電力咨詢企業資信管理策略與評價實踐

(國網經濟技術研究院有限公司，北京 102209)

0 引言

根據《國務院關于取消一批行政許可事項的決定》(國發〔2017〕46號)，自2017年9月22日起，國務院取消了工程咨詢單位資格認定行政許可事項，工程咨詢市場準入放開。國家發展改革委不再開展工程咨詢單位資格認定工作，而是改為對工程咨詢單位實行告知性備案管理。

為落實事中事后監管責任，進一步規范和促進工程咨詢行業發展，2017年11月6日國家發展改革委發布《工程咨詢行業管理辦法》(2017年第9號令)，開始推進工程咨詢單位資信管理體系建設，指導監督行業組織開展資信評價工作。

開展資信評價的目的，是為工程咨詢行業提供健康發展導向，為委托單位選擇工程咨詢單位提供參考。對于工程咨詢單位而言，出于提升咨詢業務能力、展示綜合實力、取得競爭優勢的需要，加強資信管理并開展資信評價工作是很有必要的。

電力咨詢企業主要在電力建設項目決策與實施活動中，為投資者和政府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務。當前，大部分電力咨詢企業業務以電力(含火電、水電、核電、新能源)專業(以下簡稱“電力專業”)咨詢為主，有些大型電力咨詢企業業務范圍較多，比如還涉及水利水電、電子、信息工程(含通信、廣電、信息化)、建筑、市政公用工程、生態建設和環境工程專業等。

為便于論述，本文主要以電力專業為例介紹資信評價工作，其他專業可參考開展。

1 工作依據

開展工程咨詢單位資信管理最核心的依據就是前文提到的《工程咨詢行業管理辦法》，每位資信管理人員都應對該辦法的內容理解掌握。當然，為了具體做好資信管理和評價申報工作，其他配套的標準、制度、文件也是必不可少的依據，包括：

1)《國家發展改革委關于印發，〈工程咨詢單位資信評價標準〉的通知》(發改投資規〔2018〕623號)

2)《中國工程咨詢協會關于印發〈咨詢工程師(投資)執業登記規程〉的通知》(中咨協職業〔2018〕89號)

3)《關于××××年工程咨詢單位甲級資信評價有關事項的公告》

4)《××××年工程咨詢單位甲級資信申報有關事項的說明》

5)《關于××××年度咨詢工程師(投資)執業登記申報有關事項的通知》

2 政策解讀

為幫助電力咨詢企業資信管理人員理解政策，高質量制定資信管理策略并有效開展資信評價相關工作，現重點對國家發展改革委2017年第9號令《工程咨詢行業管理辦法》相關要點進行解讀(為節省篇幅，下文只列出辦法條目序號，條目內容請自行查閱)，對于“二、政策依據”所提到的文件中，《咨詢工程師(投資)執業登記規程》、《工程咨詢單位資信評價標準》分別結合9號令第三章“從業人員管理”、第四章“行業自律和監督檢查”一并解讀，其他操作性文件會在本文第5、6兩個部分結合申報流程和材料準備等內容予以解讀。

1)關于“第七條”。本辦法將工程咨詢業務劃分為21個專業。

咨詢單位應結合業務實際，從中選擇一個或幾個專業開展專業資信評價。對于電力咨詢企業而言，較常見的業務專業有(二)、(三)、(十 )、(十七 )、(十八 )、(十九 )、(二十 )等，如果單位開展的咨詢業務不能歸入前二十個專業，則可以放在(二十一)其他專業，同時后面加“(實際專業)”，如其他(土地整理)、其他(移民)等。

2)關于“第八條”。辦法將工程咨詢分為規劃咨詢、項目咨詢、評估咨詢、全過程工程咨詢等4個服務范圍，并給出了具體項目內容。

在提供業績時，要特別注意項目合同、成果內容要在所支持的服務范圍內。其中：規劃咨詢包含國家級、省(直轄市)級、市(含地市和縣級)規劃；評估咨詢既可以是各級政府委托，也可以是有關部門委托，比如集團公司等；全過程工程咨詢指多種服務方式組合一起的咨詢項目，既可以是投資決策綜合性咨詢和工程建設全過程咨詢，也可以從投資決策、工程建設、運營等項目全生命周期角度，開展跨階段咨詢服務組合或同一階段內不同類型咨詢服務組合。

3)關于“第十四條”。對咨詢成果文件上提出了加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師(投資)執業專用章的要求。

自2019年4月30日起，全國統一啟用咨詢工程師(投資)執業專用章電子簽章。在提供資信評價業績材料時，要滿足相關要求。

4)關于“第十六條”。規定“承擔編制任務的工程咨詢單位，不得承擔同一事項的評估咨詢任務”。

咨詢單位在開展咨詢業務時就要注意這個規定，否則既違反了規定，在資信評價時所提供的相關業績也不會被認可。

5)關于“第十七條”。國家設立工程咨詢(投資)專業技術人員水平評價類職業資格制度。

咨詢工程師(投資)職業資格實施部門為人力資源和社會保障部與國家發展改革委，屬于水平評價類資格。考試一般在每年四月份的第二個周六日舉辦，四個考試年度內通過全部科目(免試部分科目人員須在2個考試年度內通過應試科目)后取得職業資格證書。取得咨詢工程師(投資)職業資格證書的人員從事工程咨詢工作的，應當選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執業單位，進行執業登記并取得登記證書。

6)關于“第二十條”。執業登記分為初始登記、變更登記、繼續登記和注銷登記四類。

初始登記隨時申請，每季度末公布結果，有效期三年。申請人最多可以申請兩個專業(專業名稱同咨詢業務專業)，盡管名稱叫“主專業、輔專業”，但在支撐單位資信評價時并無差別。

變更登記分變更執業單位和變更專業兩種情況，變更登記隨時申請，變更執業單位每月末公布結果，變更專業每季度末公布結果。這里要注意，變更登記不改變原登記有效期，因此根據實際情況，變更登記和繼續登記有時要同時申請。

繼續登記可在咨詢工程師(投資)執業登記有效期滿之日的2個月前申請。繼續登記有效期3年。要注意在一個登記期內，咨詢工程師要完成一定學時的繼續教育。

注銷登記隨時申請并公布，注銷登記人員具備初始登記條件后，可以重新申請初始登記。

7)關于“第二十三條”。《工程咨詢單位資信評價標準》由國家發展改革委制定。

工程咨詢單位資信評價等級以近三年的專業技術力量、合同業績、守法信用記錄為主要指標，分為甲級和乙級兩個級別。

資信評價分為專業資信、專項資信、綜合資信三類。專業資信、專項資信設甲級和乙級，綜合資信只設甲級。其中：專業資信按照《工程咨詢行業管理辦法》劃分的21個專業進行評定；PPP 咨詢專項資信、綜合資信不分專業。

在《工程咨詢單位資信評價標準》中，對不同的資信評價等級明確規定了專業技術力量配置、合同業績要求和從業年限等，這些是硬指標，如何更好地理解這些指標，可參見本文第6部分。

考慮到絕大多數電力咨詢企業只申請專業資信評價，因此本文不涉及PPP 咨詢專項資信和綜合資信相關內容。

8)關于“第二十四條”。工程咨詢單位資信等級的評定工作。

甲級資信工程咨詢單位的評定工作由中國工程咨詢協會在國家發展改革委指導下開展。乙級資信工程咨詢單位的評定工作由地方咨詢協會在本省級發展改革委指導下開展。

工程咨詢單位資信評價每年度集中申請和評定，已獲得資信評價等級的單位滿三年后重新申請和評定，其間對發現不再達到相應標準的單位進行動態調整。

正常情況下，中咨協會每年四月份啟動甲級資信評價工作，七月份左右公告評價結果，隨后地方咨詢協會啟動乙級資信評價工作，方便未取得甲級資信等級的單位能夠申報乙級資信評價。

9)關于“第二十六條”。工程咨詢單位的資信評價結果的應用。

行業自律性質的資信評價等級，從第三方的角度反映了一個工程咨詢單位信譽和能力情況，可作為委托咨詢業務的參考。一般會在咨詢項目招標文件中作為“應答人資格要求”提出。

3 管理策略

作為電力咨詢企業，為做好資信管理工作，實現資信評價等級目標，可結合企業實際情況考慮實施以下幾種策略。

1)基于適用原則制定資信評價目標計劃。

資格資信工作是需要企業資源投入的，目標計劃要在“適用夠用”原則下結合單位實際業務和未來發展需要制定。比如在專業的選擇、等級的確定上，要防止盲目求多追高的傾向，以免造成資源的閑置和浪費。必要時可采用短期目標與長遠規劃相結合的方式。

2)充分發揮“企業主要負責人牽頭、管理人員專責、專業人員參與”工作機制效用。

資信管理工作涉及到人、財、物資源的調配和多部門的協作，需要作為“一把手工程”來開展。企業主要負責人要高度重視，親自過問、牽頭協調；從事該項工作的管理人員要認真研讀文件，掌握政策要點，耐心細致地做好單位、個人資信資格維護和材料組織上報工作；專業技術人員要積極參與，做好業績材料的專業把關工作。

3)多措并舉實現專業技術力量儲備。

電力咨詢企業在咨詢師(投資)數量上儲備不足，將影響咨信評價等級的申報。建議企業制定、發布執業(職業)資格考試獎勵辦法和執業待遇政策，引導員工積極考取各類資格證書，既提升個人能力，又能滿足單位資信評價需要。必要時可以專項引進所需人員，但應注意核查人員是否具有其他執業(職業)資格，及時辦理單位變更。當然也可以利用咨詢師登記第五條規定聘用相關人員。

4)守法誠信、真實準確地開展資信評價申報材料的準備工作。

近年來，國家不斷完善社會信用體系，加大對違法失信企業懲戒力度。作為咨詢企業，在開展資信評價申報過程中，也要遵紀守法，杜絕人員掛靠、編造虛假業績等行為，防止給企業生存發展帶來不可挽回的損失。

4 工作流程

工程咨詢企業開展甲級資信評價工作，可參考如下流程：

1)結合企業業務及發展需要，梳理單位專業技術力量、合同業績現狀，制定企業資信評價目標、計劃；

2)對照資信評價登記標準，查找差距，采取措施解決短板：

①主動積累合同業績，在滿足數量要求的同時，保證成果證明材料的完整性和準確性。

對于無法取得批復文件的咨詢項目，要及時取得業主完成證明；對于“水文地質、工程測量、巖土工程”等專業咨詢項目，要盡量簽訂獨立合同，確實無法做到的，也要在主合同中明確相關內容。

②通過培養、引進等方式滿足技術力量條件特別是咨詢工程師(投資)數量配備配置要求。

結合企業資信評價專業，合理制定各專業人才培養、引進計劃；按照咨詢工程師(投資)登記申報事項通知要求準備材料，完成初始登記、變更登記等工作。

3)按照工程咨詢單位資信評價事項公告要求，認真組織申報材料并在截止時間前完成上報；

4)根據評價時間安排，隨時跟蹤資信評價進程，特別是在專家評審結果反饋告知階段，對不滿足資信評價等級標準要求的事項，及時提出申訴意見。

當收到專家評審結果后，要認真研究專家意見，并逐條提出自己的申訴理由，這里有幾點建議供參考：

①申訴材料要符合要求，比如反饋意見表要加蓋單位公章并上傳系統等。

②對于專家評審意見為“證明材料不真實”或“存疑”的，一定要提供原件供查驗，比如學歷證書等。“工作經歷不真實”建議能提供各階段勞動合同和社保證明。“職稱證書存疑”的，建議提供職稱評定表。

③業績有問題的，應針對有問題的業績補充提出佐證材料，用新增加的業績來代替有問題的業績是不被認可的。

④申請增加專業的單位，如果因為種種原因，新增專業未獲批準，原有專業也受到影響，在此階段是可以提出撤回本次申請的，這樣原有證書還可保留。

5)企業進入中國工程咨詢協會公告的符合甲級資信評價標準的工程單位名單后，意味著本年度資信評價工作的完成，可登錄電子證書管理系統，下載、打印工程咨詢單位甲級資信證書。

企業開展乙級資信評價的工作流程，可參考以上環節內容并結合地方咨詢協會相關要求確定。

5 申報材料要點及常見問題

無論是咨詢工程師(投資)登記，還是咨詢單位資信評價，中國工程咨詢協會都會通過發布公告(通知)或說明的方式告知相關事項。為便于咨詢單位開展工作，下面以表格形式梳理了材料內容及要點，并將常見問題及參考建議列出。其中，表1為咨詢工程師(投資)登記材料申報要點，表2為咨詢單位資信評價材料申報要點。

表1 咨詢工程師(投資)登記材料申報要點及常見問題建議

續表

表2 咨詢單位資信評價材料申報要點及常見問題建議

續表

6 結語

電力咨詢企業應重視資信管理工作，加強專業技術力量儲備和能力建設，不斷提升資信評價等級水平，從而更好地支撐咨詢業務的開展；要加強資信等級維護工作，確保各項指標持續符合《工程咨詢單位資信評價標準》要求，使企業資信評價等級長期保持在一個較高的水平；同時，企業也要時刻關注資信管理相關制度的“廢改立”信息，了解相關政策的變化情況并據之調整工作思路和工作要點，更好地開展資信管理工作。