如何建立不合格品處置流程

陳文祥 張君 劉梅芳

1.常州市瑞泰工程機(jī)械有限公司 江蘇常州 213000；2.中車南京浦鎮(zhèn)車輛有限公司 江蘇南京 210000

目前，大多數(shù)生產(chǎn)企業(yè)都按照GB/T19001體系要求建立了不合格品控制相關(guān)制度，規(guī)定了不合格品處置過程中各部門、人員的職責(zé)及具體的流程。雖然各個(gè)企業(yè)根據(jù)自身組織架構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn)建立的不合格品處置流程，但部分企業(yè)在流程建立之初，并沒有考慮各類不合的性質(zhì)及其對(duì)產(chǎn)品符合性的影響，導(dǎo)致不合格品處置流程執(zhí)行效率差，無法及時(shí)處理不合格導(dǎo)致重復(fù)發(fā)生，影響質(zhì)量穩(wěn)定及產(chǎn)品交付。

1 不合格品處置基本流程

GB/T19001體系8.7.1條款要求組織應(yīng)確保對(duì)不符合要求的輸出進(jìn)行識(shí)別和控制，以防止非預(yù)期的使用和交付[1]。企業(yè)在長(zhǎng)期實(shí)踐過程基本遵循以下基本流程建立適合企業(yè)運(yùn)營(yíng)的個(gè)性化不合格品處置流程。

圖1 不合格品處置基本流程

2 不合格品處置流程的關(guān)注重點(diǎn)

策劃和設(shè)計(jì)適應(yīng)企業(yè)特點(diǎn)的不合格品處置流程時(shí)，可以基于上述基本流程根據(jù)企業(yè)組織架構(gòu)及資源進(jìn)行個(gè)性化設(shè)計(jì)，各流程節(jié)點(diǎn)在策劃和設(shè)計(jì)時(shí)需要關(guān)注下面重點(diǎn)事項(xiàng)。

2.1 發(fā)現(xiàn)不合格品階段

企業(yè)應(yīng)該規(guī)定員工發(fā)現(xiàn)不合格品后反饋方式和渠道，確保不合格能夠及時(shí)、有效的確認(rèn)。一般情況下，員工發(fā)現(xiàn)不合格品后首先向班組長(zhǎng)初步確認(rèn)后由檢驗(yàn)員最終確認(rèn)，防止員工誤判。

2.2 不合格品信息匯總階段

不合格品經(jīng)確認(rèn)后由指定人員（班組長(zhǎng)或檢驗(yàn)員）調(diào)查不合格品信息，包括不合格品型號(hào)規(guī)格、圖紙?zhí)枴l(fā)現(xiàn)地點(diǎn)、數(shù)量、批次號(hào)等，還應(yīng)準(zhǔn)確描述出不合格表現(xiàn)，比如某種性能不良，標(biāo)準(zhǔn)值與實(shí)測(cè)值的差值。不合格品信息描述需要詳細(xì)、具體，有利于相關(guān)人員迅速判斷不合格的嚴(yán)重程度、影響范圍，為一步?jīng)Q策提供信息支持。不合格品信息收集完成后需按照要求向指定人員（工程師）或部門匯報(bào)。

2.3 不合格品評(píng)審階段

2.3.1 評(píng)審人員要求

企業(yè)應(yīng)該組建包含采購(gòu)、質(zhì)量、技術(shù)、工藝、設(shè)備等專業(yè)人員在內(nèi)的不合格品評(píng)審團(tuán)隊(duì)，一支專業(yè)的評(píng)審團(tuán)隊(duì)可以保證不合格品處理的及時(shí)性、經(jīng)濟(jì)性。根據(jù)產(chǎn)品、工藝、技術(shù)等方面的差異，不合格評(píng)審團(tuán)隊(duì)成員可以固定的也可以是臨時(shí)確定的。處理不合格品的負(fù)責(zé)人應(yīng)該在快速響應(yīng)的同時(shí)召集或確定不合格評(píng)審團(tuán)隊(duì)成員。

2.3.2 評(píng)審內(nèi)容要求

接收到不合格信息后，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行原因分析及確定臨時(shí)遏制措施，采取的臨時(shí)遏制措施若包含對(duì)不合格品特別是批量不合格品的處置意見還應(yīng)得到企業(yè)授權(quán)的管理層人員批準(zhǔn)。不合格品評(píng)審團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)根據(jù)專業(yè)特長(zhǎng)對(duì)不合格品提出臨時(shí)遏制措施，對(duì)不合格產(chǎn)生原因從人員、設(shè)備、工藝、測(cè)量、環(huán)境等方面進(jìn)行分析。不合格根因經(jīng)驗(yàn)證確定后，團(tuán)隊(duì)成員還應(yīng)提出預(yù)防措施并負(fù)責(zé)驗(yàn)證措施有效性和后續(xù)固化實(shí)施[1]。

2.4 不合格品處置階段

不合格品的處置主要方式有報(bào)廢、返工、返修、挑選、讓步放行、降級(jí)等。在評(píng)審決定不合格品處置方式時(shí)，因遵循以下原則。①及時(shí)性。企業(yè)應(yīng)該規(guī)定不合格品的處理周期，包括不合格品發(fā)現(xiàn)后的響應(yīng)、評(píng)審、處置時(shí)間及后續(xù)改善期限。及時(shí)響應(yīng)和評(píng)審可以減少不合格因素造成的不良影響的持續(xù)時(shí)間，避免不合格的惡化導(dǎo)致更嚴(yán)重質(zhì)量問題。一方面是對(duì)不合格品采取的措施，可以避免不合格品的長(zhǎng)期存放導(dǎo)致的質(zhì)量特性變化、非預(yù)期使用，還可以提高企業(yè)的管理效率；另一方面是對(duì)造成不合格的因素及時(shí)采取臨時(shí)遏制措施，消除或者降低不合格因素的影響周期。②經(jīng)濟(jì)性。不合格品處置需要關(guān)注經(jīng)濟(jì)性，做到以最優(yōu)的成本處理不合格，減少企業(yè)的損失，及時(shí)處置不合格品提升了企業(yè)管理效率，是經(jīng)濟(jì)性的表現(xiàn)之一。經(jīng)濟(jì)性主要從返工費(fèi)用、產(chǎn)品價(jià)值、產(chǎn)品重要性、改善成本等方面體現(xiàn)。③符合性。不合格品按照評(píng)審的處置意見處理后需要再確認(rèn)其符合性。不合格品報(bào)廢后，需要確認(rèn)不合格品已經(jīng)隔離、標(biāo)識(shí)或進(jìn)入報(bào)廢區(qū)，防止誤用。不合格品返工、返修后，應(yīng)進(jìn)行檢查合格后方可繼續(xù)流轉(zhuǎn)，生產(chǎn)實(shí)踐中，部分企業(yè)指定返工、返修品投入點(diǎn)，需要注意的是投入點(diǎn)應(yīng)設(shè)置在對(duì)應(yīng)檢查工序之前，防止未經(jīng)檢驗(yàn)的產(chǎn)品流轉(zhuǎn)。不合格品挑選后需要按照抽樣規(guī)則加嚴(yán)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可流轉(zhuǎn)。不合格品讓步放行時(shí)需要做好標(biāo)識(shí)記錄，便于后續(xù)追溯。不合格品降級(jí)處理時(shí)，需確認(rèn)降級(jí)后產(chǎn)品流入對(duì)應(yīng)工序或區(qū)域，防止誤用。不合格品處置完成后的確認(rèn)通常由檢驗(yàn)員或工程師實(shí)施，價(jià)值及重要度高的最好經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人等授權(quán)人批準(zhǔn)[2]。

2.5 防止再發(fā)生措施階段

按照2.3.2要求制定防止再發(fā)生措施后，應(yīng)明確驗(yàn)證措施有效性的方法和人員。通常，防止再發(fā)生措施會(huì)涉及工裝、設(shè)備、流程等變更，改善周期較長(zhǎng)，組織需要規(guī)定完成期限。當(dāng)臨時(shí)遏制措施能夠根除不合格因素時(shí)，還需要及時(shí)固化措施，組織同樣需要規(guī)定固化措施并實(shí)施的期限，這也是及時(shí)性的體現(xiàn)。

3 不合格品處置流程的實(shí)施和改進(jìn)

建立不合格品處置流程后，應(yīng)在內(nèi)部組織培訓(xùn)、實(shí)施，將流程導(dǎo)入到日常管理工作中。同時(shí)，最好指定專職或兼職人員進(jìn)行臺(tái)賬管理，及時(shí)跟蹤、驗(yàn)證、匯報(bào)，并且按照流程、職責(zé)要求進(jìn)行日常監(jiān)控，防止發(fā)生未按流程執(zhí)行的現(xiàn)象。根據(jù)管理需求的變化，不合格品處置流程需及時(shí)調(diào)整、優(yōu)化，對(duì)不合格品產(chǎn)生的原因、發(fā)生地點(diǎn)、產(chǎn)品類型等信息運(yùn)用分層法、因果圖、散點(diǎn)圖、柏拉圖等質(zhì)量工具匯總分析，為企業(yè)選擇和確定改進(jìn)機(jī)會(huì)提供數(shù)據(jù)支持。比如有些企業(yè)在不合格品處置階段增加質(zhì)量損失數(shù)據(jù)，作為車間班組質(zhì)量表現(xiàn)及質(zhì)量目標(biāo)的評(píng)價(jià)依據(jù)。

建立、實(shí)施具有企業(yè)特色的不合格品處置流程是企業(yè)質(zhì)量管理的重要內(nèi)容之一，是質(zhì)量控制結(jié)果的體現(xiàn)，是質(zhì)量改進(jìn)的基礎(chǔ)，是客戶滿意的保證。有效運(yùn)行不合格品處置流程，可以及時(shí)、經(jīng)濟(jì)的處理不合格品，降低企業(yè)質(zhì)量損失；與QCC、精益管理等管理工具結(jié)合，可提升產(chǎn)品良率，最終提高企業(yè)的聲譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。