關于型號認可申請資料要求的研究

陳智強 邢軍 宋建宇

摘要：為了提高型號認可審查效率，確保認可當局能夠在項目早期了解型號的基本情況，審定當局應及時將相關資料提交給認可當局，因此在雙邊適航文件中應對申請資料進行明確。本文研究了中國與澳大利亞、巴西、俄羅斯、加拿大、美國、歐盟、新西蘭和以色列等雙邊適航文件對型號認可審查申請資料的要求，提出我方對型號認可審查申請資料要求的建議。

關鍵詞：型號認可審查；申請資料；雙邊文件

Keywords：type validation；application package；bilateral document

0 引言

截至2019年12月31日，與我國建立雙邊適航關系的國家或地區為39個，現行有效的雙邊文件共計238份。我國與各國或地區簽署的雙邊適航文件大致分為五種形式，分別為雙邊航空安全協議—適航實施程序（BASA-IPA）、雙邊適航協議—實施程序計劃（BAASIP）、技術安排（TA）、工作安排（WA）和諒解備忘錄（MOU）。

在我國與各國或地區簽署的雙邊適航文件中，與型號認可審查相關的具有代表性的雙邊適航文件主要有：中國民用航空局與澳大利亞民用航空安全局簽署的實施程序[1]（中澳IP），中國民用航空局與巴西國家民用航空局簽署的適航實施程序[2]（中巴IPA），中國與俄羅斯簽署的適航實施程序[3]（中俄IPA），中國民用航空局與加拿大交通部簽署的雙邊航空技術安排[4]（中加BATA），中國與美國簽署的適航實施程序[5]（中美IPA），中國民用航空局和歐洲航空安全局簽署的關于相關型號的技術安排、工作安排或臨時指導材料，中國民用航空局與新西蘭民用航空局簽署的技術安排[8]（中新TA），以及中國民用航空局與以色列民用航空局簽署的技術安排[9]（中以TA）等。

在我國與各國或地區簽署的雙邊適航文件中，各雙邊適航文件對型號認可申請資料的要求不盡相同。除申請資料外，其他所需評審資料需在后續審查過程中提供，但在審查過程中經常出現資料或信息傳遞不及時的情況。為了提高審查效率，本文對型號認可申請資料的要求進行了研究并提出建議。

1 我國與多國或地區雙邊適航文件對申請資料的要求

通過對我國與各國或地區簽署的雙邊適航文件的研究，總結了具有代表性的9份雙邊適航文件中我方對申請資料的要求，主要包括中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中美IPA、中國民用航空局和歐洲航空安全局關于羅羅發動機批準的工作安排[6]（中歐羅羅WA）、中國民用航空局和歐洲航空安全局關于Track II外和無工作安排產品認可的臨時指導材料[7]（中歐臨時指導材料）、中新TA以及中以TA等。除中美IPA外，其余8份雙邊適航文件對申請資料的要求如表1所示。

從表1可歸納出我方對申請資料要求的相同內容主要包括：型號認可證申請書、出口國適航當局型號合格證（TC證）和數據單（TCDS）的復印件（如適用）、所有新穎獨特設計特性以及出口國適航當局生產許可證或等效批準文件的復印件（如適用）等，其他內容各有差異。

2 中美IPA對申請資料的要求

除以上8份雙邊適航文件外，中美IPA對申請資料的要求明顯不同，其對申請資料的要求較為詳細，主要包括以下19項內容。

1）完整的中國民用航空局（CAAC）申請書。

2）包括以下內容的美國聯邦航空局（FAA）推薦函：

a.申請人請求的時間表；

b.請求的申請類別：同步審定認可；順序審定認可。

c.認可分類：簡化認可（SV）；全面技術認可（FTV）或有限技術認可（LTV）。

3）FAA頒發的型號合格證（TC證）和數據單（如能提供）的副本，批準的數據單確定了FAA設計批準的審定基礎。當沒法提供數據單時，FAA應提交定義審定基礎的文件。

4）申請人向FAA提交申請的日期。

5）符合以下要求的產品描述

a.對于型號合格審定來說，FAA向CAAC提交：

● 申請航空器型號合格證的，提交設計特征、三面圖和現有的基本數據；

● 申請航空發動機型號合格證的，提交設計特征、工作特性曲線和使用限制說明；

● 申請螺旋槳型號合格證的，提交設計特征、工作原理和使用限制說明；

● 對設計保證系統的符合性說明；

● 相應的取證計劃。

b.對于設計更改來說，FAA向CAAC提交更改的詳細描述以及更改產品的制造人和型別。

6）對于TCs來說，FAA列出所有適用的適航指令，并提供為糾正這些適航指令中指出的不安全狀況的更改已被納入型號設計中的評估。

7）符合性檢查單，包括對任何適用的CAAC的附加技術要求和符合性方法。

8）適用的經批準的手冊或經批準手冊的更改。

9）主圖紙清單。

10）維護/修理手冊補充文件。

11）重量和平衡數據。

12）持續適航文件。

13）FTV、LTV或SV類別選取原則的說明。

14）FAA在審查活動中產生的與安全要素相關的問題紀要。

15）持續安全運行計劃或文檔。

16）環保：對于TC來說，設計批準已經或者將要依據的噪聲、燃油排泄和排氣排出物標準的定義，以及建議適用的CAAC環保標準。對于產品的設計更改來說，聲學更改或排放更改的識別，如適用。

17）適用于項目的安全要素影響區域的詳細描述。

18）CAAC市場需求和建議交付計劃的信息。

19）FAA提供的符合性聲明。

對于中美IPA來說，申請書、TC證和數據單（TCDS）也是申請資料的必備部分，而其他的申請資料與上節中的內容有較大差異，這些差異主要源于認可思路的轉變。在中美IPA的申請資料中，申請人向FAA提交申請的日期、適用的經批準的手冊或經批準手冊的更改以及持續適航文件等資料有利于認可當局對型號的了解，將有效地提高審查效率。

3 分析及建議

根據中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中歐羅羅WA、中歐臨時指導材料、中新TA和中以TA對型號認可審查的要求，如果審定當局在申請時沒提交表1序號3、6、9、10和11的部分或全部內容，其在后續審查過程中會提供。對于序號2、7和8的部分或全部內容來說，如果審定當局在申請時沒提交，其在后續審查過程中也可能會提供。所以，綜合以上8份雙邊適航文件的內容并借鑒中美IPA對申請資料的要求，建議我方在申請資料的要求制定中增加相應的內容，以更快地了解型號的情況，提高審查效率。建議考慮的申請資料如下：

1）按照CAAC規定格式填寫的型號認可證申請書。

2）出口國適航當局致CAAC的關于該產品批準或審定概況的信函。

3）產品的總體技術說明、設計特征和基本數據，包括其設計更改和所有新穎獨特設計特性。對于航空器，應附航空器三視圖；對于發動機和螺旋，應附型別說明、剖面圖、工作特性、原理和使用限制的說明。

4）出口國適航當局TC證和TCDS的復印件（如適用），或由出口國當局為其國內設計批準確定的適用適航標準（包括環保要求）的聲明。

5）申請人向出口國適航當局提交申請的日期。

6）出口國適航當局生產許可證或等效批準文件的復印件（如適用）。

7）有關環保批準文件的復印件（如適用）。

8）產品的首架機用戶和首次交付的時間計劃（如適用）。

9）建議的認可審定計劃。

10）與出口國適航當局用于型號設計批準適航標準相關的任何預期的豁免或等效安全結論。

11）出口國適航當局批準的問題紀要復印件。

12）出口國適航當局批準的符合性檢查單的復印件。

13）經批準的手冊或手冊更改（如適用）。

14）持續適航文件（如適用）。

15）規章對比和差異條款的符合性情況。

16）CAAC認為必要的其他有關資料。

4 總結

對于型號認可審查來說，在保持一定介入程度的情況下，認可當局較早地收到型號相關信息將有效地推進型號認可審查工作，為型號認可審查工作效率的提高奠定堅實基礎。

參考文獻

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[7] Temporary Guidance Material for validation of Products outside Track II and without Working Arrangement[G]，2019.

[8] Technical Arrangement on Design Approval，Export Airworthiness Certification and Post Design Approval Activities between the Civil Aviation Administration of China and the Civil Aviation Authority of New Zealand[G]，2012.

[9] Technical Arrangement for the Acceptance of Airworthiness and Environmental Approval of Civil Aeronautical Products between General Administration of Civil Aviation of China and the Civil Aviation Administration of Israel[G]，2004.

[10] 陳智強，綦蕾，李紅琳，吳晶峰.關于型號證后設計更改認可介入范圍的研究[J].航空維修與工程，2020，345（3）：32-35.

作者簡介

陳智強，高級工程師，主要從事航空發動機適航審定及雙邊適航談判支持工作。