區塊鏈技術在易制毒化學品風險管控中的應用研究

陳欣怡

摘 要：易制毒化學品具有合法性和違法性的雙重屬性，既屬于合法的化學品，又屬于毒品之源。加之我國化工行業較為發達，管控工作量較大，僅僅依靠人力難以實現全面管控，因此采用一定的技術手段對易制毒化學品進行風險管控是非常有必要的。區塊鏈技術具有可追蹤溯源、無法篡改、真實可信等優勢，且在食品、藥品等領域已有成功經驗，將其應用于易制毒化學品流通過程中情報信息的搜集研判以及犯罪預警系統、涉案人員信息數據庫建設等對易制毒化學品犯罪的防控具有重要意義。

關鍵詞：易制毒化學品;區塊鏈技術;風險管控;實現路徑

中圖分類號：F23 文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.13.049

1 易制毒化學品概述

1.1 概念界定

對易制毒化學品的概念界定是研究其風險管控方式的基礎，然而，理論界和實務界對其定義一直沒有形成統一意見，如此會導致執法人員在實踐中陷入混亂。目前對易制毒化學品的概念界定主要存在兩種觀點：一是從狹義角度看，易制毒化學品是指國家規定管制的可用于制造毒品的前體、原料和化學配劑等物質，主要包括三大類：第一類是用于制造毒品的原料，如麻黃素、1-苯基-2-丙酮等;第二類以及第三類主要是用于制造毒品的制劑，如乙醚、鹽酸等，這些化學品雖然并不是毒品，但因其是毒品的主要構成成分，與毒品的制造息息相關。二是從廣義角度理解的，即只要具備易制毒化學品屬性的化學品都統稱為易制毒化學品，不僅包括已被國家列管的化學品，還涵蓋了大量未被國家列管的，可用于制造、合成毒品的化學品。因本文著重探討的是易制毒化學品的風險管控，因此筆者擬采取廣義上的易制毒化學品的概念，將未被列管的用于合成毒品的化學物質也納入研究范圍，從原料管控這一環節來遏制制毒犯罪。

1.2 易制毒化學品風險管控的意義

隨著新型毒品的出現，制毒團伙會通過各種途徑和手段獲得易制毒化學品，然后秘密將易制毒化學品運輸到地點隱蔽的制毒場所進行毒品生產活動。我國作為化學工業制造大國，每年生產出的化學品數量較多、種類也非常多，其中部分化學物質（如鹽酸、乙醇等）除了可以用于制造毒品外，在農業、制藥等行業也都有所應用。如果對其管控過嚴的話勢必會對我國經濟發展產生影響，因此應當以理性的視角對易制毒化學品進行管控，采取合理措施控制毒品的合成，將風險控制在一定范圍內，當出現流失風險時及時預警，方能更好的阻斷利用易制毒化學品制造毒品的行為。

2 區塊鏈技術概述

區塊鏈技術從本質上來說是一套去信任化、去中心化的分布式存儲的賬本，在時間戳功能的支撐下以塊狀數據按時間順序相連形成的鏈狀結構，以共識機制和密碼學技術保障數據存儲的安全、同時利用智能合約實現可編程應用，是一種全新的分布式基礎架構與計算范式。

2.1 區塊鏈技術的可追蹤溯源

區塊鏈是由諸多區塊組合而成的一整條完整的鏈，每個區塊都有不同于其他區塊的個人編碼，即哈希值。區塊之間能夠鏈接是由于每個區塊都包含了上一個區塊的哈希值，生成新區塊時，需要根據前一個區塊的哈希值，產生新的哈希值和隨機數，該機制保證區塊鏈數據的唯一性。本文利用區塊鏈對易制毒化學品進行管控實際上更多的利用區塊鏈可追蹤溯源的特點，還原易制毒化學品在生產、運輸、使用等各個環節的具體操作流程，實現可監督化。

2.2 區塊鏈技術應用于易制毒化學品風險管控時的關鍵技術

掌握區塊鏈的核心技術是搭建易制毒化學品風險管控系統的前提，深入了解分布式記賬、非對稱性加密、共識機制、時間戳、智能合約的特點，能夠使風險管控真正發揮價值和作用，實現預警的最終目的。

3 區塊鏈技術進行易制毒化學品風險管控的可行性分析

與其他計算機技術相比，區塊鏈技術能夠追蹤溯源的特點是一大優勢，區塊鏈能夠還原全部流程的信息，實現流程信息的公開透明，讓違法行為無處遁形。當在某些流轉環節出現高流失風險時，區塊鏈技術可以在智能合約的支撐下實現自動報警。以區塊鏈在農業領域的應用為例，首先，區塊鏈應用平臺與溫、濕度傳感器和攝像頭結合，將農作物種植、加工、倉儲過程中采集的數據實時上鏈，在源頭上確保數據真實、可信;其次，用RFID芯片密封的包裝袋包裹農產品，并用嵌入掃描儀上鏈，確保各運轉流程中信息可查，提升產品附加價值和產品溢價空間;最后，數據確權及數據溯源能夠公正透明地記錄、追溯數據資產的來源、所有權、使用權和流通路徑，將農產品采集的各項信息數字化，用于構建數字化一站式消費生態。

4 利用區塊鏈技術進行易制毒化學品風險管控的實現路徑

在整個社會背景下，區塊鏈技術應用于易制毒化學品風險管控具備付諸實踐的可行條件。在對易制毒化學品進行風險管控的過程中，要從情報搜集和系統搭建兩方面做起，其中情報搜集是系統搭建的前提條件，系統搭建是情報搜集的最終目的。從生產、運輸、存儲、消耗各個階段的情報入手，解決記賬權歸屬問題，運用情報工作中積分預警的模式，在智能合約的支持下，搭建易制毒化學品風險管控系統。

4.1 利用區塊鏈技術進行易制毒化學品情報搜集

我國化學工業是一個龐大的體系，涉及的易制毒化學品種類繁多、規模巨大，僅僅依靠傳統的人工模式對易制毒化學品的情報信息進行搜集，工作量無疑是巨大的，并且難以起到良好的情報搜集的效果。禁毒情報的內容包括有關毒品違法犯罪的各類信息及對其進行分析研判后的成果，搜集禁毒情報信息的目的是服務于禁毒工作，將區塊鏈技術運用到情報搜集工作能夠降低成本，實現數據融合，打破數據孤島。

生產階段的情報信息包括作物種類、播種時間、收獲時間、收獲重量、操作人員個人信息;運輸階段的情報信息包括承運公司信息、配送人員個人信息、運輸起終點、運輸軌跡和時長、運輸物種類、運輸重量;存儲階段的情報信息包括倉儲公司信息、倉儲人員個人信息、倉儲物數量、倉儲物種類、倉儲時長;消耗使用階段的情報信息包括使用目的、使用物種類、使用數量、操作人員個人信息等。情報搜集要盡可能全面細致，通過區塊鏈應用平臺錄入，能夠還原易制毒化學品從生產到消耗的整體走向，情報信息是風險管控的來源。

4.2 區塊鏈技術支持下易制毒化學品風險管控系統的搭建

風險管控系統是利用區塊鏈技術抑制易制毒化學品轉向毒品的重要環節，搭建系統能夠對易制毒化學品的流失風險及時預警，通過積分預警的方式、利用智能合約的便捷性，將區塊鏈技術應用落地。

4.2.1 積分預警是風險管控系統搭建的重要支撐

積分預警是應對風險的良好模式，傳統的積分預警是對可疑人員在實施可疑行為下，通過加分累積，在達到設定的報警分值后，通報公安機關該名人員具有實施犯罪可能的危險或者已經實施犯罪行為應該立即采取相關措施。在不同語境下，預警的目的是不一樣的，根據預警的目的導致積分預警的內容是不一樣的，從而所采取的應對方案也是不一樣的。以易制毒化學品流失風險積分預警為例，制定易制毒化學品積分預警表，如表1。

以上積分預警表的內容和加分不局限于表內所列，應當在實際應用中不斷細化擴展預警事項，并對加分進行合理修改。上述預警的事項是在易制毒化學品區塊鏈應用平臺上各階段的信息顯示下，對加分進行計算的。對風險程度的分析和預警門檻的設置如表2。

根據得分情況的不同，對風險程度進行判斷，并采取不同的措施。積分預警是區塊鏈技術情報信息支撐下實現的，是易制毒化學品風險管控系統落地打擊風險行為的表現。

4.2.2 涉毒人員信息數據庫支撐易制毒化學品風險管控

對易制毒化學品進行風險管控要充分考慮到涉毒人員吸毒販毒的行為。大部分涉毒人員在第一次沾染毒品后，難以擺脫毒品強烈的成癮性，常常會伴隨著“以販養吸”的現象;同時，吸毒人員這一特殊人群會出現明顯的吸毒社交圈，對個別吸毒人員進行核查必定會發現更多的潛在吸毒人員，能夠順藤摸瓜追溯到毒品的源頭，這是打擊毒品犯罪的重要線索來源。因此，對易制毒化學品風險管控也要從已經發現的吸毒人員信息庫入手，將禁毒部門有關毒品案件和涉毒人員身份信息等數據上鏈，以更好地支撐易制毒化學品風險管控系統。

涉毒人員信息數據庫包括：吸毒人員的姓名、出生日期、工作狀況、家庭背景、社會關系、銀行卡信息、電信數據等。當前吸毒人員出現明顯的流動性，具有跨省市吸毒、販毒的現象，各地公安機關涉毒數據庫信息共享出現壁壘，不利于統一研判、合成作戰。區塊鏈技術能夠在保證數據隱秘性的同時實現各地數據庫的聯通。主要包括以下內容：第一，實現省、市、縣級公安機關的涉毒人員數據信息共享;第二，制毒、販毒高發地區間跨省數據信息共享;第三，電信部門、金融機構通過區塊鏈進行數據分享。

區塊鏈技術支持下的涉毒人員信息數據庫的建設思路應當按照圖1進行。

4.2.3 通過智能合約實現易制毒化學品流失風險下的預警

智能合約是區塊鏈技術中的特色應用，能夠在達到設置的反應條件的情況下自動觸發反應機制，能夠及時預警，將風險控制在最小范圍之內，智能合約的出現也符合了社會治理、犯罪治理的理念，即重視風險、打早打小，避免出現大規模的犯罪行為，也體現了偵查工作中防控犯罪發生的目的。

智能合約支撐下的區塊鏈易制毒化學品風險防控系統的模型如圖2。

易制毒化學品風險防控系統搭建能夠實現對易制毒化學品全鏈條、全方位地管控，其中智能合約能夠起到關鍵性的作用，進一步對智能合約使用場景的深入研究十分重要，在精準預警的目的下實現高效、便捷。易制毒化學品是制毒的原材料，是所有涉及毒品的違法犯罪行為的萬惡之源，對易制毒化學品流失風險的反應越及時，所產生的危險就會越小，在這一過程中，智能合約發揮著至關重要的作用。

5 結束語

在當前高壓的禁毒態勢下，要認清易制毒化學品在整個制毒環節的重要性，嚴格控制易制毒化學品就是在源頭上對毒品進行抑制。明晰易制毒化學品雙重屬性，不能完全對易制毒化學品進行否定，而是發揮易制毒化學品在某些情形下的特殊作用。區塊鏈技術能夠追蹤溯源的特點能夠還原易制毒化學品在流通過程中的每一筆消耗和最終流向，能夠做到對易制毒化學品的有效管控，當易制毒化學品出現流失風險時，智能合約能夠及時預警并作出判斷，提醒相關部門立刻作出行動。利用區塊鏈技術對易制毒化學品進行風險管控仍需要進一步對情報搜集和系統搭建進行優化，這是未來需要努力的方向。

參考文獻

[1] 張光利，郝鳳龍，王青，等.易制毒化學品查緝管控現狀及系統研究[J].警察技術，2016，（04）：4-7.

[2] 楊平.基于易制毒化學品管控需求的禁毒情報工作研究[D].北京：中國人民公安大學，2019.

[2] 袁勇，王飛躍.區塊鏈技術發展現狀與展望[J].自動化學報，2016，42（04）：481-494.

[3] 林小馳，胡葉，倩雯，等.關于區塊鏈技術的研究綜述[J].金融市場研究，2016，（02）：97-109.

[4] 高艷.區塊鏈迎來3.0時代[J].經營管理者，2018，（07）：20-23.