以檔案治理現代化引領檔案事業高質量發展

常大偉 李子林 劉坤鋒

摘? 要：推動高質量發展已經成為“十四五”時期經濟社會發展的重要戰略。在此背景下，如何以檔案治理現代化為引領，推進檔案事業高質量發展，構建檔案事業發展新格局，是擺在我們面前的重要問題。本文圍繞“以檔案治理現代化引領檔案事業高質量發展”主題，組織圖、情、檔領域青年學者展開討論，觀點僅供參考。

關鍵詞：檔案治理;檔案公共服務;檔案利用權利;檔案事業;高質量發展

Abstract： Promoting high-quality development has become an important strategy for economic and social development during the '14th five year plan' period. In this context， how to take the modernization of archives management as the guide， promote the high-quality development of archives， and build a new pattern of archives development， is an important issue in front of us. This paper focuses on the theme of 'leading the high-quality development of archives with the modernization of archives management'， and organizes young scholars in the field of library， information and archives management to carry out discussions. The views are for reference only.

Keywords： Archives governance; Archives public service; Archives utilization rights; Archives undertaking; High-quality development

趙躍（四川大學公共管理學院）：檔案工作數字轉型不僅僅是管理對象由模擬向數字的轉變，以及由管理對象變化引發的對新管理環境、管理方式、管理思維等相關要素的適應性調整，還包括技術驅動下，對傳統模擬載體檔案管理手段的改進與優化。

不可否認的是，我國檔案事業并未整體步入現代化。在面向現代化的檔案事業發展當中，信息技術是加速推進檔案工作數字化轉型的關鍵，但反過來，也必然是阻礙檔案工作數字化轉型的瓶頸。沒有信息技術在檔案工作全方位、多領域的應用，沒有手工管理向自動化、智能化管理的全面轉變，就不可能完全實現檔案工作現代化。

馬雙雙（鄭州大學信息管理學院）：社會力量參與檔案事務的本質是多元主體在檔案事業發展中的權力和利益再分配。具體來講，一是通過增加檔案事業管理結構的開放、包容和彈性，消減檔案事業管理結構的封閉、對立和剛性;二是通過增加社會成員訴求表達的機會，拓寬公眾參與檔案事務的渠道;三是通過整合不同利益主體的關系，構建起通過承辦、協辦、合作、志愿行動等方式解決檔案事業發展矛盾的協同機制。

新《檔案法》首次以法的形式明確規定“國家鼓勵社會力量參與和支持檔案事業的發展”，這為重塑檔案事業發展格局，實現檔案事業高質量發展，提供了政策依據和法律支持。

社會力量參與作為一種理念和方法，在公共文化服務、社會應急管理、公共圖書館服務、社會救助事業等領域有著較為廣泛的應用基礎。

應該看到，在理論研究方面，尚未對參與主體參與檔案事務的具體內容、參與范圍、參與模式、法律保障、制度安排等問題做出深入研究;在實踐探索方面，還缺乏深厚的經驗積累，對檔案工作中存在的參與意識淡薄、參與積極性不足、參與機制不健全、制度化參與渠道不通暢、公眾參與監管乏力等問題尚未作出有效回應，降低了社會力量參與檔案事務的廣度和深度。對此，可從多方面探索其路徑和方式。

首先，將社會力量參與作為一種理念和方法應用于檔案事業管理全過程。其次，在新《檔案法》的指導下，制定與之相互協調、互為補充的社會力量參與檔案事務法規體系。 最后，健全社會力量參與機制，確保參與模式有效運行;然后，培育社會力量參與能力，擴展社會力量參與渠道，為參與主體指明參與路徑;最后，評估社會力量參與質量，保障參與效率和水平。

許曉彤（山東大學歷史文化學院）：加強電子檔案治理，構建可信電子檔案生態。

第一，以應用系統設計為支撐，實現電子檔案組織機構內部可信。系統是電子檔案管理的“場所”，機構應通過接口設置、檔案功能模塊添加等方式實現前端業務系統與電子文件管理系統、數字檔案館系統的銜接與集成。同時，采用電子簽名、時間戳、區塊鏈等技術保證電子檔案的真實可靠，實現電子文件自形成至長期保存的全流程單軌制管理，全面支持業務的數字化轉型升級。

第二，以管理模式完善為核心，實現電子檔案組織機構間可信。機構可全面梳理業務系統的電子文件類型，依據是否具備法律屬性、業務利用需求頻次、保密需要等指標制定電子檔案分級、分類管理模式，分步驟推進電子文件單軌制管理與電子檔案單套制保存，留存業務活動的可信憑證鏈條，輔助組織機構合理應對糾紛、規避訴訟風險。

第三，以政策法規建設為保障，實現電子檔案社會層面可信。根據新《檔案法》規定，滿足“來源可靠、程序規范、要素合規”要求的電子檔案與傳統載體檔案具有同等效力并可作為憑證使用，有待進一步出臺實施辦法對上述要求作出詳細規定，為電子檔案的法律效力與憑證價值維護提供指引。

徐瑞朝（鄭州航空工業管理學院信息管理學院）：我們可以從以下三個層面推進檔案開放利用，進而保障社會檔案利用的權利。

第一，優化檔案開放利用制度。檔案開放與檔案安全的對立性需要我們對檔案開放利用制度從國家安全層面、公眾需求層面、現實條件層面統籌考慮，優化創新。

第二，豐富檔案信息資源內容。將傳統非電子檔案數字化，對已有檔案運用大數據、人工智能等技術基于不同維度進行二次開發，能夠為推進檔案開放提供資源保障。

第三，創新檔案開放服務形式。傳統檔案開放服務存在一定的被動性和有限性。對此，創新服務形式在于充分借助現代化信息技術和主流移動互聯網平臺引導公眾使用以線上服務為主的檔案開放互動的新形式。

李貞貞（湖北大學歷史文化學院）：創新檔案服務方式，提升檔案公共服務能力。

第一，檔案服務創新意識。增強主動服務意識，快速響應社會公眾對檔案信息資源的需求，提供突顯專業能力和優勢的檔案服務。

第二，創新檔案服務主體。檔案治理過程中，檔案事務治理的主體不僅僅是檔案部門，還需要吸引社會力量參與檔案治理。因此，要激發社會組織、公眾等各方力量參與檔案服務的熱情，合理引導和積極鼓勵民間力量發揮積極性，解決檔案部門“管不好”的事務，為檔案服務貢獻力量。

第三，創新檔案服務制度。要根據國家改革與發展的需要，建立起依法治檔的檔案管理體制。

檔案部門要應勢而動、乘勢而為，積極擁抱新興信息技術運用于檔案管理實踐中。同時，制定檔案開放利用制度，簡化人們利用檔案的手續，利用網站、微信公眾號、微博或短視頻平臺等多種方式開展檔案服務。

第四，創新檔案服務手段。借助互聯網和新媒體整合檔案信息資源，推行檔案服務一站式服務，實現檔案信息資源的共享、共通和安全可控。

第五，創新檔案服務內容。鼓勵檔案工作者根據社會現實需要，創造更多的檔案服務方式和內容，更好地為各級領導決策和廣大人民群眾服務。

常大偉（鄭州大學信息管理學院）：堅持依法治國基本方略，將檔案法律制度轉化為檔案治理效能，是國家治理現代化背景下檔案事業高質量發展的重要保障。

面對數字化轉型、社會化發展、服務模式重構、管理方式變革等多重挑戰，迫切需要在新《檔案法》確立的法制框架和規則體系內，從新《檔案法》的宣傳解讀、配套制度建設、檔案法律遵守、檔案法律監督檢查等方面，優化檔案事業規范化發展的法制環境，夯實檔案事業高質量發展的制度基礎。通過多種平臺和形式宣傳貫徹檔案法，形成學法、守法、用法的良好氛圍。

從新《檔案法》的配套制度建設方面來看，應通過完善檔案利用權利保護機制、建立社會力量參與檔案事務的制度規范、健全檔案管理工作責任制度和檔案利用開放制度等方式細化檔案法內容，提高檔案法的可操作性。

從新《檔案法》的遵守方面來看，要堅持依法治檔的原則，不斷增強涉檔主體的法治觀念和規則意識，營造維護檔案法律尊嚴和檔案法律權威的法治文化，提升涉檔主體運用檔案法律管理檔案事務和行使檔案權利的能力。

從新《檔案法》的監督檢查方面來看，各級檔案主管部門要認真履行檔案法賦予的職責，建立檔案執法監督檢查機制，加強檔案執法監督檢查工作，依法查處檔案違法行為，提高檔案法的嚴肅性和權威性。

李子林（中國人民大學信息資源管理學院）：在新形勢下，我國檔案領域應進一步提升參與全球檔案治理能力，積極拓展參與全球檔案治理的路徑，深化檔案國際合作，推動檔案事業高水平開放與發展。

第一，檔案行政管理部門可著手制定參與全球檔案治理的政策，建立檔案事業國際交流合作機制。從國家層面來講，國家檔案局可借鑒我國與聯合國教科文組織、世界銀行、國際民航組織等合作的方式，從多個層次向國際組織推薦、輸送檔案人才，如加入國際檔案理事會并在地區分委會任職等。同時，以品牌國際論壇、行業內非正式對話等形式誠邀海內外檔案官方機構、學術機構來訪交流，推動中國檔案事業邁向國際舞臺。

第二，檔案研究機構要積極參與并推動國際檔案政策標準制定，依托高質量研究成果發好“中國聲音”。建議國家檔案局下屬科研所、高校檔案研究機構人員積極參與國際檔案領域技術標準、工作指南、職業守則等的制定，將中國智慧和中國經驗融入其中。如參加由國際檔案理事會歐亞地區分會、俄羅斯聯邦檔案署等機構舉辦的第27屆國際科學實踐大會，就標準規范、能力體系、智能影像檔案等主題發聲，引起關注。

第三，檔案實踐部門應踴躍參與或主導國際檔案合作項目，推動中國優秀檔案文化成果走向世界。以聯合國教科文組織1992年啟動的“世界記憶項目”為例，我國積極參加該項目并倡導成立世界記憶亞太地區委員會。

最后，檔案工作者要努力提升參與全球檔案治理的業務能力，更新專業知識結構，提升與國際檔案領域交流、對話的職業素養。

（作者單位：常大偉，鄭州大學;李子林，中國人民大學;劉坤鋒，鄭州航空工業管理學院 來稿日期：2020-12-20）