成果賦權(quán)：讓科研人員有獲得感

文/沈春蕾 朱漢斌

圖/東方IC

今年1月，科技部等試點工作協(xié)調(diào)機制組成部門共同召開賦權(quán)試點工作推進會。會上，科技部成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域創(chuàng)新司司長包獻(xiàn)華要求各試點單位準(zhǔn)確把握賦權(quán)試點內(nèi)涵要求，扎實推進科技成果賦權(quán)試點工作，及時總結(jié)經(jīng)驗并推廣。

此前，2020年5月，科技部等9部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》。10月，科技部印發(fā)關(guān)于《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位名單》的通知，40家單位被賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位，試點期3年。

近一年來，賦權(quán)試點工作持續(xù)推進。今年2月，試點單位之一的廣東省科學(xué)院黨委副書記顏國榮表示：“試點工作的推進將賦予科研人員實實在在的獲得感。”

從“有的轉(zhuǎn)”到“轉(zhuǎn)得好”

廣東省科學(xué)院是廣東省唯一入選賦權(quán)試點的科研機構(gòu)。2020年12月30日，廣東省科學(xué)院組織召開科技成果賦權(quán)改革試點工作推進會，希望調(diào)動科研人員創(chuàng)新積極性，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，以解決職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化痛點問題。

科技成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。顏國榮認(rèn)為在此過程中需要思考幾方面問題：“有的轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)得了、轉(zhuǎn)得快、轉(zhuǎn)得好。”

顏國榮解釋道，“有的轉(zhuǎn)”是科研機構(gòu)首要考慮的問題。科技成果的產(chǎn)生需要有一支專注創(chuàng)新的人才隊伍，人才是自主創(chuàng)新的源頭活水。源頭問題解決后，還需要看科技成果是否具備轉(zhuǎn)化條件，是否“轉(zhuǎn)得了”，這需要技術(shù)和市場兩方面來驗證。具備轉(zhuǎn)化條件的成果還要加快速度推進轉(zhuǎn)化，因為技術(shù)的更新?lián)Q代很快，需要“轉(zhuǎn)得快”。但短平快的科技成果不能稱為“轉(zhuǎn)得好”，轉(zhuǎn)化的成果還必須形成可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)顯著的經(jīng)濟效益和社會效益。

從無到有，從快到好，這也是江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（下稱“江蘇產(chǎn)研院”）的寫照。江蘇產(chǎn)研院成立于2013年，是江蘇科技體制改革的一張名片。

江蘇產(chǎn)研院戰(zhàn)略管理部副主任郭建路說：“作為江蘇省科技體制改革的試驗田，江蘇產(chǎn)研院被授予充分的技術(shù)路線決策權(quán)、經(jīng)費支配權(quán)和資源調(diào)動權(quán)，入選賦權(quán)試點有利于更好開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。”

據(jù)悉，江蘇產(chǎn)研院以企業(yè)愿意出資作為判斷“真需求”的“金標(biāo)準(zhǔn)”，借助企業(yè)創(chuàng)新需求和創(chuàng)新資金，引導(dǎo)專業(yè)研究所圍繞需求到高校尋找原創(chuàng)成果進行二次開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化。

針對新時期科技成果轉(zhuǎn)化模式中存在的部分難題，中國科學(xué)院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所（下稱“上海微系統(tǒng)所”）采取轉(zhuǎn)化前賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)（先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化）或轉(zhuǎn)化后獎勵現(xiàn)金、股權(quán)（先轉(zhuǎn)化后獎勵）的有機集合激勵方式，以調(diào)動科研人員創(chuàng)新積極性、促進科技成果轉(zhuǎn)化。

從創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)到創(chuàng)富

賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，讓科研人員多了一個目標(biāo)。顏國榮表示，在此背景下，科研人員可能從立項起就開始思考能否把成果轉(zhuǎn)化出去或者創(chuàng)辦一家公司，這就給智力成果以資本化的激勵，讓科研人員更多關(guān)注成果轉(zhuǎn)化。

“科技成果的賦權(quán)改革試點的意義之一是完善科技創(chuàng)新體制機制，從知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬分享機制上建立長效的激勵制度。激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的熱情，同時實現(xiàn)財富的創(chuàng)造，即創(chuàng)富。”顏國榮將其稱為“三創(chuàng)”。

能否實現(xiàn)創(chuàng)富還需要由市場來決定。為此，廣東省科學(xué)院圍繞知識創(chuàng)造轉(zhuǎn)移、技術(shù)育成孵化和產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務(wù)三大體系建設(shè)，聚焦廣東省20個戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集群培育發(fā)展，構(gòu)造產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，探索科技成果賦權(quán)改革，加速技術(shù)成果轉(zhuǎn)化運用。

為充分利用市場化手段，加速科技成果轉(zhuǎn)化，江蘇產(chǎn)研院成立江蘇產(chǎn)研院有限公司，成為職務(wù)科技成果所有權(quán)持有主體，并按照約定，持有財政資金支持下產(chǎn)生的科技成果的部分所有權(quán)。

“市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用。”郭建路說，“江蘇產(chǎn)研院在設(shè)計職務(wù)科技成果賦權(quán)制度時，遵循市場經(jīng)濟和科技創(chuàng)新規(guī)律，以市場化方式支持成果轉(zhuǎn)化。”

上海微系統(tǒng)所構(gòu)建了“技術(shù)研發(fā)平臺+中試轉(zhuǎn)化平臺+資本運作平臺”三位一體協(xié)同創(chuàng)新體系，以新微集團等企業(yè)為運營主體，采取國資引導(dǎo)、市場化運作方式促進科技成果轉(zhuǎn)化，并孵化了多家上市公司，在鼓勵科研人員創(chuàng)業(yè)的同時，也為科研機構(gòu)改革創(chuàng)新作出貢獻(xiàn)。

上海微系統(tǒng)所所地合作與產(chǎn)業(yè)化處處長張波介紹道：“上海微系統(tǒng)所正在探索試點工作的新路徑和新模式，以產(chǎn)業(yè)化帶動成果轉(zhuǎn)化，以市場化機制解決國家戰(zhàn)略問題。”

激勵與約束并存

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革目的是加快科技成果的轉(zhuǎn)化落地，取得經(jīng)濟效益的同時實現(xiàn)社會資源優(yōu)化配置，引導(dǎo)社會效益實現(xiàn)最大化。然而，賦權(quán)改革也不是萬能的。“賦權(quán)改革不僅有激勵，還有約束。”顏國榮直言，賦權(quán)改革可以提升科研誠信，讓科研人員更加自律，因為涉及權(quán)利的分配，這需要從立項開始就明確團隊成員及其貢獻(xiàn)大小。“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富從某種意義上來說可以規(guī)范科研作風(fēng)。”

廣東省科學(xué)院希望通過試點工作的推進，建立以市場為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、技術(shù)經(jīng)理（經(jīng)紀(jì)）人運營、利益捆綁、利益共享的科技成果轉(zhuǎn)化機制。

2018年成立的廣東省科學(xué)院佛山產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（下稱“佛山產(chǎn)研院”）已經(jīng)邁出了先行先試的一步。佛山產(chǎn)研院是廣東省科學(xué)院與佛山市政府共同發(fā)起建設(shè)的科技育成孵化產(chǎn)業(yè)基地，由一支高素質(zhì)技術(shù)經(jīng)理人隊伍專業(yè)運營，將科研團隊的利益通過商業(yè)模式的設(shè)計與市場、研究所和佛山產(chǎn)研院的發(fā)展捆綁到一起，共同高效推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

江蘇產(chǎn)研院對于科技探索性強、創(chuàng)新風(fēng)險性高的業(yè)務(wù)活動，已經(jīng)履行了注意和勤勉義務(wù)，仍不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，認(rèn)定“其”為盡責(zé)。同時，江蘇產(chǎn)研院圍繞試點工作及重點環(huán)節(jié)，在充分賦予自主權(quán)和建立盡職免責(zé)機制的基礎(chǔ)上，加強規(guī)范管理，做好風(fēng)險防控。

郭建路介紹，江蘇產(chǎn)研院成果轉(zhuǎn)化項目的資金分配由過去“誰的職位高、頭銜大，誰分錢多”變?yōu)椤罢l的項目前景好、能賺錢，誰分錢多”，利潤分配由過去“靠領(lǐng)銜專家影響力搞平衡”變?yōu)椤鞍垂ぷ鲗嵖冋摱嗌佟薄?/p>

上海微系統(tǒng)所開展了管理人員持股試點，探索管理人員與科研人員一起綁定機制，共同推動研究所科技成果轉(zhuǎn)化。“我們對轉(zhuǎn)化前景明朗和一般性質(zhì)的科技成果分類轉(zhuǎn)化，同時加強科技安全和科技倫理管理，建立完善盡職免責(zé)機制。”張波說，“技術(shù)團隊出現(xiàn)金入股，加強風(fēng)險防控的同時激發(fā)科研人員創(chuàng)業(yè)的主動性、創(chuàng)造性。”

（據(jù)《中國科學(xué)報》）■