西寧市人民政府辦公室關于印發《西寧市科技型企業培育認定管理辦法》《西寧市企業研發中心培育認定管理辦法》的通知

寧政辦〔2021〕69號

各縣、區人民政府，市政府各局、委、辦，西寧經濟技術開發區、高新技術開發區及各園區管委會：

現將《西寧市科技型企業培育認定管理辦法》 《西寧市企業研發中心培育認定管理辦法》印發給你們，請認真貫徹執行。

西寧市人民政府辦公室

2021年9月14日

西寧市科技型企業培育認定管理辦法

第一章 總 則

第一條為進一步加強和規范市級科技型企業的培育認定管理工作，發揮企業在技術創新中的主體作用，做好對科技型企業的培育服務和政策扶持，根據《青海省關于優化科技創新體系提升科技創新供給能力的若干政策措施》（青辦字〔2020〕76號）和《西寧市加強產學研合作促進科技成果轉化若干措施（試行）》（寧發〔2020〕16號）要求，制定本辦法。

第二條本辦法所稱科技型企業是指具備一定比例的科技人員和研發能力，建立企業科研管理制度，有研究與試驗發展經費支出，開展創新活動并提供產品或服務，主要從事研究與開發、技術中介咨詢、技術服務、新產品研制、生產和經營的企業。

第三條對科技型企業的培育管理堅持公開、公平、公正原則，實行“優進劣退”動態管理。每年在鋰電、光伏、有色合金高新材料、特色化工、生物醫藥和動植物精深加工、現代農業、數字經濟、人工智能等領域，擇優評定一批科技型企業。

第四條本辦法適用于申報或已獲得市級科技型企業稱號的企業。

第二章 培育條件

第五條按照科技型企業成長規律，構建科技型企業從孵化培育、成長扶持到推動壯大的全生命周期梯次培育體系，引導企業建立規范的科研項目管理制度和企業研發準備金制度，開展技術引進、產品研發、知識產權保護等科技創新活動，加大研發投入，培養技術人才，提升創新能力，對經培育符合條件的認定為市級科技型企業。

第六條認定為市級科技型企業應符合以下條件：

1.企業依法在本市登記注冊一年以上，具有獨立法人資格。以從事科學研究、技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務和科技成果轉化的研究、生產、經營為主要業務；

2.企業財務制度、科研管理制度健全，財務核算規范，能夠建立研發費用輔助賬，做到科研項目經費?？顚Ｓ?，單獨核算；

3.企業具有持續開展科技創新活動的能力，在同行業中經營狀況良好，主營業務突出，有一定規模經營場所和研發、生產設備。企業固定資產200萬元以上，企業資產負債率低于65%，上年研發投入占銷售收入的3%以上；

4.企業內部具有專業技術職務任職資格的人員5人以上，其中高級職稱1人，本科以上學歷科技人員占職工總數的20%以上；

5.企業有自主研發能力，或與高等院校、科研機構已建立產學研合作關系，并擁有技術儲備（專利、成果、軟件著作權、農作物品種、在研國家或省市級計劃項目或企業自立研發項目；經科技部門認定的技術開發、技術轉讓、技術服務、技術咨詢登記證明，特種行業許可產品等）。

第七條企業有下列情形之一的，不能培育認定為市級科技型企業：

1.隱瞞真實情況、提供虛假材料的；

2.生產和銷售假冒偽劣商品的；

3.拖欠稅款、員工工資、社會保險金的；

4.發生較大及以上生產安全事故的；

5.發生一般及以上突發環境事件的；

6.發生其他重大違法違規行為的；

7.發生科研嚴重失信行為的。

第三章 認定程序

第八條申報認定市級科技型企業按以下程序辦理：

1.企業登錄“西寧科技大市場線上服務平臺”，注冊登記并線上提交申請材料。申請材料包括：

（1）《西寧市科技型企業申請信息》

（2）企業營業執照副本

（3）誠信承諾書

（4）企業上年財務審計報告（包含R&D經費支出）、從業人員、知識產權等印證材料

（5）產學研合作印證材料

（6）與申報單位有關的其他印證材料

2.縣區（園區）科技管理部門按照管轄權限進行審核推薦。

3.西寧市科技創新促進中心對企業申報材料進行審核，組織專家評審，提出初審意見報市科技局。

4.市科技局召開局務會、業務聯席會對初審意見進行復審，組織實地查看，提出審核意見，并征求市發展改革委、市工業和信息化局、市財政局、市人力資源和社會保障局、市生態環境局、市應急管理局、市市場監管局、市稅務局等部門意見。

5.市科技局匯總各單位意見，提出綜合意見，報市政府辦公室審定。

6.對通過審定的企業進行公示，公示5個工作日。

7.公示無異議的頒發標牌，予以公布。

第九條有效期內的國家高新技術企業、省級科技型企業提出申請，經審核不存在本辦法第七條所列情形的，可直接命名為市級科技型企業。

第四章 績效評估

第十條市級科技型企業實行績效評估管理制度，由市科技局和縣區（園區）科技管理部門負責進行動態調整。

第十一條市級科技型企業每年定期提交企業經營和研發情況報告，并填報《西寧市科技型企業年度基本信息統計表》，報所在縣區（園區）科技管理部門。

第十二條縣區（園區）科技管理部門負責對市級科技型企業的年度績效評估材料進行審核、匯總，并出具評估意見，報西寧市科技創新促進中心。

第十三條西寧市科技創新促進中心負責對各縣區（園區）科技管理部門上報的評估意見等績效評估材料進行綜合評審，必要時委托第三方機構審核。經綜合評審后績效評估合格的市級科技型企業，保留資格，優先給予科技計劃支持；對連續兩年績效評估不合格、不提供資料或者經催報后仍未按要求及時提供真實完整資料的企業，通報取消其資格并摘牌。

第十四條有下列行為之一的，取消其市級科技型企業資格，同時納入科研誠信管理“黑名單”，進入全市聯合懲戒范圍：

（一）被稅務部門查處，符合重大稅收違法失信案件公布標準的；

（二）生產假冒偽劣產品，經市場監管部門查實并給予處罰的；

（三）環境信用評價結果為“環保警示企業”或“環保不良企業”，因環境違法行為被生態環境部門處罰的；

（四）在提供有關材料中存在嚴重造假行為的；

（五）出現產品質量安全問題的或發生較大及以上生產安全事故的；

（六）其他違反國家法律、法規和相關政策行為的。

第十五條取消市級科技型企業資格的，兩年內不得重新申報。

第十六條已認定為市級科技型企業需要變更名稱、注冊地址、經營范圍、合并、分立、轉行業的，應當及時向市科技局備案。

第十七條市科技局依托西寧科技大市場對企業開展科研管理培訓、科技成果轉化服務、知識產權申請、科技金融服務，推薦承擔國家、省、市科技計劃項目。

第五章 獎勵扶持

第十八條對成長為市級科技型企業的經濟實體，一次性引導獎勵10萬元，由市與縣區（園區）按1:1比例配套落實。

第十九條獎勵資金以科技創新券形式發放，按照《西寧市科技獎補資金專用創新券管理實施細則》執行。

第六章 附則

第二十條本辦法由西寧市科技局負責解釋。

第二十一條本辦法自印發之日起實施，有效期兩年。原《西寧市科技型企業管理辦法》（寧科〔2019〕59號）同時廢止。

西寧市企業研發中心培育認定管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步加強西寧市企業研發中心的培育建設和管理，充分發揮其在企業自主創新、科技成果轉化中的核心作用，根據《青海省關于優化科技創新體系提升科技創新供給能力的若干政策措施》（青辦字〔2020〕76號）和《西寧市加強產學研合作促進科技成果轉化若干措施（試行）》（寧發〔2020〕16號）要求，制定本辦法。

第二條本辦法所稱企業研發中心，是指企業通過自行建設或與高等院校、科研機構合作組建的從事科技領域相關研究，開展技術研發、產品開發和有關技術服務活動的獨立研發部門或專業研發機構。

第三條企業研發中心的培育建設和認定管理遵循“企業主體、政府引導、合力推進、科學評價”的原則，每年在鋰電、光伏、有色合金高新材料、特色化工、生物醫藥和動植物精深加工、現代農業等領域，擇優評定一批企業研發中心，并實行“優進劣退”動態管理。

第四條市級企業研發中心主要承擔的職能：

1.收集調研與企業相關的國內外行業技術發展信息，制定企業的技術和產品發展戰略；

2.組織科技人員對企業的新技術、新工藝進行攻關研究，為企業開發出具有自主知識產權、市場競爭力和高增值效益的新產品；

3.應用高新技術對企業的傳統工藝進行改造提升，解決企業生產過程中的技術難題；

4.開展多種形式的技術交流和合作，與高等院校、科研院所及同行業企業建立長期、穩定的技術合作關系，對引進的高新技術成果進行消化、吸收和再創新，接納國內外及省內外相關科技人員攜帶科研成果到研發中心進行工程化研究開發和試驗；

5.對企業專業技術人員進行繼續教育，開展學術交流和培訓，不斷提高專業技術人員的水平；

6.完善知識產權制度，有效保護企業形成自主知識產權；

7.實行開放服務，接受國家和地方有關部門、企業、高校和科研機構委托的相關研究開發、試驗項目和科技服務項目，并為其成果推廣提供技術咨詢服務；

8.組建研發中心的企業應負責研發中心的建設和配套經費的落實、研發中心建成后的運行管理工作，以及擬建研發中心的組織和推薦工作。

第五條本辦法適用于申報或已獲得市級企業研發中心稱號的研發中心。

第二章 培育條件

第六條引導企業做好研發中心培育工作，建立“市級企業研發中心——省級工程技術研究中心——國家技術創新中心、重點實驗室”梯度培育機制，引導企業建立規范的科研項目管理制度和企業研發準備金制度，加大科研基礎設施建設力度，鼓勵增加研發設備，提供對外服務，培養技術人才，提升研發能力，對經培育符合條件的認定為市級企業研發中心。

第七條認定為市級研發中心的依托單位應具備以下條件：

1.企業依法在本市登記注冊，實行獨立核算、自主經營、自負盈虧，具備獨立法人資格。研發中心組織體系完善，研究領域符合國家和我省科技發展政策，具有明顯的專業優勢和區域特色，具有穩定的產學研合作機制，技術創新績效顯著。

2.具有較強創新意識和一定的經濟技術實力，能為“中心”建設提供研發場所、資金、設備、后勤保障、學術活動等必要的條件，能保證建成后的正常運行。

3.企業經營管理狀況及經濟效益良好，重視科技投入，研究開發經費來源有保障，所需經費納入本單位的財務年度預算，企業運營達一年以上，企業研發經費投入占當年銷售收入的3%以上。

4.企業在同行業中具有較先進的工程技術試驗條件、基礎設施及檢測分析、測試手段和工藝設備，具備符合相關標準的研究或試驗場地，近三年用于技術研發的各種儀器設備的總值不低于100萬元（通過購買協議、設備發票及實物驗證）。

5.具有穩定的技術人才隊伍和技術水平高、實踐經驗豐富的技術帶頭人，科技人員隊伍結構合理，研發中心從事專業研究開發的具有專業技術職務任職資格的技術人員不少于5人，其中高級職稱1人，技術人員占從業人員的20%以上。

6.擁有本領域關鍵核心技術的自主知識產權和技術成果。

第八條依托單位有下列情況之一，不能申報認定企業研發中心：

1.隱瞞真實情況、提供虛假材料的；

2.生產和銷售假冒偽劣商品的；

3.拖欠稅款、員工工資、社會保險金的；

4.發生較大及以上生產安全事故的；

5.發生一般及以上突發環境事件的；

6.發生其他重大違法違規行為的；

7.發生科研嚴重失信行為的。

第三章 認定程序

第九條申報認定市級企業研發中心按以下程序辦理：

1.企業登錄“西寧科技大市場線上服務平臺”，注冊登記并線上提交申請材料。申請材料包括：

（1）《西寧市企業研發中心申報信息》

（2）企業營業執照副本

（3）誠信承諾書

（4）企業近三年財務審計報告（包含R&D經費支出）

（5）研發儀器設備、研發人員、知識產權、產學研合作等印證材料

2.縣區（園區）科技管理部門按照管轄權限進行審核推薦。

3.西寧市科技創新促進中心對企業申報材料進行審核，組織專家評審，提出初審意見報市科技局。

4.市科技局召開局務會、業務聯席會對初審意見進行復審，組織實地查看，提出審核意見，并征求市發展改革委、市工業和信息化局、市財政局、市人力資源和社會保障局、市生態環境局、市應急管理局、市市場監管局、市稅務局等部門意見。

5.市科技局匯總各單位意見，提出綜合意見，報市政府辦公室審定。

6.對通過審定的企業進行公示，公示5個工作日。

7.公示無異議的頒發標牌，予以公布。

第四章 績效評估

第十條市科技局對研發中心實行動態管理，績效評估制度，評估主要內容包括研發中心建設、科研基礎設施、人才隊伍、科技成果產出及應用、承擔國家省市科技項目、實施關鍵技術攻關、引領行業技術進步、面向社會提供技術創新服務等方面的情況，以客觀數據為主要評估依據，由市科技局和縣區（園區）科技管理部門負責進行績效評估和動態調整。

第十一條市級企業研發中心每年定期提交企業經營和研發情況報告，并填報《西寧市企業研發中心年度基本信息統計表》《創新平臺年度發展計劃》，報所在縣區（園區）科技管理部門。

第十二條縣區（園區）科技管理部門負責對市級企業研發中心的績效評估材料進行審核、匯總，并出具評估意見，報西寧市科技創新促進中心。

第十三條西寧市科技創新促進中心負責對各縣區（園區）科技管理部門上報的績效評估材料進行綜合評審，必要時委托第三方機構審核。績效評估合格的市級企業研發中心，保留資格，優先給予科技計劃支持；對連續兩年績效評估不合格或拒絕提供資料的研發中心，取消資格，并在適當范圍內通報。

第十四條有下列行為之一的，取消其市級企業研發中心資格，同時納入科研誠信管理“黑名單”，進入全市聯合懲戒范圍：

（一）被稅務部門查處，符合重大稅收違法失信案件公布標準的；

（二）生產假冒偽劣產品，經市場監管部門查實并給予處罰的；

（三）環境信用評價結果為“環保警示企業”或“環保不良企業”，因環境違法行為被生態環境部門處罰的；

（四）在提供有關材料中存在造假行為的；

（五）出現產品質量安全問題的或發生較大及以上生產安全事故的；

（六）違反國家法律、法規和省市相關政策的。

第十五條取消市級企業研發中心資格的，兩年內不得重新申報。

第十六條研發中心建設運行中，發生地址、名稱等變更的，應當在變更發生前6個月內提出申請。如僅變更地址等非實質性情況的，書面報告所在縣區（園區）科技管理部門核實備案；如中心名稱、組織架構、研發方向、目標任務發生重大調整的，需經縣區（園區）科技管理部門審核，報市科技局核實備案。

第十七條市科技局依托“西寧科技大市場”線上服務平臺向研發中心提供科技政策、科研立項、成果轉化等方面的信息和服務，推進市級企業研發中心持續發展。

第五章 獎勵扶持

第十八條對成長為市級企業研發的經濟實體，一次性引導獎勵20萬元，由市與縣區（園區）按1:1比例配套落實。獎勵資金以科技創新券形式發放，按照《西寧市科技獎補資金專用創新券管理實施細則》執行。

第十九條對已認定并考評合格及以上的市級企業研發中心，給予市級科技計劃項目扶持。

第六章 附 則

第二十條本辦法由西寧市科技局負責解釋。

第二十一條本辦法自印發之日起實施，有效期兩年。原《西寧市企業研發中心認定管理辦法（修訂）》（寧科〔2019〕64號）同時廢止。