事業(yè)單位科技成果轉化內(nèi)部管理機制優(yōu)化研究

盧冰，王博

（中國氣象局氣象干部培訓學院，北京 100081）

1 引言

科技成果轉化是將科技成果的潛在生產(chǎn)力轉換為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要途徑，只有實現(xiàn)這種轉換才能切實提高國家的綜合實力，促進經(jīng)濟快速發(fā)展。因此，科技成果轉化是連接科學技術與社會經(jīng)濟發(fā)展的重要紐帶，對推動科技創(chuàng)新、促進經(jīng)濟發(fā)展有重要作用。世界發(fā)達國家都十分重視促進科技成果轉化，通過轉化促進經(jīng)濟社會發(fā)展。2016-05，習近平在全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會上指出：科技創(chuàng)新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技創(chuàng)新成果轉化為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實動力，科技成果只有完成從科學研究、實驗開發(fā)、推廣應用的三級跳，才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展。提升科技成果轉化能力對建設世界科技強國的目標、實施科技創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略、加速創(chuàng)新性國家建設具有重要意義。

在新的國家科技戰(zhàn)略部署中，科研機構、高等院校和企業(yè)不僅成為科技成果轉化的主體，更是逐漸轉變成推動科技成果轉化的主要力量。除此之外，事業(yè)單位作為一種具有中國特色性質的機構也是科技成果轉化工作的主體之一，發(fā)揮著重要作用。如何響應國家推進科技成果轉化的戰(zhàn)略部署，更好地適應新形勢新挑戰(zhàn)，做好事業(yè)單位的科技成果轉化管理工作，提高科技成果轉化效率，扭轉“有創(chuàng)造無應用”的創(chuàng)新窘境，成為事業(yè)單位科技管理工作的重要研究內(nèi)容。

2 科技成果轉化宏觀政策梳理

政策是行動的先導，要推進事業(yè)單位的科技成果轉化，首先要學好、用好政策，在政策允許的范圍內(nèi)行動。為促進科技成果轉化，中國先后出臺了一系列涵蓋科技人才、科技金融與財政稅收、科技成果與知識產(chǎn)權、科技中介服務等各個相關領域的法律和政策文件，在法律和政策層面確立了促進科技成果轉化的制度導向。對近些年國家層面的科技成果轉化相關的宏觀政策進行了分類梳理，如表1 所示。

表1 （續(xù)）

隨著國家出臺和修訂的一系列促進科技成果轉化的法律法規(guī)和政策文件，為了促進科技成果信息融匯公開，加強科技成果轉化的各類服務，強化資源創(chuàng)新深度融合與優(yōu)化配置，各地地方政府也在重點領域、平臺建設及激勵政策上積極出臺配套政策。

由此可見，科技成果轉化是系統(tǒng)工程，需要依靠各方力量，整合各種資源，不能僅由科技成果主要完成人自行推動，事業(yè)單位作為這些科技資源的主要依托平臺之一，也是科技成果轉化的一個主體，需要對自身管理機制進行優(yōu)化，以適應新要求和新挑戰(zhàn)。

3 事業(yè)單位內(nèi)部現(xiàn)有科技管理機制與新挑戰(zhàn)的差距

目前事業(yè)單位科研體制下的科技管理主要沿用計劃經(jīng)濟時期的基本模式，即國家計劃立項—政府財政撥款—單位申請研究，科技管理機制也是重點關注科技項目的申報、立項上，而對項目研究成果后期的中試、轉化推廣應用上統(tǒng)籌管理較弱。這些導致了現(xiàn)有科技管理機制與新時期促進科技成果轉化的新要求之間存在一定的差距，事業(yè)單位科技管理在現(xiàn)有的觀念意識、管理模式及流程、評價驅動機制三個層面上迎來了新的挑戰(zhàn)。

首先是觀念意識上的新挑戰(zhàn)。觀念是行動的先導，由于傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟形成的科研與生產(chǎn)脫節(jié)的認識慣性、事業(yè)單位科技管理體制改革滯后以及激勵機制缺位等原因，一些事業(yè)單位的科技人員以及管理人員對科技成果轉化的重要性缺乏正確的認識，把對科技研發(fā)過程的認識局限在申報—立項—實施—驗收的范圍內(nèi)，忽視科技項目成果的實際應用去向，缺少產(chǎn)品思維，只聚焦于發(fā)表論文、申報專利、申報各種獎項，增加個人的科研績效。而隨著科技競爭與經(jīng)濟競爭的聯(lián)系越來越緊密，科研的核心問題已不完全是追求技術先進性的問題，而應包括追求科技成果商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化、市場化的目標，對國家而言，真正實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展、獲得實際經(jīng)濟效益，對個人而言，科技成果的成功轉化也能使科技人員完成最大化的自我實現(xiàn)。因此，事業(yè)單位急需要轉變觀念，為成果轉化營造良好的外部環(huán)境，實現(xiàn)科技成果的社會價值與成果研究者的人生價值的最大統(tǒng)一。

其次是管理模式及流程上的新挑戰(zhàn)。由于大部分事業(yè)單位的科研管理仍沿用傳統(tǒng)的管理模式，重視學術水平，不重視科技成果的二次開發(fā)和中試工作。科研人員在項目立項時只側重于技術領域的前沿和高新，在研究過程中又缺乏市場調研和對市場需求的真正探尋，因此，項目產(chǎn)出的成果缺乏實用性，很難進行轉化。另外，科技成果中試及轉化工作沒有高度確定性的管理模型可以參考，還需要科技管理人員在管理模式及流程上進行積極的探索，重視科研上、下游的銜接，尤其對于下游科技成果的產(chǎn)出和轉化要給予政策上的大力扶持與人力、物力、財力的及時資助。

最后是評價驅動機制上的新挑戰(zhàn)。目前，一些事業(yè)單位對科技人員的考核評價機制仍然是以論文數(shù)量、理論水平為標準的制度。而隨著科技成果轉化工作的不斷推進，這種考核評價機制急需完善。如何把科技成果的數(shù)量、學術水平和實際應用的經(jīng)濟效益等評價綜合起來進行考慮，從政策上保證從事科技服務、科技開發(fā)和轉化的人員享受公正待遇，在職稱評定上采取必要的傾斜，都給傳統(tǒng)的事業(yè)單位人才評價驅動機制帶來了新的挑戰(zhàn)。

4 事業(yè)單位科技成果轉化的重要舉措建議

為響應國家實施創(chuàng)新驅動發(fā)展的戰(zhàn)略部署，更好地適應新形勢新挑戰(zhàn)，事業(yè)單位不僅要將眼光放寬，更要放遠，要始終跟上世界科技發(fā)展的前沿，而且還要關注社會經(jīng)濟發(fā)展的實際需求，在這樣的大環(huán)境下，將科技成果轉化逐漸規(guī)劃到單位的綜合改革政策當中，并在政策、體制、考核評價等多個方面進行引導和支持，鼓勵單位科技人員將創(chuàng)新成果與社會各個領域的產(chǎn)業(yè)進行對接，并將創(chuàng)新項目與現(xiàn)實的生產(chǎn)力進行對接，逐漸培育新的重點產(chǎn)業(yè)。

加速事業(yè)單位科技成果轉化，應該以事業(yè)單位為主體，以市場為導向，在促進技術市場發(fā)展的同時，加強產(chǎn)學研合作，并優(yōu)化科技成果轉化的政策環(huán)境，促進科技、經(jīng)濟、金融緊密融合[2]。事業(yè)單位必須轉變觀念，強化科技成果轉化的價值意識；優(yōu)化內(nèi)部科技管理機制，為科技人員搭建強大的支撐平臺；完善科技人員職稱評審政策及成果轉化激勵制度，為科技成果轉化工作提供內(nèi)在驅動力。

4.1 加強科技政策研究，加大宣傳力度

在宏觀層面，管理部門加強科技成果轉化相關政策研究，學好、用好政策，在政策允許的范圍內(nèi)，為單位的科技成果轉化工作獻計獻策，研究實踐和理論的有機融合，做好科技服務工作。在微觀層面，科技成果轉化工作已在全國開展多年，事業(yè)單位可盡量挖掘別的單位科技成果轉化的成功案例，借鑒好的做法，找到適合自身單位健康發(fā)展的解決方案。另外，加大宣傳力度，扭轉單位科技人員“重申報、輕研究，重學術、輕應用”的落后思想認識，將科技人員的自我實現(xiàn)與單位高質量的可持續(xù)發(fā)展統(tǒng)一起來，通過宣講，堅定科技人員進行成果轉化的信心。

4.2 全方位優(yōu)化單位內(nèi)部科技管理機制

要實現(xiàn)科技快速、健康發(fā)展的首要條件是要有與之相匹配的創(chuàng)新的科技管理理念、文化背景、體制與機制。創(chuàng)新科技管理是科學技術自身發(fā)展的需要也是時代賦予的歷史使命[2]。為迎接面臨的新挑戰(zhàn)，事業(yè)單位應在制度建設、平臺搭建、知識產(chǎn)權、轉化策略等方面全方位優(yōu)化內(nèi)部科技管理機制，創(chuàng)新管理，落實科技成果轉化工作。

4.2.1 完善科技成果管理制度體系

挖掘單位自身產(chǎn)出科技成果的類別，建立具有實際針對性的科技成果分類管理制度。建立規(guī)范的轉化管理流程，探索轉化模式及相應合理的收益分配機制。優(yōu)化內(nèi)部轉化機制，需要優(yōu)化科技資源配置，鼓勵項目和經(jīng)費來源渠道多元化，通過鼓勵科研人員走出去、邀請企業(yè)走進來，促進單位的技術資源、人才資源同社會的物質資源、資金資源達到有機結合和合理配置；同時要解決轉化審批的復雜流程，加強內(nèi)部激勵機制，明確領導責任，體現(xiàn)領導價值，建立起完善的科技成果管理制度體系。

4.2.2 搭建科技成果轉化服務平臺

要加快發(fā)展技術轉移和成果轉化，必須建立有效的科技信息網(wǎng)絡體系及健全的技術轉移配套體系，構建開放高效、功能齊全、布局合理、體系完備的科技服務系統(tǒng)，形成以共享機制為核心的創(chuàng)新體系，從而為企事業(yè)單位的創(chuàng)新活動提供物質和信息保障系統(tǒng)。

通過科技成果轉化服務平臺的建設，提升事業(yè)單位的科技創(chuàng)新能力和科技服務能力，完善科研環(huán)境，促進科技人才隊伍建設，真正為科技人員提供涵蓋源頭渠道服務、篩選評價服務、方案設計服務、定向推送服務、資源配置服務、過程促進服務的標準化、規(guī)范化服務流程。

4.2.3 注重知識產(chǎn)權保護，深挖護城河

知識產(chǎn)權制度是市場經(jīng)濟條件下科技成果轉移轉化的前提和基礎。科技成果轉化可分為知識產(chǎn)權的形成、開發(fā)、生產(chǎn)、應用及市場推廣5 個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)都需要不同主體的參與和各方資源的聚合，且各個階段環(huán)環(huán)相扣、互為影響，應將知識產(chǎn)權運營遷入科技成果轉化的全過程[3]。通過強化知識產(chǎn)權運營，優(yōu)化知識產(chǎn)權管理模式，建立以知識產(chǎn)權為核心的科技成果轉化項目管理體系，提高知識產(chǎn)權運用水平和能力，加強科研項目知識產(chǎn)權全過程管理，為科技科成果推廣深挖護城河，形成知識品牌優(yōu)勢，更好地助推科技成果轉化。

4.3 完善科技人員職稱評審政策及成果轉化激勵制度，培養(yǎng)專業(yè)化的轉化服務人才

科技成果轉化的投入和配套措施與創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的基礎條件形成呈現(xiàn)出顯著的正相關關系[4]，一項成果的成功轉化離不開技術轉移人才的艱苦付出，每位技術轉移人員應能夠對技術轉移項目作出準確的判斷，并提供周到、全面的服務[4]。由此可見，人才對于科技成果轉化至關重要，事業(yè)單位需要通過建立針對從事科技成果推廣應用的科技人員的一系列激勵措施，完善相應的人事制度配套，公平合理分配轉化收益等措施，形成尊重、激勵創(chuàng)新人才的良好氛圍。另外，要以能力為核心加強科技成果轉化人才隊伍建設，對標成果轉化核心能力素質，加強高水平、專業(yè)化的人才培養(yǎng)。