百年變局中的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)

封凱棟

(北京大學(xué)政府管理學(xué)院副教授，本刊編委)

黨的十九屆五中全會(huì)對(duì)全球經(jīng)貿(mào)與科技格局的深刻變化做了有針對(duì)性的部屬。大變局的實(shí)質(zhì)，是中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展所依托的國(guó)際合作環(huán)境被他國(guó)人為扭曲。在此情形下，中國(guó)必須以發(fā)展新型舉國(guó)體制來克服關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，通過推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)轉(zhuǎn)型來走出新路，并最終建成有力的雙循環(huán)。

創(chuàng)新系統(tǒng)歸根到底有兩個(gè)主要功能：激勵(lì)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展社會(huì)整體創(chuàng)新能力。前者指的是對(duì)以企業(yè)為主的創(chuàng)新者實(shí)行激勵(lì)和成果保護(hù)，后者則主要體現(xiàn)為培育可以為創(chuàng)新者廣泛采用的公用知識(shí)。學(xué)者們?cè)缫寻l(fā)現(xiàn)，企業(yè)在創(chuàng)新過程中所運(yùn)用的知識(shí)80%以上為公用知識(shí)。企業(yè)對(duì)占少數(shù)的專用知識(shí)的創(chuàng)造是創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的核心，需要得到制度性保障和激勵(lì)；而專用知識(shí)正是企業(yè)吸收社會(huì)整體所儲(chǔ)存和生產(chǎn)的公用知識(shí)后發(fā)展起來的。由此，一個(gè)國(guó)家社會(huì)整體的創(chuàng)新能力高低決定了其本土企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的水平；一個(gè)國(guó)家的本土企業(yè)可以在哪些領(lǐng)域展開創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，往往取決于這個(gè)國(guó)家在哪些領(lǐng)域已經(jīng)開拓了公用知識(shí)的積累。我國(guó)想要在國(guó)際變局挑戰(zhàn)中走出新的路子，就需要大力擴(kuò)展本土公用知識(shí)的積累，使得內(nèi)循環(huán)的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)獲得源頭活水。這一認(rèn)識(shí)要求現(xiàn)階段的創(chuàng)新政策應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)以下兩個(gè)重點(diǎn)：

其一，加強(qiáng)國(guó)家與社會(huì)對(duì)公用知識(shí)的投入。公用知識(shí)來源于企業(yè)專用知識(shí)通過專利、交流合作以及其他企業(yè)的逆向工程等機(jī)制逐步實(shí)現(xiàn)的轉(zhuǎn)化，同時(shí)也依賴于國(guó)家和社會(huì)對(duì)基礎(chǔ)科研、聯(lián)合攻關(guān)和解決產(chǎn)業(yè)重大工程技術(shù)問題的扶持。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)受制于自身的財(cái)務(wù)邏輯和復(fù)雜產(chǎn)業(yè)鏈背景下“集體行動(dòng)的困境”，往往不易于投資中短期內(nèi)“經(jīng)濟(jì)不劃算”的基礎(chǔ)性和瓶頸性技術(shù)。這要求創(chuàng)新政策不應(yīng)僅僅限于對(duì)企業(yè)“首臺(tái)首套”的激勵(lì)，國(guó)家與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、創(chuàng)新平臺(tái)等社會(huì)主體應(yīng)更堅(jiān)決地投入“以任務(wù)為導(dǎo)向”的關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目與大型復(fù)雜工程項(xiàng)目，主動(dòng)尋求解決當(dāng)今產(chǎn)業(yè)實(shí)踐情境中的瓶頸問題和基礎(chǔ)性問題，并做出前瞻性的布置，為更多的企業(yè)開展創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)提供更高的起點(diǎn)和平臺(tái)。

其二，正確認(rèn)識(shí)國(guó)家與社會(huì)主體組織的技術(shù)攻關(guān)活動(dòng)的實(shí)質(zhì)。正因?yàn)閲?guó)家的投入應(yīng)當(dāng)發(fā)生在公用知識(shí)領(lǐng)域內(nèi)，目標(biāo)是要解決本土創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)平臺(tái)問題，所以其決策必須是戰(zhàn)略性和政治性的。我們必須警惕“新公共管理”等理念的誤導(dǎo)，認(rèn)識(shí)到國(guó)家在推動(dòng)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型中的戰(zhàn)略選擇不應(yīng)當(dāng)受制于所謂的“經(jīng)濟(jì)理性”(即追求中短期的經(jīng)濟(jì)合理性)。相反，符合“經(jīng)濟(jì)理性”的行為應(yīng)當(dāng)留給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；國(guó)家與社會(huì)的參與需要算總體賬、長(zhǎng)期賬。只有瞄準(zhǔn)解決那些 “不劃算”的技術(shù)瓶頸和基礎(chǔ)性技術(shù)問題，才能為本土的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造新的空間。

同樣，國(guó)家所組織的技術(shù)攻關(guān)應(yīng)自有其渠道，不應(yīng)以科研活動(dòng)作為組織邏輯。關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的邏輯起點(diǎn)是工程技術(shù)問題，而科研活動(dòng)的本質(zhì)在于探索未知，只能是人們?cè)诮缍ā⒎纸夂徒鉀Q工程技術(shù)問題中所采用的工具。國(guó)家組織的攻關(guān)活動(dòng)不能落入追求論文發(fā)表、專利申請(qǐng)和個(gè)別指標(biāo)“國(guó)際領(lǐng)先”的窠臼，更不應(yīng)成為部分組織和個(gè)人追求科研經(jīng)費(fèi)、爭(zhēng)創(chuàng)雙一流的工具。

社會(huì)整體的創(chuàng)新能力是國(guó)家經(jīng)濟(jì)內(nèi)循環(huán)的核心，只有當(dāng)社會(huì)的公用知識(shí)能為重要的、前沿的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)提供支撐，內(nèi)循環(huán)才能對(duì)外循環(huán)產(chǎn)生足夠的吸引力。中國(guó)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)對(duì)世界的吸引力，我們對(duì)全球性資源的開放利用，也將取決于中國(guó)本土社會(huì)創(chuàng)新能力的建設(shè)。