面向2035年促進(jìn)科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的對(duì)策研究

任聲策 同濟(jì)大學(xué)上海國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院教授

胡尚文 同濟(jì)大學(xué)上海國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院碩士生

1 面向2035年科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境

當(dāng)前，我國(guó)正在向?qū)崿F(xiàn) “兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)前進(jìn)，2035年是其中的重要節(jié)點(diǎn)。黨的十九大報(bào)告指出，到2035年，我國(guó)將基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化，經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力將大幅躍升，躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列。2035年的國(guó)家總體發(fā)展目標(biāo)反映未來(lái)15年我國(guó)企業(yè)的發(fā)展環(huán)境。

面向2035年科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境主要有五個(gè)主要特征：一是科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)環(huán)境機(jī)遇較多。總體上我國(guó)經(jīng)濟(jì)將處于較穩(wěn)定的增長(zhǎng)時(shí)期，在這個(gè)增長(zhǎng)過(guò)程中科技型中小企業(yè)的力量不容忽視,科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展也將因總體向好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境而機(jī)遇不斷。二是科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的法治環(huán)境不斷完善。黨的十九屆四中全會(huì)重點(diǎn)闡述了我國(guó)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的目標(biāo)，是實(shí)現(xiàn)我國(guó)未來(lái)發(fā)展目標(biāo)的基本保障，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法制體系和治理能力必然將不斷完善。三是科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的技術(shù)環(huán)境加速迭代。當(dāng)前，科技進(jìn)步的速度不斷加快，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正處于爆發(fā)前夕，未來(lái)一段時(shí)期將伴隨大量的新技術(shù)發(fā)展運(yùn)用。四是科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境日趨公平。十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，必將不斷完善公平營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)科技企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),科技型中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作將產(chǎn)生更大價(jià)值。五是科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的國(guó)際環(huán)境復(fù)雜多變。由于逆全球化現(xiàn)象及貿(mào)易保護(hù)主義的威脅，我國(guó)企業(yè)發(fā)展受到國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潛在威脅和約束，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合作開(kāi)發(fā)和授權(quán)使用面臨不確定性，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際申請(qǐng)和利用中存在受阻的風(fēng)險(xiǎn)，可能面臨更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。

就未來(lái)我國(guó)企業(yè)的總體發(fā)展環(huán)境而言，無(wú)疑知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用將不斷加大，這給科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展帶來(lái)了機(jī)遇，又產(chǎn)生了挑戰(zhàn)。總體上需要科技型中小企業(yè)更加重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理等基礎(chǔ)工作。

2 科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展中的主要問(wèn)題

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)經(jīng)過(guò)數(shù)十年的快速發(fā)展，進(jìn)步顯著，發(fā)展環(huán)境逐步改善。近年來(lái)，隨著國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的貫徹實(shí)施，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域取得了顯著成績(jī)，各類(lèi)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)數(shù)量逐年增長(zhǎng)。在政府層面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)和司法保護(hù)措施不斷完善。在社會(huì)層面，公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知水平不斷提升。尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)共識(shí)逐漸形成，原創(chuàng)行為和產(chǎn)品得到更多的青睞。雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)重要無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值和觀念逐漸根植于科技型中小企業(yè)，但總體上這些企業(yè)在快速發(fā)展中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理均存在亟待提升之處。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造來(lái)看，科技型中小企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)，但重 “數(shù)量”輕 “質(zhì)量”，高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造仍然有很大提升空間。目前，大多數(shù)科技型中小企業(yè)更多傾向于專(zhuān)利申請(qǐng)等提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有數(shù)量的行為，尚未積累足夠的創(chuàng)新能力，未能充分重視科技創(chuàng)新的價(jià)值、發(fā)揮和挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)的綜合作用。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用來(lái)看，一方面科技型中小企業(yè)忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際效用；另一方面缺乏過(guò)硬的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用技術(shù)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)部門(mén)和人才。例如，專(zhuān)利在前端申請(qǐng)時(shí)，大量專(zhuān)利不是以市場(chǎng)化、產(chǎn)品化為導(dǎo)向，而只是作為顯示創(chuàng)新能力的指標(biāo)。另外，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)人員是這些企業(yè)面臨的普遍問(wèn)題。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來(lái)看，部分企業(yè)的認(rèn)識(shí)相對(duì)不充分，導(dǎo)致科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛日益增加。例如，中小制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新易被模仿，這種 “搭便車(chē)”的現(xiàn)象嚴(yán)重打擊了其創(chuàng)新積極性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是將技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)優(yōu)勢(shì)、保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的手段，中小科技企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)更加薄弱。根據(jù)《2019年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告》[1]，民營(yíng)企業(yè)專(zhuān)利海外布局能力較弱。中小企業(yè)缺乏能力進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際布局，難以同時(shí)獲得國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的保護(hù)，不利于海外市場(chǎng)的開(kāi)拓，面對(duì)潛在的國(guó)際訴訟和糾紛力不從心。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理來(lái)看，現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系不足以支撐企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略融合度較差；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理架構(gòu)尚需完善，許多科技型中小企業(yè)仍用相對(duì)孤立的眼光看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)，局部開(kāi)展一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)。

總體上，科技型中小企業(yè)發(fā)展中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題仍然比較明顯，其主要根源在于企業(yè)管理者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中價(jià)值的認(rèn)知以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的認(rèn)知,或是受限于資源能力的不足等。

3 科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展中的主要機(jī)遇與挑戰(zhàn)

面向2035年，科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展處于國(guó)家科技自立自強(qiáng)的發(fā)展環(huán)境中，雖然自身仍然存在系列問(wèn)題，仍需要正確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

機(jī)遇方面，科技型中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)等方面均迎來(lái)更好的發(fā)展機(jī)遇。一是創(chuàng)造高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)遇，我國(guó)正加大力度突破關(guān)鍵核心技術(shù)，補(bǔ)技術(shù)短板，同時(shí)還在不斷加強(qiáng)科技長(zhǎng)板的鍛造，這些長(zhǎng)期戰(zhàn)略行動(dòng)將極大促進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用機(jī)遇，我國(guó)正在開(kāi)展新發(fā)展格局建設(shè)，加快構(gòu)建國(guó)內(nèi)大循環(huán)、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)，意味著國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的暢通，供給側(cè)和需求側(cè)改革的不斷推進(jìn)，投資的持續(xù)支持，以及國(guó)內(nèi)對(duì)新技術(shù)的加速運(yùn)用提供的支持，包括場(chǎng)景開(kāi)放等新舉措。另外，不斷促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的努力也將逐漸產(chǎn)生效果。最后，我國(guó)高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得的社會(huì)綜合支持將不斷增強(qiáng)。無(wú)論是政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，還是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)，金融對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持的力度不斷加大，社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和總體水準(zhǔn)有益于科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展。

挑戰(zhàn)方面，科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體能力仍然存在明顯不足，存在很多風(fēng)險(xiǎn)。一是新發(fā)展格局中企業(yè)面臨產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)使用海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能受到外國(guó)政府干預(yù)，面臨更大不確定風(fēng)險(xiǎn)。如果不能在國(guó)內(nèi)找到合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)替代提供者，可能會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和技術(shù)研發(fā)帶來(lái)重大影響。二是科技型中小企業(yè)的資金支持依然是一大挑戰(zhàn)。目前已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資形式較為單一，運(yùn)用范圍有限，不利于支撐企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作緊跟技術(shù)變革發(fā)展步伐。三是中小企業(yè)治理架構(gòu)和體系不完善，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。多數(shù)中小企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)人才[2]，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)用機(jī)制不健全[3]，易發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)不當(dāng)使用或被侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形，為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展留下隱患。

4 面向2035年促進(jìn)科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的對(duì)策建議

面向2035年，為了促進(jìn)科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展，需要國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、企業(yè)等不同層次共同努力，不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境和政策，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力。

第一，國(guó)家層面，需要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度，繼續(xù)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，依法促進(jìn)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。加快地理標(biāo)志、商業(yè)秘密等領(lǐng)域立法，完善相關(guān)司法解釋?zhuān)龊谩吨行∑髽I(yè)促進(jìn)法》等專(zhuān)門(mén)法規(guī)中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的解釋和運(yùn)用。完善行政執(zhí)法和司法銜接機(jī)制，逐步降低中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和維權(quán)的成本。結(jié)合誠(chéng)信體系建設(shè)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)。不斷完善創(chuàng)新生態(tài)和營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)創(chuàng)新成果的運(yùn)用與擴(kuò)散。

第二，產(chǎn)業(yè)層面，要充分發(fā)揮雙循環(huán)背景下產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈間的帶動(dòng)作用。認(rèn)真研究、充分利用國(guó)家針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的政策，結(jié)合本行業(yè)實(shí)際情況，發(fā)揮大企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，幫助科技型中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中融合發(fā)展。借助相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，系統(tǒng)梳理產(chǎn)業(yè)鏈中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)斷點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建立專(zhuān)利池，協(xié)同推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目科技研發(fā)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)自給能力，促進(jìn)企業(yè)間知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化路徑，增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)和科技型中小企業(yè)之間的合作，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

第三，區(qū)域?qū)用妫y(tǒng)籌考慮各層級(jí)、各部門(mén)政策銜接。各地區(qū)政府要從國(guó)家大局出發(fā)，結(jié)合重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展對(duì)策，做好區(qū)域間政策協(xié)調(diào)，提高政策的一致性和可預(yù)測(cè)性，進(jìn)一步改善科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境。各地區(qū)要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施軟硬件建設(shè)，做好區(qū)域間信息共享。在已逐步探索搭建的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、運(yùn)營(yíng)平臺(tái)基礎(chǔ)上，進(jìn)行區(qū)域間平臺(tái)的互通和整合，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和服務(wù)的便捷性和有效性。全面整合區(qū)域創(chuàng)新資源，集聚優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新要素，促進(jìn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展。

第四，企業(yè)層面，加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和儲(chǔ)備，筑牢技術(shù)護(hù)城河。完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的各項(xiàng)機(jī)制，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)知水準(zhǔn)，營(yíng)造尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的氛圍，減少企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力。中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)注意力和 資源能力天然不足，需要加強(qiáng)與各類(lèi)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，靈活運(yùn)用外部能力，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化、資本化的意識(shí)，積極運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)[4]，充分調(diào)動(dòng)各類(lèi)型生產(chǎn)要素。企業(yè)應(yīng)將研發(fā)活動(dòng)與其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有效融合，不斷提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力。