目前國內技術水平明顯落后于發達國家，此類技術缺失將影響到特定產業的國產化水平。

3.2中國應對氣候變化關鍵核心技術清單

首先，通過對國際機構和發達國家的技術前沿報告進行整理分析，識別出國際領先、國內空白或發展滯后的重大技術。其次，根據中國應對氣候變化科技需求，再從這些技術中選擇對國家減排目標實現、國家戰略性新興產業發展有重大支撐作用的技術，最終形成3個領域12個方向的技術清單，具體信息見表3。

在清單基礎上，進一步從國內基礎科學理論創新、現有技術應用開發以及關鍵技術裝備國產化水平等角度研判相關技術的國內外差距。總體來看，中國應對氣候變化技術自主創新能力偏弱，整體研究水平及部分關鍵核心技術與發達國家差距明顯。

在基礎研究方面，中國在氣候變化觀測技術與數據利用技術方面落后于國際先進水平。如衛星觀測中的碳衛星的空間分辨率不足以區分排放區域的含量分布，時間分辨率不足以監測排放動態過程。地球系統模式多為引進改造，缺乏自主研發，分辨率大多低于國際平均水平。

在適應氣候變化科技方面，中國先進的適應理念和方法創新較少且知識體系亟須更新。增量適應、轉型適應、氣候可恢復力等概念以及支撐適應決策的緊迫風險、重大風險等都是國外提出的。相比于國外開展的農業-水-能源的關聯性研究、生態服務功能在城市適應中的作用、利用大數據構建適應氣候變化的決策支撐系統等跨部門、跨學科的綜合集成性研究，中國的適應氣候變化研究多停留在部門領域分割的狀態。

在減緩氣候變化科技方面，非CO2類溫室氣體的控排技術主要掌握在發達國家手中，國內自主研發技術非常缺乏，如HFCs控制技術、汽車空調HFC-134a系列替代技術、房間空調制冷劑HFC-410A系列替代技術以及HFC-23減排技術、甲烷減排技術等。非CO2類溫室氣體及空氣污染物協同減排技術評估和方案研究中，對協同減排所帶來的需求側間接效益的研究相對薄弱，缺少對區域和城市層面的精準研究[46]。在交通領域，多項低碳核心技術、材料及上下游產業鏈裝備仍落后于發達國家，如新能源汽車領域的鋰電池核心材料隔膜仍大量依賴進口，尤其是濕法隔膜工藝嚴重落后。另外，車用燃料電池仍處于驗證階段，三種關鍵材料仍處于試驗階段，產業化所需高溫爐等關鍵設備受制于人致使基礎研究與應用之間出現斷裂。

4中國應對氣候變化未來技術清單

未來技術清單主要基于聯合國、歐盟、IEA、英國石油公司（BP）等眾多國際組織和研究機構的長期技術展望等報告識別相關技術，并結合國內技術基礎和未來產業需求進行分析確定。主要分為三個部分：一是實現深度減排/零碳排放的未來戰略性技術，重點對其進行綜合成本效益和技術融合方向的分析;二是負排放技術，主要為二氧化碳移除（CDR）技術，重點對其發展現狀、減排潛力、減排成本進行評估;三是太陽輻射管理（SRM）技術，在技術描述基礎上，重點對相關技術帶來的綜合影響、科學成熟度進行評估。具體內容見表4。

4.1實現深度減排/零碳排放的未來戰略性技術

實現深度減排/零碳排放的未來戰略性技術主要分為三類技術：①生物質能、風能、太陽能、核能、氫能等能源技術和CCS技術。此類技術將是未來建立零碳能源系統的基礎，對實現應對氣候變化目標的作用已經形成共識，對中國而言，其下一步發展的關鍵在于考慮技術的綜合成本效益，以決定其在國家發展戰略中的優先序[19-21，47]。②工業、建筑、交通等行業的零碳煉鋼、零碳水泥、零碳建筑、新能源汽車等技術。此類技術需要基于第一類技術的發展而實現，且是減排難度大的行業實現脫碳、零碳的重要子領域，部分技術在國內外已有應用，但距離實現減排目標仍顯不足，其未來發展趨勢和減排潛力仍需進一步研究。③信息技術、新裝備制造技術、新材料制造技術。此類技術主要通過與其他技術進行融合，深刻影響其他領域技術的發展方向、應用規模與應用方式以提升應對氣候變化能力。

生物質能具有易獲得、靈活性等優勢，在減少CO2排放方面具有巨大潛力。生物質能的經濟成本較高，在目前相對成熟的供電技術中，生物質能的發電成本最高（超過0.6元），甚至高于核電。此外，生物質能發電技術的大規模應用，還受土地利用和水資源因素的制約。

風電和光伏發電是非常成熟的可再生能源發電技術，近年來裝機規模迅速擴大，成本大幅下降。雖然面臨大規模并網穩定性等技術障礙以及跨區域輸電、基礎設施建設等問題，但考慮到目前的成本及未來的學習曲線效應，大范圍推廣應用風電、光伏發電依然樂觀，無補貼平價上網將在近期實現。從就業影響看，風電和光伏發電發展可帶來大量直接和間接就業機會[48];此外，由于替代了部分煤電等傳統化石能源，風電和光伏發電在減少局地污染排放、改善人群健康方面效益顯著[49]。

核能的開發利用為各國低碳發展提供了一條可選路徑，在CCS技術尚未廣泛覆蓋和效率提高的情況下，核能技術是為數不多的有望實現零碳排放的替代技術。核能在技術成熟性、經濟性等方面具有很大的優勢，但同時也面臨來自供應鏈、經濟性、安全性、政治因素、社會接受程度等多方面的挑戰。

氫能在近幾年發展較為迅速，技術成熟后可帶來可觀的碳減排效益和經濟效益，直接推動就業。國際氫能委員會預計，2050年氫能將占全球總能耗的近18%，每年可減排CO260億t。全球氫能和氫能技術市場預計每年創收超過2.5萬億美元，帶來超過3000萬人的直接就業，與交通、工業、建筑和電力等行業聯結緊密[50]。但氫能技術目前尚未成熟，電解制氫對其他可再生能源技術依賴性強，成本高，價值鏈高度復雜，在儲運方面的技術發展趨勢尚不明顯，且需要大量基礎設施配合氫能利用。

CCS技術是指通過一定方式將CO2捕獲，壓縮封存至地下或海底。從難減排行業和能源轉型視角來看，CCS技術是未來發展的必要技術之一：①CCS技術能夠融入工業、建筑等領域生產環節中，是工業、交通等難減排行業實現減碳、脫碳的重要支撐技術。②未來煤電比重大幅下降已成必然趨勢，但出于能源保障、用電調峰、部分地區用電安全、供暖、就業、成本等原因，煤電仍需有一定量的保留，屆時搭載CCS技術的燃煤電廠在能源轉型中將起到關鍵作用[51]。據測算，至2030年中國CCS技術可實現年均CO2減排3.9億t[43]。CCS技術體系龐雜，整體成熟度偏低，但已有部分技術處于應用和示范階段。其中燃燒前—化學吸收法、燃燒前—物理吸收法、燃燒前—變壓吸附法、燃燒前—低溫精餾法、燃燒后—化學吸收法、富氧燃燒法已到達或接近達到商業應用階段，燃燒后化學吸附、化學鏈燃燒技術處于中試階段，燃燒后膜分離技術處于基礎研究階段。目前CCS技術的主要瓶頸在于提升CO2的捕集效率、提升壓縮運輸技術成熟度和提升封存可靠性三個方面。CCS技術對電力、水資源的高耗費以及可能改變局部區域環境造成的區域性危害需要進一步研判。在CCS領域中，碳捕集利用與封存（CCUS）技術和BECCS技術等關注度較高。CCUS技術是在碳捕集封存的基礎上對CO2加以利用，更有助于實現減排與經濟、社會效益的協同發展[52]。BECCS是將生物質燃燒或轉化過程中產生的CO2進行捕集和封存。由于生物質生長過程中具有碳匯作用，因此BECCS技術可以實現負排放[53]。

工業領域實現深度減排和零碳排放將主要依賴于零碳能源系統，其中零碳鋼鐵、零碳水泥等技術成熟度取決于核能、氫能以及CCS的發展。在零碳煉鋼領域，中國目前處于早期研發階段，主要推行“核能制氫，氫能煉鋼”的技術路線，力求實現鋼鐵行業減排與氫能、核能等清潔能源發展的協同。零碳水泥技術除對零碳能源系統的依賴

以外，對CCS技術的需求相對鋼鐵行業更高。實現零碳建筑主要依賴于光伏、風電技術以及材料技術的發展，其中光伏建筑一體化技術在國際范圍內已存在商用案例，但其高成本和高建設難度導致技術推廣普及面臨障礙。交通領域主要通過電氣化技術和氫燃料電池實現交通運輸的脫碳，航空和海運的減排則主要通過生物燃料和可再生能源實現。

大數據、人工智能、區塊鏈、物聯網等信息技術與應對氣候變化技術的交叉融合趨勢日益顯著，能夠通過對生產過程管理、監控、信息傳遞以及優化資源配置和節約成本等方式，提升應對氣候變化技術的減排潛力和減排效果。目前此類技術融合仍處于初級階段，在未來具有極大的發展空間。高端裝備制造技術與應對氣候變化技術的結合點集中在機械工業裝備、智能電網裝備、可再生能源裝備、航空裝備以及新能源汽車等。其中，智能電網集成了新能源、新材料、新設備和新技術，相關的各種技術尤其是電子電力技術和儲能技術在應對氣候變化方面具有廣闊的發展前景。新能源汽車技術的未來方向主要表現在向網聯化、智能化、共享化發展，以更高的效率推動交通零碳排放。新型能源材料、新型裝備材料、新型功能材料、新型建筑材料等新材料技術，通過提高對能源的利用效率等方式降低CO2排放。

4.2實現2℃/1.5℃目標和碳中和的負排放技術

實現2℃/1.5℃目標和碳中和，要求負排放技術應用的時間更早，應用規模更高[54]。負排放技術（主要為CDR技術）旨在通過技術手段將已經排放到大氣中的CO2從大氣中移除并將其重新帶回地質儲層和陸地生態系統[55]。一方面，負排放技術是實現2℃/1.5℃目標的必然選擇;另一方面，依靠負排放技術，可以在不完全淘汰化石能源的情況下，實現零排放，進而降低社會急劇轉型的代價。主要的負排放技術有BECCS、造林和再造林（AR）、土壤碳固存和生物炭、增強風化（EW）和海洋堿化、直接空氣CO2捕獲和儲存（DACCS）、海洋施肥技術。美國、英國、加拿大、瑞士等國部分負排放技術已可實現商業化運行，研究相對成熟，中國對負排放技術的總體投入仍然較低[53]。負排放技術也面臨一些不確定性，例如BECCS技術需要以生物質作為原材料，種植生物質將消耗大量的土地和水資源。其余技術的簡要信息見表5[56-59]。

4.3實現溫控目標的太陽輻射管理技術

SRM旨在通過影響太陽輻射為地球“直接降溫”，即基于日地關系，通過改變太陽對地球的反照率來減少太陽輻射對地球升溫的作用。SRM并不能從物理上降低大氣中的溫室氣體含量，因此它屬于人類應對氣候變化的一條獨特技術路線。SRM技術主要包括平流層氣溶膠注入（SAI）、海洋云層增白（MCB）、卷云減薄（CCT），以及屋頂涂白、沙漠綠化等改變地表反照率（GBAM）的方法技術[60-64]。

與CDR技術相比，SRM技術成熟度更低，尤其是SAI技術的研究相對薄弱，沒有大規模實驗的驗證，關于其發展前景和實施效果的爭論較大。有觀點認為該技術起效快、成本低，是“最有應用前景的技術”。更多人則擔心，實施SRM技術的降溫效果難以預料，還會帶來一系列“副作用”，例如影響全球溫度和降水的分布，加劇海洋酸化等，還可能削弱各國常規減排和適應氣候變化的積極性、帶來“道德風險”效應等。2010年《生物多樣性公約》第10次締約方大會通過決定，明確要求在用適當的科學方法對地球工程的社會、經濟及文化影響進行評價前，締約方不得開展可能影響生物多樣性的大規模地球工程活動。2014年，IPCCAR5對SRM進行了評估，認為在缺乏充分研究的情況下不應盲目開展SRM實踐活動[63]。

5結論與建議

應對氣候變化技術清單編制是國家氣候治理體系建設中的基礎性環節。近年來，中國服務于技術研發、技術推廣、技術引進、技術轉移等不同目的需要的各類氣候技術清單不斷涌現，方法學漸趨成熟，為應對氣候變化技術的進一步發展奠定了良好基礎。目前中國應對氣候變化現有技術推廣體系完整，門類齊全，重點行業和關鍵部門均有較為成熟的減緩/適應技術作為實現應對氣候變化目標的支撐，多部門協作推廣氣候友好型技術的體系也已經建立且有效發揮作用;氣候技術需求主要集中在傳統技術裝備升級改造類技術、可再生能源部分子技術和管理決策類軟技術，實現技術引進后將極大地提升中國應對氣候變化能力;部分領域由于自然條件限制或技術適用性不足表現出技術領先與技術需求并存的局面，如煤礦開采領域、可再生能源領域;深度減排/零碳排放技術和地球工程類技術（CDR和SRM）在未來全球溫升控制目標的實現過程中將具有重要作用，但其技術成熟度、社會及生態影響等方面尚存不確定性，需系統考量其綜合成本效益與風險，識別確定技術戰略方向。

從強化應對氣候變化中長期目標的科技支撐、實現科技自立自強視角來看，中國應對氣候變化科技創新體系仍面臨以下問題：①缺乏面向2℃/1.5℃和碳中和目標的長遠技術部署。應對氣候變化科技發展具有研發周期長、示范推廣慢、戰略價值高和投資風險大等特點，需要做長遠打算、科學研判、長期落實。截至目前，中國還沒有專門針對應對氣候變化科技創新的中長期規劃部署，特別是面向2℃/1.5℃溫控目標缺乏風險評估和長遠科研布局，難以確保應對氣候變化科技發展的穩定性和延續性。②應對氣候變化技術的整體轉化率不高，技術推廣機制仍存障礙。目前中國氣候技術整體轉化率仍較低，僅36%左右技術進入產業化階段，其中能夠大面積推廣并產生規模效益的僅占10%～15%（發達國家約為40%），主要原因有供需對接效率低、研發和成果轉化成本較高、市場機制不完善、技術中介機制不健全等。③整體自主創新能力薄弱，關鍵核心技術研發不足。盡管技術體系較為完整，但在許多領域尚未突破關鍵核心技術，不能生產關鍵零部件，存在“卡脖子”風險，影響到產業鏈、供應鏈穩定性。④部分氣候技術清單研究薄弱，編制與利用機制不順暢。在人體健康等適應領域技術清單、不同類型省域和重點區域技術清單以及基于第三方國家技術需求評估的技術轉移清單評估方法學研發相對薄弱，已有的氣候技術清單中多數更新頻率較低，無法較好地服務于技術研發、推廣和國際合作需求。

為全面提升應對氣候變化科技實力，加速構建市場導向型綠色技術創新體系，支撐中國經濟高質量發展和生態文明建設，亟須在“十四五”時期加強頂層設計，充分發揮政府、市場和第三方機構的作用，進一步完善中國應對氣候變化科技創新體系。

（1）制定應對氣候變化科技發展中長期戰略規劃，加強對戰略性技術的前瞻性研究、分類推進與部署，以支撐碳達峰目標和碳中和愿景的實現。通過國家科技計劃，精準識別、前瞻性部署一批應對氣候變化深度減排/零碳排放/負排放技術研發項目。

（2）攻堅關鍵核心技術，打贏關鍵核心技術攻堅戰。建立對應對氣候變化關鍵核心技術的識別、追蹤機制。加強對關鍵核心技術國有化程度、供應鏈安全等的定期研判。響應國際社會從減緩到減緩與適應并重的態度轉變，大幅加強適應技術的研發、集成及適應決策系統開發，充分利用好全球適應技術發展處于起步階段的契機，搶占技術發展先導權。

（3）加強國家部門間功能整合，進一步提升技術轉化率。優化配置中央政府層面的技術清單研制資源，加強未來技術清單、國際合作技術清單的協同編制與定期更新發布。建立知識產權平衡機制，保護知識創新正當權益，同時兼顧促進氣候友好技術擴散和推廣。穩步推進全國統一碳市場建設，建立碳市場收益優先用于支撐和促進氣候友好技術推廣、轉化的機制。加速建立符合我國國情的低碳技術產品認證與標識體系。支持綠色技術銀行等專業化中介組織的發展。加大對協同減排技術的政策支持力度，擴大技術應用領域，以降低技術轉移轉化的成本。

（4）加強國際應對氣候變化技術創新合作，打造科技創新命運共同體。堅定“互利共贏、務實有效”原則，與氣候變化相關國家及機構開展應對氣候變化行動，積極開展相關工作。在強化氣候技術轉移戰略制定與組織實施體系、完善技術轉移各類市場要素、防范化解各類氣候技術轉移風險基礎上，完善技術開發與對外轉讓、合作機制，將應對氣候變化技術內容推廣到各項國際合作行動中。通過建立“氣候變化領域國際專家咨詢工作組”、制定國別指導政策或行動指南、分類推進與不同國家的技術轉移合作、分領域建立技術合作路線圖、出臺“中國對外援助綠色行動指南”等方式，為技術國際合作提供相應指導。

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ResearchonChinastechnologylistsforaddressingclimatechange

WANGCan1CONGJianhui2WANGKe3QIYue4CAIWenjia5LiYulong6

FUSha4WANGWentao7WEIYuanyuan8ZHENGXinzhu9JIANGJiani10CHENMinpeng11

LIUWenling12ZHANGYongxiang13TIANZhibing14CHENJi15LIRui2ZUOHaiqing16

（1.SchoolofEnvironment，TsinghuaUniversity，Beijing100084，China;

2.SchoolofEconomicsandManagement，ShanxiUniversity，TaiyuanShanxi030006，China;

3.SchoolofEnvironmentandNaturalResources，RenminUniversityofChina，Beijing100872，China;

4.NationalCenterforClimateChangeStrategyandInternationalCooperation，Beijing100038，China;

5.MinistryofEducationKeyLaboratoryforEarthSystemModeling，DepartmentofEarthSystemScience，

TsinghuaUniversity，Beijing100084，China;6.SchoolofManagementScienceandEngineering，Central

UniversityofFinanceandEconomics，Beijing100081，China;7.AdministrativeCenterforChinasAgenda21，Beijing100038，China;8.BeijingTechnologyInnovationServiceCenter，Beijing101101，China;

9.SchoolofEconomicsandManagement，ChinaUniversityofPetroleum，Beijing102249，China;10.LawSchool，MinzuUniversityofChina，Beijing100081，China;11.SchoolofAgricultureandRuralDevelopment，RenminUniversityofChina，Beijing100872，China;12.SchoolofManagementandEconomics，

BeijingInstituteofTechnology，Beijing100081，China;13.NationalClimateCenter，ChinaMeteorologicalAdministration，

Beijing100081，China;14.ChinaEnergySavingConsultingCo.，Ltd，Beijing100142，China;15.RockyMountainInstitute，

Beijing100020，China;16.SchoolofForeignstudies，GuangxiUniversityofScienceandTechnology，LiuzhouGuangxi545006，China）

AbstractThecompilationoftechnologylistsofaddressingclimatechangehasguidingeffectonpromotingtechnologicalresearchanddevelopment，demonstrationandpopularization.ItisalsocrucialforChinatostrengthenecologicalcivilizationconstruction，achievethecarbonemissionpeakandcarbonneutraltarget，andenhanceglobalclimategovernancecapabilities.Thisstudyfirstproposestheexistingclassificationoutlineofthetechnologypromotionlists，technologydemandlistsandfuturetechnologylists.Then，differentmethodologiesareintegratedonthebasisoftheexistingoutlineoffourtechnologylists：Chinasexistingtechnologicalpromotionlistforaddressingclimatechange，Chinasdemandlistforclimatechangemitigationtechnology，Chinaskeytechnologylistforaddressingclimatechange，andChinasfuturetechnologylistforaddressingclimatechange.Whatsmore，coretechnologiesareanalyzedintheaspectsoftechnologymaturity，carbonreductioncost，carbonreductionpotential，economicbenefits，socialinfluence，uncertainty，etc.Theresultsshowthat：keyindustriesandsectorsinChinaalreadyhaverelativelymaturemitigation/adaptationtechnologiestosupporttheachievementofclimatechangetargets.Themulti-sectoralsystemofpromotingclimate-friendlytechnologieshasbeenestablished，whichhasplayedanactiveroleintacklingclimatechange.Currently，climatetechnologyneedsareconcentratedinthetraditionaltechnologyandequipmentupgrading，renewableenergytechnologyandmanagementdecision-makingsupporttechnology.Thekeytechnologiesareconcentratedin3majorareasand12technologicaldirectionsthaturgentlyneedabreakthrough.Forcarbonemmissionpeakandcarbonnentrality，carbondepthreduction/zerocarbonemissionsandgeoengineeringtechnology（CDRandSRM）haveplayedanimportantroleinformingthestructureofglobalemissionsandachievingcarbonneutralityinthefuture.Thus，theuncertaintyassessmentforthecomprehensivetechnologycost-effectiveness，technologyintegrationdirection，technicalmaturity，ethicsandecologicalimpactsissupportivetothenationaltechnologystrategy.Finally，thepresentedstudyproposesseveralpolicysuggestionsformedium-andlong-termtechnologydeployment，improvingtechnologyconversionrate，promotingtheresearchanddevelopmentofkeycoretechnologies，andformingatechnologylistcollaborativeupdateandreleasemechanism.

Keywordstechnologyforaddressingclimatechange;technologylist;carbonemmissionpeak;carbonneutrality;keytechnology

（責任編輯：劉呈慶）