農(nóng)村環(huán)境治理行為的演化博弈

楊景明

(中國(guó)海洋大學(xué)，山東 青島 266000)

引言

隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，新時(shí)期下，在全面實(shí)現(xiàn)小康生活的基礎(chǔ)上，國(guó)民對(duì)于美好生活的需求愈發(fā)強(qiáng)烈，但不同地區(qū)間發(fā)展不平衡，尤其是城鄉(xiāng)差距較大，農(nóng)村的環(huán)境問(wèn)題已經(jīng)成為制約農(nóng)村發(fā)展的重要因素之一。后來(lái)環(huán)境治理問(wèn)題逐漸引入了市場(chǎng)機(jī)制，專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化的運(yùn)營(yíng)和管理維護(hù)彌補(bǔ)了傳統(tǒng)治理模式的不足，越來(lái)越多的專(zhuān)業(yè)公司、企業(yè)參與到環(huán)境治理當(dāng)中，于農(nóng)戶(hù)和政府而言，這類(lèi)企業(yè)擁有專(zhuān)業(yè)性、針對(duì)性較強(qiáng)的治理技術(shù)，也積累了一定的環(huán)境整治經(jīng)驗(yàn)。與分散的農(nóng)戶(hù)治理相比，這類(lèi)企業(yè)有更加集中化的統(tǒng)籌管理與成本優(yōu)勢(shì)。目前政府也鼓勵(lì)第三方參與到環(huán)境的治理中，第三方參與環(huán)境治理已經(jīng)逐漸成為一種趨勢(shì)。

1 博弈模型的理論假設(shè)

演化博弈最初是學(xué)者研究生物領(lǐng)域中物種進(jìn)化過(guò)程中達(dá)成的均衡的研究方法，后來(lái)逐漸被用于經(jīng)濟(jì)學(xué)中。演化博弈不同于傳統(tǒng)博弈中的靜態(tài)均衡，而是把博弈理論分析和動(dòng)態(tài)演化過(guò)程分析結(jié)合起來(lái)，強(qiáng)調(diào)各博弈主體在博弈過(guò)程中不斷優(yōu)化策略而達(dá)成的博弈均衡。

針對(duì)政府、農(nóng)戶(hù)，以及第三方提出以下具體三方博弈模型假設(shè)：在政府、第三方企業(yè)和農(nóng)戶(hù)共同治理農(nóng)村環(huán)境條件下，第三方企業(yè)為追求利潤(rùn)最大化，存在策略{認(rèn)真治理，不認(rèn)真治理}；農(nóng)戶(hù)存在策略{參與，不參與}；政府存在策略{重視，不重視}。

1.1 地方政府

政府采取“重視”策略時(shí)，需支付第三方企業(yè)環(huán)境治理資金Q、對(duì)第三方企業(yè)的監(jiān)督成本J與對(duì)參與農(nóng)戶(hù)激勵(lì)獎(jiǎng)金K等，記為總成本C：

C=Q+J+K

獲得上級(jí)政府財(cái)政撥款G和政府形象收益X等，記為總收益R：

R=G+X

采取“不重視”策略時(shí)，僅按契約支付第三方環(huán)境治理資金Q，因失職導(dǎo)致上級(jí)問(wèn)責(zé)造成損失W，且無(wú)法獲得形象收益X。

1.2 第三方企業(yè)

第三方企業(yè)采取“認(rèn)真治理”策略時(shí)，環(huán)境治理的成本為A，取得的包括政府資金Q和企業(yè)口碑T等，記為總收益B：

B=Q+T

當(dāng)?shù)谌狡髽I(yè)采取“不認(rèn)真治理”策略時(shí)，不支出環(huán)境治理成本，但要遭受政府罰金F，且環(huán)境治理不達(dá)標(biāo)給農(nóng)戶(hù)帶來(lái)?yè)p失為S。

1.3 農(nóng)戶(hù)

農(nóng)戶(hù)采取“參與”策略時(shí)，支付環(huán)境治理成本為D，取得的由環(huán)境改善帶來(lái)的治理收益為E，獲得政府獎(jiǎng)勵(lì)金K；當(dāng)農(nóng)戶(hù)采取“不參與”策略時(shí)，通過(guò)搭便車(chē)行為獲得環(huán)境改善帶來(lái)收益H。

此時(shí)三方博弈策略收益如表1。

表1 三方博弈策略收益

2 演化博弈過(guò)程及實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析

假設(shè)農(nóng)戶(hù)參與環(huán)境治理的概率為P1，企業(yè)認(rèn)真治理環(huán)境的概率為P2，政府重視的概率為P3。對(duì)于農(nóng)戶(hù)而言，選擇“參與”策略的期望收益：

U1=P2P3(E-D+K)+P2(1-P3)(E-D)+(1-P2)(1-P3)(E-D-S)+(1-P2)P3(E-D+K-S)=E-D-S+P3K+P2S

農(nóng)戶(hù)選擇“不參與”策略的期望收益：

U2=P2H-S+P2S

農(nóng)戶(hù)的平均收益：

U=P1×U1+(1-P1)×U2

則農(nóng)戶(hù)參與環(huán)境治理的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

F(P1)=P1(U1-U)=P1(1-P1)(E-D+P3K-P2H)

(1)

式中，當(dāng)E-D+P3K-P2H=0時(shí)，F(xiàn)(P1)恒等于零，此時(shí)有無(wú)數(shù)個(gè)均衡點(diǎn)。否則有P1=0或P1=1可能為均衡點(diǎn)。此時(shí)，

F’(P1)=(1-2P1)(E-D+P3K-P2E)

當(dāng)E-D+P3K-P2H>0時(shí)，F(xiàn)’(1)<0，根據(jù)穩(wěn)定性定理可得P=1為均衡點(diǎn)，此時(shí)農(nóng)戶(hù)采取“參與”策略是演化穩(wěn)定策略；當(dāng)E-D+P3K-P2H<0時(shí)，F(xiàn)’(0)<0，根據(jù)穩(wěn)定性定理可得P=0為均衡點(diǎn)，此時(shí)農(nóng)戶(hù)采取“不參與”策略是演化穩(wěn)定策略。

對(duì)于第三方企業(yè)而言，選擇“認(rèn)真治理”策略的期望收益：

U1=B-A

企業(yè)選擇“不認(rèn)真治理”策略的期望收益：

U2=Q-F

企業(yè)的平均收益：

U=P2×U1+(1-P2)U2

則企業(yè)參與環(huán)境治理的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

F(P2)=P2(U1-U)=P2(1-P2)(B-A-Q+F)

(2)

式中，當(dāng)B-A-Q+F=0時(shí)，F(xiàn)(P2)恒等于零，此時(shí)有無(wú)數(shù)個(gè)均衡點(diǎn)。否則有P2=0或P2=1可能為均衡點(diǎn)。此時(shí)，

F’(P2)=(1-2P2)(B-A-Q+F)

當(dāng)B-A-Q+F>0時(shí)，F(xiàn)’(1)<0，根據(jù)穩(wěn)定性定理可得P=1為均衡點(diǎn)，此時(shí)企業(yè)采取“認(rèn)真治理”策略是演化穩(wěn)定策略；當(dāng)B-A-Q+F<0時(shí)，F(xiàn)’(0)<0，根據(jù)穩(wěn)定性定理可得P=0為均衡點(diǎn)，此時(shí)企業(yè)采取“不認(rèn)真治理”策略是演化穩(wěn)定策略；對(duì)于政府而言，選擇“重視”策略的期望收益：

U1=P1P2(R-C)+P2(1-P1)(R-C+K)+(1-P1)(1-P2)(R-C+K+F)+(1-P2)P1(R-C+F)=R-C+F-P2F+K-P1K

政府選擇“不重視”策略的期望收益：

U2=G-Q-W

由于，

G=R-X，Q=C-J-K

所以，

U2=G-Q-W=R-C-X-W+J+K

政府的平均收益：

U=P3×U1+(1-P3)U2

則政府參與環(huán)境治理的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

F(P3)=P3(U1-U)=P3(1-P3)(F-P2F-P1K-J+X+W)

(3)

式中，當(dāng)F-P2F-P1K-J+X+W=0時(shí)，F(xiàn)(P3)恒等于零，此時(shí)有無(wú)數(shù)個(gè)均衡點(diǎn)。否則有P3=0或P3=1可能為均衡點(diǎn)。此時(shí)，

F’(P3)=(1-2P3)(F-P2F-P1K-J+X+W)

當(dāng)F-P2F-P1K-J+X+W>0時(shí)，F(xiàn)’(1)<0,根據(jù)穩(wěn)定性定理可得P=1為均衡點(diǎn)，此時(shí)政府采取“重視”策略是演化穩(wěn)定策略；當(dāng)F-P2F-P1K-J+X+W<0時(shí)，F(xiàn)’(0)<0,根據(jù)穩(wěn)定性定理可得P=0為均衡點(diǎn)，此時(shí)政府采取“不重視”策略是演化穩(wěn)定策略。

3 博弈結(jié)果和對(duì)策建議

根據(jù)以上分析可以看出，在政府、農(nóng)戶(hù)和第三方的博弈的過(guò)程中，影響各主體的策略選擇有很多因素，并且這些因素存在相互作用相互影響的可能，所以每個(gè)主體的策略選擇也會(huì)受到其它主體策略選擇的影響，就導(dǎo)致了三方在博弈中的策略是動(dòng)態(tài)的，不斷調(diào)整的。

具體而言，對(duì)農(nóng)戶(hù)來(lái)說(shuō)，農(nóng)戶(hù)行為選擇與環(huán)境治理凈利潤(rùn)、政府獎(jiǎng)勵(lì)資金、搭便車(chē)收益以及其它兩方行為選擇概率都有關(guān)系。農(nóng)戶(hù)決策情況復(fù)雜，將農(nóng)戶(hù)參與條件變形可得：

E-P2H>D-P3K

式中，E是農(nóng)戶(hù)參與環(huán)境治理的收益；H是農(nóng)戶(hù)不參與時(shí)的搭便車(chē)收益，一般參與者獲得的收益要大于等于搭便車(chē)收益；D是農(nóng)戶(hù)參與成本；K是政府獎(jiǎng)勵(lì)資金，這里獎(jiǎng)勵(lì)資金也可以理解為政府為參與環(huán)境治理的農(nóng)戶(hù)給予一定的補(bǔ)貼，而一般補(bǔ)貼不會(huì)超過(guò)農(nóng)戶(hù)的投入成本。當(dāng)政府重視的概率與企業(yè)認(rèn)真治理的概率都趨近于1時(shí)，決定農(nóng)戶(hù)是否參與環(huán)境治理的條件為E-H>D-K，即參與環(huán)境治理的收益與不參與環(huán)境治理的搭便車(chē)收益之差大于農(nóng)戶(hù)所需付出成本與收到政府補(bǔ)貼之差。當(dāng)農(nóng)戶(hù)環(huán)境治理的凈利潤(rùn)不變時(shí)，可以通過(guò)增加獎(jiǎng)勵(lì)資金即政府補(bǔ)貼來(lái)提高農(nóng)戶(hù)參與度，農(nóng)戶(hù)參與行為也與政府重視程度呈正相關(guān)，而與企業(yè)認(rèn)真治理概率呈負(fù)相關(guān)，當(dāng)企業(yè)認(rèn)真治理時(shí)，農(nóng)戶(hù)可以通過(guò)搭便車(chē)的行為獲得環(huán)境改善帶來(lái)的收益，所以參與意愿降低；當(dāng)企業(yè)不認(rèn)真治理時(shí)，由于環(huán)境污染會(huì)對(duì)農(nóng)戶(hù)造成一定損失，因此在其它條件不變的情況下農(nóng)戶(hù)此時(shí)更愿意參與環(huán)境治理。現(xiàn)實(shí)生活中，農(nóng)村環(huán)境治理包含內(nèi)容比較寬泛，如農(nóng)村生活環(huán)境垃圾治理、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)污染治理、水污染治理等，其中涉及到一些公共物品投入以及環(huán)境的外部性，因此需要強(qiáng)大的資金支持和相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，這也是為什么環(huán)境治理的主體大部分時(shí)候還是政府在扮演，所以想要發(fā)揮農(nóng)戶(hù)的力量，激發(fā)農(nóng)戶(hù)參與環(huán)境治理的積極性，在收益有限的情況下，對(duì)農(nóng)戶(hù)的補(bǔ)貼是非常必要的。

對(duì)于第三方企業(yè)而言，根據(jù)本文的收益設(shè)置，企業(yè)的選擇似乎與農(nóng)戶(hù)和政府的決策行為關(guān)聯(lián)性較小，企業(yè)主要受利益驅(qū)使，由于與政府達(dá)成契約條例，因此企業(yè)只需衡量自身成本收益與違約成本之間的關(guān)系，從而做出決策選擇，而與農(nóng)戶(hù)參與概率P1和政府重視概率P3無(wú)關(guān)。當(dāng)環(huán)境治理凈利潤(rùn)B-A>政府支付資金與罰金差值Q-F時(shí)，第三方企業(yè)會(huì)選擇認(rèn)真治理，環(huán)境治理收益Q=政府資金Q+企業(yè)形象T,因此，

2-A=Q+T-A

條件變?yōu)镼+T-A>Q-F，即T+F>A，也就是說(shuō)當(dāng)企業(yè)形象與政府處罰力度之和大于企業(yè)認(rèn)真治理的成本時(shí)，企業(yè)就會(huì)選擇認(rèn)真治理。因此可以通過(guò)增加企業(yè)形象力度或增加企業(yè)違規(guī)治理的罰金F等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的認(rèn)真治理行為。

對(duì)于政府而言，當(dāng)滿(mǎn)足條件F-P2F-P1K-J+X+W>0時(shí)，政府應(yīng)選擇“重視”。若從經(jīng)濟(jì)收益的角度分析，可以看出其做出選擇的影響因素較多，但基本還是遵循成本和收益考慮，原條件可以寫(xiě)成(1-P2)F+X+W>P1K+J，即當(dāng)企業(yè)不認(rèn)真治理罰金、政府形象收益與上級(jí)問(wèn)責(zé)程度之和大于給予農(nóng)戶(hù)補(bǔ)貼和對(duì)企業(yè)監(jiān)管成本時(shí)，政府會(huì)選擇重視環(huán)境治理。雖然政府財(cái)政并不是萬(wàn)能膏藥，但在與人民群眾利益密切相關(guān)的環(huán)境問(wèn)題上，涉及到公共事務(wù)的管理，政府應(yīng)當(dāng)扮演好國(guó)家管理的執(zhí)行機(jī)關(guān)的角色，積極履行自己的行政職能，并且政府不應(yīng)僅以成本和收益作為自己在對(duì)農(nóng)村環(huán)境治理問(wèn)題的判斷標(biāo)準(zhǔn)，而是應(yīng)當(dāng)以帕累托最優(yōu)為追求目標(biāo)，合理分配資源，發(fā)揮資源的最大效益。