我國環境規制研究熱點演化知識圖譜分析

馮麗麗 史穎瑩 馮鑫 李佳培 劉苑

摘要：[目的/意義]當前環境方面的挑戰已成為我國敏感的社會問題和政治問題，梳理已有環境規制文獻，分析其研究熱點的演化過程，對環境規制實踐與理論的發展具有重要意義。[方法/過程]選取我國1998年1月1日至2019年7月2日環境規制領域的1 473篇核心期刊文獻，利用Citespace可視化分析手段進行時間切片處理，以關鍵詞為核心、以研究熱點聚類分析等為基礎，厘清環境規制領域的研究演進歷程并預測未來的發展趨勢，以探究環境規制領域的未來研究方向。[結果/結論]環境規制領域研究依托波特假說、環境庫茲涅茨曲線、演化博弈等理論基礎，主要運用空間杜賓模型、方向性距離函數等研究方法，對不同時期的環境規制領域進行分析。目前環境規制領域的研究多集中在環境規制與技術創新、經濟發展、產業競爭力、產業結構等的關系上，卻忽略了環境體制的優化、企業對環境制度的履行程度、環境的地區差異以及民間機構與政府合作對環境治理的重要作用等，因此，這些也成為未來環境規制領域發展的趨勢。

關鍵詞：環境規制? 知識圖譜? 聚類分析? 波特假說

分類號：X32

DOI：10.13266/j.issn.2095-5472.2021.002

引用格式：馮麗麗， 史穎瑩， 馮鑫， 等. 我國環境規制研究熱點演化知識圖譜分析[J/OL]. 知識管理論壇， 2021， 6（1）： 14-23[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/236/.

基金項目：本文系國家自然科學基金項目“基于知乎的知識網絡生成機制及其統計規律研究”（項目編號：11905042）和全國哲學社會科學規劃辦、國家社會科學基金一般項目“環境規制與企業社會責任履行耦合機制及地區異質性研究”（項目編號：18BGL185）研究成果之一。

作者簡介：馮麗麗（ORCID：0000-0001-7268-776X），教授，博士，碩士生導師;史穎瑩（ORCID：0000-0002-5542-712X），本科生;馮鑫（ORCID：0000-0002-0140-8003），副教授，博士，碩士生導師，通訊作者，E-mail：149987543@qq.com;李佳培（ORCID：0000-0002-8720-6022），副教授，博士;劉苑（ORCID：0000-0002-7961-8086），辦公室副主任，碩士。

1? 引言

十九屆四中全會中旗幟鮮明地提出要實行“最嚴格的生態環境保護制度”，政府環境治理的決心前所未有，推進環境治理制度創新、優化環境規制成為必然選擇。2015年1月1日，正式實施的新《環境保護法》，被稱為“史上最嚴”的環保法律[1]，其要求構建多元共治、聯防聯治的現代環境治理體系，并強調了政府的環境規制管理責任。然而，多年之后環境形勢仍然嚴峻，這不得不讓我們重新審視：環境體制該如何優化？如何對環境規制進行監管？如何促進社會各方面與政府合作治理環境問題？環境政策如何解決環境的地區差異？基于此，筆者梳理了20多年來環境規制領域的研究成果，探究環境規制領域的研究軌跡，厘清環境規制與生態文明社會的關系，一方面指引未來環境規制研究方向，另一方面為環境規制政策提供科學參考。

2? 數據獲取與研究方法

2.1? 數據獲取

筆者以CNKI期刊全文數據庫為數據來源，選取SCI來源期刊、EI來源期刊、北大核心、CSSCI及CSCD等期刊來源類別進行全文精確檢索。檢索條件為“主題=環境規制”，時間跨度為1998-2019年，最終數據更新時間為 2019年7月2日，經過篩選，剔除會議通知、重復文獻等無效結果，并對關鍵詞進行規范處理，得到較為權威、全面的學術論文1 473篇。

2.2? 研究方法

文獻計量法是以文獻為對象，運用數理統計的方法進行定量分析的一種方法，是對某一領域研究狀況和研究規律進行分析和總結[2]。筆者運用文獻計量法對我國環境規制領域研究現狀進行了分析和總結，具體運用了文獻分析法、詞頻統計方法和聚類分析方法。

2.2.1? 文獻分析方法

文獻分析方法是指將某一研究領域的書目、文摘或索引進行數量統計，得出統計結果或分析結論[3]。本文依靠SCI、CSSCI、CSCD引文數據庫對我國環境規制領域的文獻引文進行數據的收集。

2.2.2? 詞頻統計方法

詞頻統計方法主要是對某一領域內能揭示文獻核心內容的關鍵詞進行統計分析[4]，關鍵詞出現的頻率越高就說明該方面的受關注度越高。通過該方法能夠確定某一領域的研究熱點以及發展狀況。

2.2.3? 聚類分析方法

聚類分析方法是將某一領域的研究對象劃分為若干個組別，每個組別內的研究對象具有相似的特征，各個組別之間呈現互斥的統計方法。這種方法可以將某一領域的若干研究對象形成直觀的網絡圖。

2.3? 研究工具

筆者利用CiteSpace軟件進行分析，繪制環境規制相關研究的可視化圖譜，剖析高頻關鍵詞及共現網絡，并通過關鍵詞時區圖、時序圖對環境規制領域的發展進行趨勢預測，明晰環境規制研究的內在動力機制，探索環境規制學科發展，有助于更好地了解環境規制領域。

3? 研究結果分析

3.1? 高頻關鍵詞及關鍵詞共現網絡

通過對1 473篇國內環境規制領域核心文獻的關鍵詞進行統計分析，得到所有文獻關鍵詞的頻次、中心性和首次出現的年代等信息。關鍵詞的頻次是指關鍵詞出現的次數，在本數據集的所有文獻中，對全部文獻的關鍵詞進行統計，按照出現次數從多到少的順序排列，再將其分為理論基礎類、研究方法類、影響因素、經濟后果類四大類。筆者對排名靠前的關鍵詞進行信息匯總，結果見表1。中心性是指該關鍵詞距離環境規制中心節點的遠近程度以及在網絡中的重要程度，中心性的值越高代表其距離中心節點越近，連接的節點越多，越處于網絡的中心位置。

由表1可知，環境規制領域關鍵詞出現頻次如下：

（1）理論基礎類關鍵詞詞頻共計127次，包括波特假說、環境庫茲涅茨曲線、演化博弈，他們首次出現的年份分別為2007年[5]、2011年[6]和2013年[7]，這表明隨著研究的逐步深入，我國環境規制的理論基礎不僅越來越豐富，而且學者們也認識到環境規制是動態發展的，需要在環境規制的研究框架中添加環境規制方與被規制方的博弈分析。

（2）研究方法類關鍵詞詞頻共計169次，包括門檻效應、方向性距離函數、空間杜賓模型，1998年“門檻效應”首次被引入環境規制的研究中，直至2011年“方向性距離函數”[8]才被應用到環境規制研究中，而隨著空間計量經濟學的發展，在2018年“空間杜賓模型”[9]才率先與環境規制研究相結合。

（3）影響因素類關鍵詞詞頻為106次，2006年外商直接投資對環境規制的影響引起學者們的關注[10]，2011年有學者提出產業結構對環境規制具有一定的影響[11]，這也說明影響因素作為環境規制領域研究的一個重要方面得到了相關學者廣泛且深入的討論，同時也因此尚未形成具有共識且完備的環境規制影響因素的理論分析框架體系，但影響因素分析都貫穿了環境規制領域研究的始終。

（4）經濟后果類關鍵詞詞頻高達449次，說明經濟后果是環境規制領域最關心的研究內容，包括環境污染、企業績效、經濟增長、全要素生產率、碳排放、技術進步、產業結構升級、產業轉移、生態效率等。其中，“環境污染”2007年首次出現在環境規制的文獻中[12]，“企業績效”在2011年進入環境規制研究的視野[13]，而“經濟增長”“全要素生產率”“碳排放”“技術進步”則在2012年與環境規制領域相結合[14-17]， 直至2015年習近平總書記在中央財經領導小組會議上強調要加強供給側結構性改革，“產業轉移”和“生態效率”應運而生，才與環境規制的研究相結合，而2016年出現的“產業結構升級”是環境規制發展的后果之一。與此同時，表1中“技術創新”一詞中心性最大，說明技術創新在環境規制領域中處于重要地位，自1998年以來一直貫穿我國環境規制領域研究的全過程，說明國內學者比較注重環境規制對技術創新的促進作用。

此外，環境規制領域核心文獻的關鍵詞由研究方法類關鍵詞、理論基礎類關鍵詞（2008年之前）等向經濟后果類關鍵詞（2008年之后）轉變，這與我國宏觀環境緊密相關，2008年之前我國經濟依靠資源、環境等要素投入而快速增長，2008年之后我國學界充分意識到經濟增長模式所帶來的環境破壞，所以更加重視環境規制帶來的后果，導致環境規制領域發文呈現出高速增長趨勢，環境規制研究與我國更加注重綠色經濟發展的環境政策相適應。

3.2? 研究熱點聚類分析

筆者采用Log-Likelihood Ratio（LLR）算法對研究熱點進行聚類分析，根據分析結果可以清晰地看出哪些關鍵詞在文獻網絡中處于關鍵位置，從而能快速準確地梳理出該研究領域的前沿熱點。筆者從每一篇文獻中選擇出現次數前50的關鍵詞進行統計分析并聚類，共得到262個關鍵詞，生成關鍵詞共現網絡，如圖1所示：

通過聚類分析，將環境規制研究文獻的關鍵詞歸納成10個大方向，包括方向性距離函數、門檻效應、波特假說、空間杜賓模型、外商直接投資（FDI）、技術創新、演化博弈、經濟增長、污染避難所、SBM模型，具體見圖1。為厘清環境規制領域的研究脈絡，把握環境規制領域的前沿熱點，筆者進一步將上述10個聚類劃分為理論基礎類、研究方法類、影響因素類、經濟后果類4類進行具體分析。

3.2.1? 理論基礎類

理論基礎類中波特假說、演化博弈和污染避難所是環境規制領域研究的基本理論。如趙莉等以波特假說為理論背景分析環境規制強度對我國污染型制造業的影響[18];李俊杰和張紅基于演化博弈研究地方政府在治理空氣污染的決策的演化過程[19];冉啟英和吳海濤基于“污染避難所”和“污染光環”兩種對立的理論，對外商投資的污染避難所效應進行了檢驗[20]。

3.2.2? 研究方法類

研究方法類具體包括方向性距離函數、空間杜賓模型、SBM模型3個研究方法，說明環境規制領域主要采用這3種模型進行實證檢驗。李光龍和范賢賢利用SBM方向性距離函數分析貿易開放和外商直接投資對綠色全要素生產率的影響[21];李健和馬曉芳基于非期望產出的SBM模型測度京津冀13個城市的綠色創新效率[22];盧子芳等利用SBM模型和全要素生產率指數對江蘇省生態環境治理績效進行分析[23]。

3.2.3? 影響因素類

影響因素類主要有外商直接投資（FDI）和產業結構。此外，經濟發展水平、市場環境、城鎮化水平、信息公開等都對環境規制有一定的影響。從圖1可以看出外商直接投資（FDI）和技術創新是環境規制的兩大影響因素。如李娜娜和楊仁發研究發現，FDI能夠明顯促進區域經濟高速發展[24];但龔新蜀等認為中國對外直接投資惡化了母國本地環境，對鄰近地區的污染物排放也沒有起到抑制作用[25];任梅和王小敏等根據2003-2016年我國的三大沿海城市群的面板數據，得出產業結構是京津冀城市群和珠三角城市群的環境規制主要影響因素[26];范亞西認為信息公開能夠顯著提升環境治理績效[27];孫程認為上級政府的約束以及地方政府間的合作能夠明顯改善污染空間外溢狀況[28]。

3.2.4? 經濟后果類

經濟后果類主要概括了環境規制帶來的一系列后果，如技術創新、產業結構升級、技術進步等。張娟和耿弘等研究發現，環境規制對綠色技術創新產出的影響呈現出“U”型關系，即隨著環境規制強度的增加，綠色技術創新先減少再增加[29];而徐菁鴻則認為環境規制能對技術創新產生連續的正向影響[30]。陶靜和胡雪萍認為環境規制對中國經濟增長的質量有非線性的影響，即環境規制強度增強會抑制經濟增長，環境規制的強度減弱會促進經濟增長[31];而劉滿鳳等認為投資型環境規制能促進區域產業結構升級，費用型環境規制會抑制產業結構升級[32]。

目前我國該領域的研究比較側重于環境規制帶來的技術創新、產業結構升級、技術進步等積極的后果，而忽略了環境的地區差異、生態文明體制的滯后性、企業的環境責任等方面的不完善，未來環境規制領域應該更加注重上述方面的研究。

3.3? 關鍵詞變遷及趨勢預測

環境規制是解決環境問題的重要手段之一，與經濟發展有著密切的關系。結合環境規制領域研究關鍵詞時序圖（圖2）與環境規制領域研究關鍵詞時區圖（圖3），可以清晰地觀察出環境規制研究領域從1998年到2019年的變化態勢。其中，橫坐標代表每一個年份，縱坐標代表關鍵詞聚類。

環境規制領域研究關鍵詞時序圖可以直觀地顯示該領域研究方向隨著時間的變化過程，但是為了明確環境規制領域的研究階段只依靠關鍵詞時序圖是遠遠不夠的。因此結合環境規制領域研究關鍵詞時區圖以及我國經濟發展的階段，大致將本研究領域劃分為3個研究階段，即1998-2009年理論研究階段、2010-2013年轉變發展階段、2014-2019年深化發展階段。

在1998-2009年理論發展階段，學者們主要關注環境規制領域的理論基礎與研究方法，如門檻效應、方向性距離函數等，一方面說明了理論基礎與研究方法在環境規制領域研究的重要性，另一方面也說明了學者們主要是通過門檻效應來剖析環境規制領域的研究問題。

在2010-2013年轉變發展階段，2010年之后我國經濟開始由高速發展向高質量發展轉變，在環境規制領域學者們的研究方向側重于經濟增長、碳排放、產業結構等，科學發展引導我國經濟開始由“粗放型”向“集約型”模式轉變，因此環境規制研究領域開始關注低碳、環保投資等問題。

在2014-2019年深化發展階段，我國經濟持續高質量發展，產業結構發生變化，學者們的研究方向側重于生態效率、產業轉移、產業結構升級、綠色全要素生產率等。2014年8月國務院發布《國務院關于加快發展生產性服務業促進產業結構調整升級的指導意見》，提出以產業結構轉型升級需求為導向，促進服務性行業的發展，使產業向價值鏈高端延伸，促進我國的產業結構升級。這進一步說明了學者們對環境規制的研究深受國家宏觀政策的影響。

3個不同時期環境規制研究的側重點不同，主要是由不同時期我國的環境問題與環境政策甚至經濟發展階段導致的，這也說明國內的環境規制領域具有較強的“時效性”。總之，環境規制研究中基礎理論與方法的研究熱度持續時間比較長，而一些特殊的熱點問題持續時間比較短，容易受到當時宏觀經濟環境的影響。在習近平總書記的生態文明建設重要戰略思想的指引下，我國環境治理力度之大前所未有，尤其是被稱為“史上最嚴”的《新環境保護法》的實施，將會大力改善國內環境的地區差異性、生態文明體制的滯后性、企業的環境責任不明確等問題，環境規制將會朝著完善生態文明體制、確立企業的環境責任、注重環境的地區差異以及加強政府與民間機構合作共同治理環境等方面發展，逐步實現人與自然和諧共生、共同建設美麗中國。

4? 結論與展望

筆者以國內環境規制主題領域為研究對象，整理了國內權威核心期刊的相關文獻，通過CiteSpace進行關鍵詞提取、關鍵詞網絡共現、關鍵詞聚類與突變分析等步驟揭示了近20年環境規制研究領域的基本概況。依托不同時期環境發展理念以及經濟發展階段，將1998年以來我國環境規制的研究分為理論研究階段、轉變發展階段和深化發展階段。研究發現目前我國環境規制領域的研究依托波特假說、環境庫茲涅茨曲線、演化博弈等理論基礎，主要運用空間杜賓模型、方向性距離函數等研究方法，以經濟增長、產業結構升級為核心內容。

總的來說，我國環境規制的研究雖然展開相對較晚，但已在借鑒國外研究的基礎上，呈現出多層面、廣角度的趨勢。這些研究圍繞“波特假設”的驗證來展開[33]，基于門檻效應、空間杜賓模型等研究方法，側重于對基于市場的環境規制政策的研究，并以政策的靜態或動態效率為出發點倡導運用基于市場的環境規制政策[34]，學者們認為環境規制政策對企業綠色技術創新、污染治理、調整產業結構等[35-37]具有積極的影響。并且學者們的研究結論充分證實了環境規制與技術創新、經濟發展、產業競爭力、產業結構等密切相關，張平等[38]認為不同類型的環境規制政策對企業技術創新影響不同，制定政策時要突出側重點;姚圣等[39]認為政府應該充分考慮經濟發展對環境規制的影響，同時應該加強企業的環境監督;成德寧等[40]認為環境規制的類型和標準對企業競爭力有很大的影響，政府應該靈活使用各種類型的規制政策;張秀廣等[41]認為利用環境規制工具可以有效地促進產業結構升級。

目前國內環境規制領域的研究仍側重于環境政策的積極影響，但隨著環境新問題的不斷涌現，環境問題日趨嚴重，結合現階段我國環境與經濟領域發展現狀，未來我國環境規制研究仍需關注以下幾點：

4.1? 環境規制優化成為生態文明體制構建的必然選擇

十九大報告中明確指出要加快生態文明體制改革，建設美麗中國，環境規制優化已成為建設美麗中國的必然選擇。基于此，環境規制研究體系要朝著綠色發展、著力解決突出環境問題、加大生態系統保護力度以及改革生態環境監管體制等方向轉變。此外，要進一步完善我國的環境規制法規，完善環境規制的立法、執法、監督體系，并健全環境管理公眾參與機制，讓環境規制的觸角深入到人們生活工作的方方面面，使環境違規行為難以隱藏。

4.2? 環境規制與企業環境責任履行的耦合研究將引起學者關注

政府規制是矯正企業環境責任行為的有效途徑，但囿于社會責任制度誘致性變遷的需求主導、自動自發、路徑依賴和難以移植特征[42]，不同的規制壓力對企業環境責任履行的影響存在差異。已有研究側重剖析環境規制對企業生產率和競爭力、出口貿易、規模分布等的間接效應，但很少探討環境規制下企業所進行的環境行為，缺乏企業應對環境規制的行為選擇研究，且對環境規制與企業行為之間的耦合深入探討較少。而企業環境責任履行與環境規制之間的互動是不能被忽略的[43-44]，即政府環境規制不僅對企業環境責任履行產生影響，同樣企業環境責任履行反作用于政府環境規制[45]，最終對彼此的行為都產生推動作用。因此，綠色發展觀下的環境共治要跳出以往孤立地強調政府、企業、公眾某一方面作用而進行方案設計的思維定式[46]，充分利用政府環境規制與企業環境責任的耦合效應，提升環境規制效力，促進生態文明社會建設。

4.3? 地區差異導致環境規制異質性研究將成為研究主流

地方政府在環境規制對企業環境責任履行的影響中存有重要作用，不同地區的環境規制是不同的。若企業所在轄區的地方政府環境規制效率和能力較強，則會引導企業重視并投資于對全體利益相關者有益的項目，勢必會強化轄區內企業環境責任履行行為，主動追逐利于環境保護的高附加值項目投資，實現經濟與環境的“雙贏”。可見基于相同的國家環境規制政策，不同地區的環境規制效果不同。同時，各地區自然稟賦和經濟資源相差甚遠，這就決定了各地區制定環境規制政策時要綜合考慮自身經濟發展狀況以及環境狀況，避免因環境規制的地區發展狀況差異過大造成環境污染的空間溢出。因此，地區差異導致環境規制異質性將成為學者研究的主流方向之一。未來研究應更加關注環境的地區差異，以促進環境規制朝著異質性的方向發展，從而為因地制宜解決環境問題提供可行的方案。

4.4? 環境規制合作機制構建迫在眉睫

目前我國環境規制的主體是政府，在今后的環境治理中，應該加強民間機構和政府的合作。中國中央政府應該進一步加強環境規制領域的頂層設計，而環境非政府組織應該利用網絡與媒體的優勢，加強環保宣傳教育、環境信息公開等，充分發揮政府與環境非政府組織共同治理環境問題的作用，從而實現現代生態環境治理的和諧共贏格局。政府作為經濟發展與環境保護的協調者和主要實施者，對環境問題的治理和防治負有關鍵責任，但是媒體行為、社會公眾、市場化和法制化進程等都可能影響政府對于環境規制的供給。因此，政府與環境非政府組織、媒體、社會公眾等的互動與整合機制成為化解當前環境問題的重要手段。綜上，通過對環境規制領域的可視化分析，結合黨的十九大報告，正確處理發展與環境保護的關系，實現高質量發展與生態環境保護相匹配，必須完善環境規制體制，倒逼綠色技術創新，促進產業結構升級，保護綠水青山，建設天藍、地綠、水清的美麗中國。

總之，環境規制的優化不僅是一個循序漸進的過程，也是一個利益相關主體基于微觀動機表達偏好的過程，政府主導下的環境規制和企業環境責任履行的契合是環境保護工作有效推進的關鍵。

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作者貢獻說明：

馮麗麗：進行結論分析及總結歸納;

史穎瑩：進行數據收集與分析，撰寫論文;

馮鑫：確定文章框架，進行寫作指導;

李佳培：進行數據收集與分析及實驗驗證;

劉苑：進行語言潤色，修改論文。