中歐制造業產品內貿易對中國綠色技術溢出效應的影響

蘭 天，張 哲

(云南財經大學 印度洋地區研究中心，云南 昆明 650221)

0 引言

經濟增長和環境保護矛盾一直是政府關注的焦點，為加速綠色經濟發展，黨的十九大報告強調“綠水青山就是金山銀山”的環境治理要求。可見，唯有提高綠色技術水平，才能實現二者平衡協調發展。李克強總理在《2015年國務院政府工作報告》中提出“中國制造2025”的戰略構想，以及創新驅動、智能轉型、強化基礎、綠色發展的時代理念，再次從宏觀政策層面肯定技術進步是環境保護和經濟增長的原動力。綠色技術作為一種可以減少污染，改善生態的有效路徑已被科學界廣泛認可。其中，以綠色專利技術作為交易對象的知識貿易在國際貿易中的重要性日益凸顯。

據國家知識產權局最新調查報告顯示，2019年我國知識產權使用費進出口總額為411.5 億美元，同比增長 23.4%，位居全球第6。其中，159家使用國外專利技術的企業中，有43.7%從機構或個人引進過專利。因此，與發達國家進行以綠色技術為主的知識貿易，既是促進產業轉型升級的重要綠色技術溢出渠道，也是推動中國實現綠色低碳發展的必要條件。那么中歐制造業產品內貿易能否促進中國綠色技術溢出？在進口和出口產品內貿易中，哪種是促進綠色技術溢出最有效的貿易模式？如何利用中國制造業專業化分工，引導其細分行業從產品內貿易中獲取更多與環境相關的技術溢出？以上是本文重點關注問題。

1 文獻綜述

Grossman&Krueger[1]以北美自由貿易區為例研究國際貿易對環境質量的影響，將其分解為規模效應、結構效應和技術效應3個方面，并構建國際貿易環境效應分析基本框架；Antweiler 等[2]在其研究的基礎上，進一步量化規模效應、結構效應和技術效應；Copeland&Taylor[3]研究結果顯示，貿易誘導的結構效應在解釋總排放量變化方面不顯著，強大的技術效應反而是促進總體減排的主要渠道；Roy[4]利用2000—2005年200多個國家環境績效指標數據，實證研究發現技術效應與貿易隱含凈排放(BEET)呈負相關。因此，學界部分觀點是在收入較低的發展中國家，貿易對污染物排放的規模效應為正，技術效應為負，結構效應不確定，其綜合變動取決于后兩項尤其是技術效應[5-6]。

國內外相關研究內容主要分為以下兩個方面：一方面，考察產品內貿易對綠色技術創新的作用。其中，環境規制與市場偏好是國際環境創新的重要影響因素[7]。實證分析表明，環境法規對代表創新程度的總專利申請量具有積極影響。此外，環境技術創新在很大程度上取決于公眾環保意識和對環境政策的關注，其次是監管法規、競爭優勢、企業價值等其它因素[8]。另一方面，考察中間品貿易中的技術溢出，將貿易視作技術知識的外溢渠道，考察對外開放對區域綠色技術創新效率的間接作用[9]。Fons-Rose[10]、陳頌與盧晨[11]發現，在具有相似技術的行業間有利于實現技術復制與擴散，進而推動技術進步；徐圓[12]構建的專利存量指標同樣證實，國際前沿環保技術能夠通過國際貿易對中國產生溢出與轉移效應，從而有助于工業廢水和CO2減排；張在旭、黃卓琳[13]發現，非物化型綠色技術在不同區域間的無形滲透為區域技術創新提供了擴散渠道；湛柏明、裴婷[14]依次將物化型路徑(中間品進口貿易和 FDI)和非物化型路徑(專利)納入同一回歸方程檢驗，發現高收入國家技術溢出為正，而中等收入國家多為負。

隨著國際垂直化分工精細化、多樣化，產品內貿易行業間技術溢出在緩解中國環境污染壓力方面開始發揮積極作用。Dean&Lovely[15]研究表明，外商投資企業通過使用比中國國內生產商更環保的技術開展產品內貿易，促使碎片化程度較高行業的生產技術向清潔方向轉變；Claudia & Francesco[16]實證研究表明，行業間綠色技術創新及溢出作用能顯著提升環境績效。中國上下游產業鏈聯動相關政策不僅為運輸業帶來商機，也極大地促進技術在產業鏈中的溢出[17]。盡管產品內貿易的環境技術效應作用途徑遵循“貿易規模擴大—收入水平提升—污染敏感性增強—科技自主創新”的路徑[18]，但由于國際分工參與程度不同，技術溢出渠道和效率也因行業而異。白嘉、張會新[19]認為，垂直專業化分工程度提高對低層次外圍創新具有促進作用，對高層次核心技術創新反而產生阻礙作用。因此，專業化分工對環境技術溢出的作用方向有待研究。

綜上所述，學界對出口產品內貿易的技術溢出關注尚少，由于缺乏行業層面的綠色技術和環境績效等相關統計數據，現有文獻大多停留在綠色技術對改善區域環境績效的作用層面。此外，雖然學者們從跨國和跨區域角度證明產業間溢出效應的存在，但在不同分工程度下產業關聯程度也不同。因此，必須對產業間綠色技術溢出規模以及垂直專業化分工在減排中的有效性加以討論。本文將貿易與環境的三效應理論與技術溢出理論結合，建立以貿易環境技術效應和技術溢出理論為基礎的產品內貿易綠色技術溢出分析框架，同時運用OECD環境專利數據庫對綠色技術專利進行行業劃分，以期從宏、中觀政策層面提出相關建議。

2 產品內貿易中綠色技術溢出效應機制分析

2.1 綠色技術定義與劃分

綠色技術在降低傳統經濟發展模式的負向影響，提高生活水平以實現全球和地區可持續發展目標方面發揮根本作用。當前，綠色技術研究逐漸引起學界重視，環保技術(Environmentally Sound Technology，簡稱EST)概念最早于1992年由美國E·Brawn和D·Wield提出，是指能夠緩解或消除生態環境惡化、節約能源資源以促進可持續性發展的生態友好型技術、工藝或產品的總稱。

盡管學界并未對綠色技術這一全新概念給出明確定義，但世界知識產權組織(WIPO)推出一個便于檢索綠色技術相關專利信息的在線工具，即《國際專利分類綠色清單》(IPC Green Inventory)，將綠色技術主要分為7大類并給出專利分類號。此外，OECD 發布的《綠色技術專利檢索戰略》從歐洲專利局數據庫中提取9大類121子類的環境相關綠色技術，涵蓋范圍全面。本文將綠色清單中的IPC編碼與綠色技術專利檢索策略中的編碼進行比對后，根據后者專利相關描述將兩者合并，參考Jiao等[20]的研究成果，整理出8種綠色技術，如表1所示。

表1 綠色技術專利(8類)劃分及描述

2.2 中歐綠色技術專利總量及分布

出口貿易對激勵企業加大創新技術研發力度，尤其對技術含量相對較高的發明專利和實用新型專利具有顯著促進作用，而對外觀設計專利的作用不顯著[21]。本文基于上述8種綠色專利技術分類標準及對應的IPC編碼，匯總2000—2018年中歐綠色專利技術(發明)申請量及變化趨勢(見圖1)。可以發現，中國綠色專利申請量在2006年趕超歐盟后呈飛速攀升態勢，2018年達到145 304件。隨著外資涌入，越來越多的跨國公司及海外研究主體來華申請專利。2016年，中國國務院發布《關于控制溫室氣體的文件》，明確提出促進上下游企業之間合作措施以創建綠色、低碳、環保的產業鏈，減少碳排放。在良好的內外部宏觀資源條件下，2007—2018年中國綠色專利技術申請量環比年均增長率為29.65%。

圖1 1990-2018年中歐綠色專利技術(發明)申請量及變化趨勢

歐盟15國綠色專利技術在研究區段未出現明顯波動，由于臨近專利保護期(一般為20年)，先前申請的綠色專利逐漸失效，近年來出現衰減。盡管數量上不占優勢，歐盟綠色技術研發在專業性和實用性方面占據領先地位，這與歐盟各國長期追求的綠色環保理念存在一定關系。對比2018年中歐各行業環保專利申請量發現，兩者綠色技術分布存在行業層面的互補性。如圖2所示，中國綠色技術多應用于焦炭和精煉石油產品、化學品及化學制品、電力設備、汽車掛車制造密集型行業，而歐盟15國制造業綠色技術溢出在汽車、掛車和半掛車、其它運輸設備、計算機、通信和其它電子設備制造業活躍，在紡織品、服裝、皮革和相關產品制造業不活躍。相對于中國綠色技術的廣泛分布，歐盟綠色技術存在顯著行業集中趨勢，數量最多的行業為汽車、掛車和半掛車制造業，其綠色技術專利占2018年歐盟綠色專利申請總量的47.07%，處于絕對領先地位。

圖2 2018年中歐制造業15個行業綠色技術存量占比

2.3 加工貿易進口的綠色技術溢出機制

技術溢出效應實證研究以 Coe 等[22]構建的創新驅動增長理論模型為基礎展開，前者最早關注進口中間品與生產率的關系，提出以雙邊貿易伙伴進口份額為權重的CH加權法并發現進口中間品是國際技術溢出的主要路徑。隨后，越來越多的學者開始探索進口、外商直接投資等渠道對國際技術溢出的作用機制，其途徑如下：

(1)中間產品和資本品進口能夠通過提高企業效益促使企業加大綠色研發投入。通過產品內進口剝離和轉移無效率產品生產區間，提高生產效率和企業收益，進一步促使企業加大綠色技術研發投入。對于發展中國家來說，融入全球生產網絡產品內分工體系，有利于本土進口企業逐漸攀升至結構層次更高的生產區段，從而獲得更多貿易利益[23]。這與現有文獻具有同樣的研究假設，即發展中國家通過從擁有大量知識存量的工業化國家進口多種類中間產品，引進包含外來技術的資本設備和信息，從而提高自身生產率。

(2)對進口技術密集型中間產品進行逆向解構。通過專利數據研究發現，美、日、德等國家不僅是環保技術領先國，而且是環保設備最主要的出口國。這說明發達國家嚴格的環境規制可以促進本國綠色技術研發、創新和進步[12]，能夠更快、更有效率地獲取并使用知識技術，從而在激烈的競爭中占據有利地位。湛柏明、裴婷[14]研究發現，中等收入國家的中間品進口額比重為0.4～0.6，遠大于高收入國家和地區。中國作為中等收入的發展中國家，單就產品內進口貿易結構而言，其通過進口包含綠色技術的中間品所獲得的國外技術溢出應大于高收入國家。

(3)來自環保技術領先國進口中間品的競爭壓力。競爭、反復模仿或其它原因促使技術轉移和擴散速度加快，環保技術領先國的進口中間品以其技術優勢給中國加工貿易進口商帶來競爭壓力。配套企業只有加大自身研發力度，才能提升國際競爭力，與其它在綠色技術研發處于領先地位的跨國企業相抗衡，從而擴大本土企業在加工貿易配套領域的市場份額。因此，跨國公司的示范效應和競爭效應可以促進本土企業對節能減排技術、生產流程組織管理方法的更新和升級。

2.4 加工貿易出口的技術溢出機制

2.4.1 市場與環境規制引導企業綠色轉型

2019年知識產權報告調查顯示，88.5%的企業通過自主研發獲取技術。其中，自主研發模式占比達 85.5%。歐盟制定的國際采購環境標準迫使中國配套企業提高綠色技術水平。例如，中歐貿易面臨的最大技術性貿易壁壘——歐盟REACH法規，涉及2007年中歐化工產品制造業90%以上的貿易額，促進中外化工相關企業加大廢水脫鹽、污水有機肥料提取力度，以及其它化工相關綠色技術研發力度。截至2018年，我國化學品及化學制品制造業中，綠色技術專利申請量已達到21 481件，占制造業全部綠色專利申請量的21.54%，是中國綠色技術密集度最高的行業；汽車、掛車半掛車制造業排名第二，綠色專利技術申請量為14 865件，占比為20%。以上行業屬于技術和資本密集型行業，受制于污染物排放標準，需要大量研發資金和技術支持，政策和法規的約束迫使企業加速綠色轉型，從而適應國內外日趨嚴苛的環保行業標準。

2.4.2 技術密集型中間產品的出口學習效應

發展中國家通過參與產品內國際分工吸收海外直接投資或承接跨國公司外包業務，獲取更多外源技術知識，從而有利于生產效率和資源環境效益提升[8]。發展中國家，其發展很大程度上得益于發達國家的知識存量水平，即便在先進環保企業基礎加工過程中，也能通過長期模仿和積累學習發達國家相關技術與環保管理理念，通過微觀層面的主動學習促進綠色技術溢出，從而實現自身發展。

2.4.3 出口規模經濟為中國廠商綠色技術模仿提供了可能

中國是歐盟機械設備(SITC 7)與其它制造業(SITC 6+8)的第一大進口來源國，也是歐盟化學及其它相關品(STIC 5)的第三大貿易伙伴。中國對歐盟制造業的加工貿易出口不僅擴大了市場容量，使本土企業通過規模效應獲得更多貿易收益，而且通過大規模生產獲得技術改良經驗，為綠色相關技術創新奠定基礎。Keller[24]分析地理距離對 R&D 相關溢出效應的影響，發現技術溢出受限于地理距離，而出口貿易生產規模效應所產生的產業集聚，使得物化型知識憑借承載物化型知識的實體資本品，通過產業間的關聯效應實現經濟圈內部環保知識溢出。

歐盟行業內綠色技術作為非物化型知識，得益于其無形且易復制的特性，能夠在不同地理區域實現空間擴散。因此，非物化型知識對除出口地外其它地區的溢出，能進一步將生產集約和環境友好的特性擴散至中國內陸地區，實現更大范圍的綠色技術溢出。

2.5 本文待檢命題

具體而言，產品內貿易綠色技術溢出效應包括3個方面：一是產品內貿易本身具有資源集約、產業集聚的特點。對于發展中國家來說，融入全球生產網絡產品內分工體系，有助于其逐漸攀升至結構層次更高的生產區段，獲得更多貿易利益[23],進而加大綠色技術相關研發投入。二是出口貿易可以刺激各行業企業內部綠色技術自主創新。貿易伙伴國的綠色貿易壁壘與本國環境規制會改變企業生產過程中的固定成本，迫使其出口更為清潔的產品或加強清潔技術研發與使用[25]。三是進口貿易提供了綠色技術在行業間溢出的直接渠道。例如，從國外引進環保設備既提高了廢物廢水廢氣利用率，也為中國企業吸收先進綠色工藝提供了有效途徑[26]。上游產業可以通過向下游產業提供嵌入先進綠色技術的中間產品，間接減少下游產業的污染排放[27]。基于此，本文構建理論研究框架(見圖3)并提出以下假設：

H1：中國綠色技術溢出效應隨著中歐產品內貿易規模擴大而增強，其中垂直專業化分工的正向調節作用顯著。

首先，隨著產品內貿易逐漸占據中國50%以上的出口貿易[28]，在規模和產業集聚效應下，中國能夠更有效率地獲取并使用歐洲先進環保設備知識技術；其次，在中歐貿易中資本或技術密集型行業本身持有更多綠色技術的基礎上，市場及環境規制將刺激中國企業對此類行業中環保技術的模仿學習，實現生產環保技術創新；最后，產品內分工深化對人員操作水平與學習能力提出更高的要求，在實現貿易技術效應“綠色化”后，通過專業化分工技術溢出同樣能在貿易中形成跨行業連結，從而進一步強化綠色技術的行業溢出效應。由此，本文提出以下假設：

H2：中國綠色技術溢出效應在中歐產品內出口貿易模式下更為顯著。

圖3 綠色技術溢出機制理論框架

Lan研究發現，絕大多數環保技術標準來自于國外技術標準；Vogel[29]指出，這種溢出機制叫做“加利福尼亞效應”，即當擁有龐大國內市場的富裕國家制定更嚴格的產品標準時，其貿易伙伴被迫滿足這些標準，以維持其出口市場。在產品內進口和出口兩種貿易模式下，前者對企業“綠色化”的正外部性激勵作用有限，后者因面臨歐洲消費者的環保偏好及嚴苛的環境規制壓力，有助于激勵中國出口企業綠色技術研發與升級。此外，由于知識產權保護力度加大，使得通過逆向解構獲取環保技術的難度提高[16]，而產品內出口貿易在出口學習效應下更易從模仿和學習中實現綠色技術吸收與迭代，故產品內出口貿易模式下中國綠色技術溢出效應更為顯著。

3 實證模型設定與數據獲取

3.1 估計方程構建

為驗證假設構造聯立方程組，各變量名稱及含義如表2所示。

(1)

對實證模型進行估計可能存在內生性問題，本文在實證模型中設置控制變量：國外綠色技術專利存量Elf，以及制造業環境規制強度ERI，若其系數均為正，則表明歐洲國家與環境相關的技術創新和研發通過產品內貿易途徑溢出到我國，且環境規制可以在一定程度上緩解“抑制擴散”這種反向因果關系。

為降低數據異方差性對估計結果的影響，分別對中國綠色技術溢出水平(eld)、國外綠色技術無形擴散能力(elf)以及中間品進口 (im) 、出口(em)變量全部取對數。無論是最終產品還是中間產品出口和進口，在模型計量過程中都會存在共線性問題[9]。因此，在回歸分析之前，本文對參數進行相關系數分析(見表3)，相關系數矩陣顯示，模型設定的自變量之間不存在明顯共線性問題，但 lnim 和 lnem相關性顯著。因此，后續分析將IM和 EM 兩個變量分別引入回歸方程(非同時進入)，一方面規避較高的相關性問題，另一方面考察兩種貿易渠道對中國綠色技術溢出效應的直接影響。

表2 變量定義

表3 相關系數矩陣

3.2 數據來源及相關變量測算

3.2.1 國內外綠色技術溢出

專利技術指標(發明專利申請量)可作為研究資源流量加以衡量，在綠色技術的行業劃分途徑上，本文參照Qiao[30]的專利數據擴散統計方法，根據專利描述與相應行業類別之間的一致性，對環保專利數據進行劃分，進而分析綠色技術知識在不同技術領域間的傳播情況。

受當期政策刺激、審批效率及專利有效期等因素影響，歐盟15國(綜合考慮經濟實力、雙邊貿易額、專利申請量等數據，從歐盟27個國家中篩選出德國、法國、芬蘭、意大利、奧地利、瑞典、丹麥、西班牙、芬蘭、英國、波蘭、挪威、瑞士、葡萄牙、匈牙利15個國家作為研究對象。此外，盡管英國于2020年2月1日正式脫歐，鑒于其專利量和貿易量表現突出，本文仍將其納入研究范圍)中，個別國家綠色專利申請量在研究時段內呈現上升后急速衰落的趨勢，本文使用永續盤存法將技術開發的流量指標轉換為存量指標。

ELi,t=(1-δ)ELi,t-1+PATi,t

(2)

(3)

式(2)中，Eli,t表示該行業t年綠色技術存量,PATi,t表示i行業第t年中綠色技術應用數量。δ表示綠色技術折舊率,δ一般設定為20%,g為2000—2019年綠色專利技術應用的平均增長率。

基期存量計算參照式(3)，以2000年為基期，借鑒Griliches的研究方法方法計算中國基期綠色技術存量。

(4)

3.2.2 產品內進出口貿易規模

IMit為第t年中國i行業對歐盟15國i行業中間品的進口額，EMit為第t年中國i行業對歐盟15國i行業中間品的出口額，單位均為億美元。本文中2000—2015年中間品進出口貿易額相關數據來自Eora(2015版)投入產出數據庫，將世界中間品流量矩陣拆解成中國、歐盟15國兩大區域后，根據產品流動方向加總計算得到。為保持各變量對應數據長度一致，采用一次指數平滑法對各行業2016—2019年中間品貿易數據IMi,t、EMi,t進行超前期預測。

3.2.3 垂直專業化分工水平

VSSit為i行業在t年的垂直專業化程度，其計算方式如式(5)所示。

(5)

3.2.4 環境規制強度

為獲取行業層面的細分數據，本文選取工業污染治理強度EPI作為衡量環境規制強度的變量，其公式如下：

(6)

圖4 各細分制造業垂直專業化程度變化趨勢

表4 變量描述性統計結果

4 回歸結果分析

本文將回歸模型分為進口與出口兩大模式，每種模式下依次引入垂直專業化分工、垂直專業化分工與進/出口貿易的交互項這兩個關鍵解釋變量。因此，每種模式對應3個實證模型，每個模型分別對應3類估計方法，估計與實證分析結果如下。

4.1 產品內進口對中國綠色技術溢出效應的回歸分析

(1)面板數據的F檢驗與Hausman檢驗。回歸結果如表5所示，觀察結果可以發現，混合模型下修正后的可決系數R2值均在0.5以下，即便隨機效應模型考慮了變系數的個體差異，擬合優度也只能達到0.53，修正后可決系數反而在個體固定效應模型下顯著提升，對個體截距項的差異化估計將擬合優度提升至0.78，且面板數據F檢驗與Hausman檢驗統計量數值遠大于α=0.01顯著性水平下的臨界值，拒絕設立混合和個體隨機效應的模型假設，故應構建個體固定效應模型。

(2)產品內進口途徑下制造業總體層面的回歸分析。通過上一步檢驗可以確定，中歐制造業產品內進口與中國綠色技術溢出水平存在穩定線性關系，并且在不同細分行業存在截距項差異。比較第(2)、(5)、(8)列回歸結果發現，無論是否引入控制變量或者調節項，lnim變量均可通過顯著性檢驗且系數為正，表明產品內進口能夠促進中國綠色技術外溢，盡管在引入vss后出現下降，但不影響整體正向溢出方向，產品內進口貿易每百萬美元增長仍會給中國綠色技術帶來0.355%的溢出。在控制變量方面，lneld參數估計量在引入調節變量后較第5列略微下滑，但顯著性明顯提高，環境規制強度eri的溢出彈性上升至0.010 4，但并不顯著。以上結果表明，除有形貨物貿易外，海外技術無形擴散也是綠色技術溢出的重要通道，但環境規制在進口路徑下對技術溢出的刺激作用并不顯著。

第(8)列中，垂直專業化分工程度的主效應系數為1.327 7，垂直分工程度與產品內貿易進口交互項系數0.001 7在0.1的顯著性水平下通過檢驗，根據估計結果，專業化調節作用可描入坐標軸。如圖5所示，隨著產品內貿易進口規模lnim擴大，中國綠色技術溢出水平lneld提升，并且高水平分工溢出作用增強。但在進口渠道下，vss大小對技術溢出的作用區別不大，因為進口主要靠對產品的逆向解構獲取綠色技術。在知識產權保護下，跨行業逆向解構難度加大，需要大批研發人員完成消化吸收后的創新，溢出效應受限。

表5 產品內進口的綠色技術溢出效應回歸結果

4.2 產品內出口對中國綠色技術溢出效應的回歸分析

(1)面板數據模型的F檢驗與Hausman檢驗。如表6回歸結果顯示，混合模型調整后的擬合度偏低，均在45%以下且3組模式下面板數據F統計量p值均小于0.01，故拒絕建立混合模型的假設，接受個體固定效應模型。第I組Hausman檢驗統計量結果顯示值為p=0.000 0，第II、III組p值均小于0.01。因此，拒絕原假設，即拒絕隨機效應，應選擇個體固定效應模型。

(2)制造業總體層面的回歸分析。對比表5、表6的第(2)、(5)、(8)列回歸結果發現，無論是否引入工具變量或者連乘項，產品內出口對中國綠色技術溢出的作用均通過參數顯著性檢驗且為正。模型(5)中的解釋變量lnem回歸系數在引入調節變量后，出口對技術溢出的影響由1.864削減到0.39，但vss和eri的系數分別躍升至2.033與0.013，表明我國垂直專業化分工程度較高的行業掌握著較多的綠色技術，分工深化能夠進一步促進本行業綠色技術研發和升級，其中出口企業面臨的國際競爭壓力是關鍵。在國外研發溢出方面，Keller[24]估算，在研發活動對產業生產力的驅動過程中，來自國外的技術溢出比重高達 20%。本研究中，國外綠色專利存量lnelf斜率項估計值在模型(5)中升至0.304，表明并且歐盟制造業中1/3的綠色技術將通過產品內出口擴散形式溢出至中國。

同時，專業化對綠色技術溢出的出口調節作用也顯現出來，表6第(8)列中，垂直分工程度與產品內貿易出口的交互項系數為0.002 8且其統計結果顯著為正，表明產品內貿易通過出口路徑能夠有效強化垂直專業化分工對中國綠色技術的溢出促進作用，如圖6所示，縱坐標表示中國綠色溢出水平，橫坐標表示產品內出口貿易規模，中國綠色技術溢出水平與產品內出口規模呈現正相關關系，結合圖5，H1得證。

圖5 垂直專業化分工對中國綠色技術溢出的進口調節作用

此外，高水平分工調節曲線位于低水平分工調節曲線之上，表明垂直專業化分工均能夠強化產品內出口對中國綠色技術溢出的主效應，中國出口企業非但不會因為價值鏈嵌入過深而產生低端鎖定，反而可以通過“干中學”的模仿學習，實現技術和生產能力提升。對比圖5與圖6發現，圖6中兩曲線背離區間拉大，且相較于進口，出口渠道下中國綠色溢出彈性更大，達到0.389 8，H2得證。

表6 產品內出口的綠色技術溢出效應回歸結果

4.3 行業細分層面的中國綠色技術溢出效應分析

表7前4列為15個制造業個體固定效應截距項系數，反映綠色技術溢出在各行業的個體差異情況，最后一列為各行業的VSS值，表示價值鏈嵌入深度。從行業細分層面看，個別專業化分工程度較低行業，例如食品飲料、紙制品等制造業垂直專業化指數在0.47左右，通過VSS的調節作用能提高綠色技術溢出水平；汽車、掛車和半掛車制造作為歐洲綠色技術密集型行業，出口渠道下綠色技術溢出截距項系數由0.576 5躍升至0.695 7。可見，中國汽車制造企業充分利用外溢技術信息，對綠色技術模仿創新具有正向促進作用。

專利效應因東道國自身技術密集度和企業模仿吸收能力不同而不同，由于歐洲國家在電力、機械裝備制造業方面的綠色技術存量不高，加上技術封鎖，出口外溢影響的截距項因此下降。值得注意的是，作為分工程度較高的技術密集型行業，2018年歐洲計算機、電子產品制造業綠色技術存量為3 684件，占歐洲全行業存量的4.33%，而中國僅為1.67%，在綠色技術創新能力上仍處于弱勢地位，但通過出口專業化指數調節，其截距項由0.366 3提升至0.387 9，與H1預期相符。因此應加強與歐洲國家產品內出口貿易往來。

圖6 垂直專業化分工對中國綠色技術溢出的出口調節作用

表7 個體固定效應截距項對比

5 結語

5.1 結論

(1)環境規制的海外擴散和環保市場需求既是促使貿易中技術效應“綠色化”的兩大驅動因素，也是產品內貿易顯著正向溢出效應形成的主要原因。產品內進口貿易每百萬美元增長會給中國綠色技術帶來0.336%的溢出，可見產品內貿易不僅是中國參與全球價值鏈生產分工的主要形式，也是中國獲取先進綠色技術的重要溢出渠道。

(2)相較進口，產品內出口溢出的彈性更高，為1.864%，其通過產業規模集聚實現綠色技術溢出。

(3)中國產品內出口與垂直專業化分工的交互項系數為0.002 8，對垂直專業化分工程度較高的行業而言，人才專業化轉型可以使行業綠色溢出效應更加顯著。

(4)綠色技術密集度較高的行業如汽車和半掛車制造業，通過出口專業化指數調節，其技術溢出水平顯著提升，但存量限制與技術封鎖又導致歐洲機械和運輸裝備制造業綠色技術溢出均值下降，該行業依舊難以通過產品內分工實現綠色技術溢出。可見，垂直專業化分工的調節作用存在行業異質性。

5.2 建議

(1)中國應進一步提升全球化貿易參與度，以政策激勵本土出口加工企業向專業化分工程度較高、環境污染較少的產品內貿易方向轉型，并注重對先進環保技術的吸收與消化，從而強化垂直專業化分工的技術溢出效應。

(2)對于產品內出口貿易中具有正溢出效應的行業，政府應正確引導和支持，加強節能技術各產業間的聯系，盡量延伸現有節能技術產業鏈。同時，與綠色技術領先國建立深度合作關系，加強高級技術人才跨境合作與交流。

(3)政府部門要進一步完善環境規制監管體系，提高環境監督和執法力度，及時叫停或整改污染水平較高的進出口企業，借助法律法規的強制約束，從制度上推動企業綠色技術創新升級。