信息化條件下紀檢監察檔案利用中的問題與對策

摘? 要：隨著紀檢監察改革的深入推進和職能轉變，信息化條件下紀檢監察檔案的利用也面臨諸多挑戰，如何破解紀檢監察檔案工作的特殊性所帶來的檔案利用難題已成為重要課題之一。本文探討了信息化條件下紀檢監察檔案利用的幾個方面，分析了檔案利用中的問題，提出了紀檢監察檔案利用的對策，為加強檔案信息化建設和紀檢監察檔案服務利用體系建設，以紀檢監察檔案工作的高質量發展促進紀檢監察事業高質量發展提供參考。

關鍵詞：紀檢監察;檔案信息化;信息公開;法律法規;檔案服務;檔案利用;服務策略

Abstract： With the deepening promotion of the reform of discipline inspection and supervision and the transformation of functions， under the condition of informatization， the utilization of discipline inspection and supervision archives also faces many challenges. How to solve the problems of archives utilization caused by the particularity of the archives work of discipline inspection and supervision， and give better play to the role of discipline inspection and supervision archives， has become one of the important topics of the archives work of discipline inspection and supervision. This paper discusses several aspects of the archives utilization of discipline inspection and supervision under the condition of informatization， analyzes the problems in the utilization of archives， and puts forward some countermeasures for the utilization of discipline inspection and supervision archives， so as to provide reference for strengthening the construction of archives informatization and the construction of discipline inspection and supervision archives service utilization system， and promoting the high quality development of discipline inspection and supervision cause with the high-quality development of discipline inspection and supervision archives work.

Keywords： Discipline Inspection and Supervision; Archives Informatization; Information disclosure; Laws and regulations; Archives Service; Archive utilization; Service strategy

隨著紀檢監察改革的深入推進和職能轉變，紀檢監察工作與監督對象的關系越來越緊密，社會的關注度也越來越高。在紀檢監察機關監督執紀問責和監督調查處置檔案利用率不斷提高的同時，公民、法人利用和查詢紀檢監察檔案的次數和頻率也越來越多。

信息化條件下如何確保檔案信息安全和實體安全的前提下更好地以紀檢監察檔案事業高質量發展促進紀檢監察事業高質量發展，已經成為紀檢監察機關檔案工作的一個重要課題。

1 紀檢監察檔案利用的幾個方面

1.1 待遇訴求處置中的檔案利用。利用表彰文件、處分期滿文件、相關調查結論報告等出具檔案證明的需求較為普遍。這方面的利用需求主要涉及個人利益，大多具有需求迫切、目的性強的特點。如2020年8月份，某市一老干部辦理退休手續，因曾是全國紀檢監察系統先進個人，按規定享受省級勞動模范待遇，組織上要求同時出具相關文件和證書，老干部僅能出具證書不能出具文件，因事過近30年，查詢文件成為難題。按照中紀委文件發放范圍，此類文件僅發至省級紀委層面，市級并無此類歸檔文件，最后通過組織到省紀委監察檔案室查詢，才圓滿解決。

1.2 申訴申請處置中的檔案利用。這方面的檔案利用主要體現在黨政紀處分申訴方面。目前省級紀委監委受理的大多數是本級或下級紀委處理干部的申訴案件，以20世紀80年代以來被處理干部的申訴居多，此類申訴者大都年事已高，對當年的處理意見不服，想通過申訴的方式讓組織給予澄清并認為是自己人生的最后一件事情，需求極為迫切。因此，如果對該類申訴申請處理不好，可能造成非常大的社會影響，這既是對紀檢監察機關的一種考驗，也是對檔案工作的一種檢驗。對檔案工作來講，歸檔材料的齊全性、完整性、系統性和真確性以及信息化建設的先進性將對該類申訴申請處理起到關鍵作用。紀檢監察檔案管理工作的質量高，處理會短平快，否則就可能出現馬拉松式的處置現象。2020年10月，省紀委監委機關受理了一位92歲老同志的申訴。該同志于20世紀90年代初受到黨紀處分，市級紀委在機關和市委檔案室、市檔案館查找原始處理卷宗均未果的情況下，終于在省紀委監委檔案室檢索獲得完整記錄，申訴申請因此得到圓滿解決。

1.3 人事檔案審核中的檔案利用。由于歷史原因，原來人事檔案存在一些不規范完善的問題。2019年在干部人事檔案集中審核中，由于干部檔案中個人在職級晉升及崗位變動時的任職文件都存在不同程度的缺失，各級檔案部門集中兩個月時間為申請人出具證明完善人事檔案。

1.4 紀檢監察業務中的檔案利用。一是開發檔案資源形成紀檢監察業務研究編研成果。依托檔案資源開展紀檢監察法規制度、專業特點、學科建設及相關紀檢監察史發展等研究，如梳理并利用檔案材料開展廉政史研究、開展紀檢監察機關監督執紀問責和監督調查處置主責主業工作運行方式研究、對監督檢查和審查調查案件剖析等，形成系統化編研成果提供利用。[1]

二是建立紀檢監察檔案信息系統為學術研究機構或個人的研究提供檔案服務。研究機構和個人通過檔案信息系統研究紀檢監察歷史沿革、相關法律規章制度、行業特點、工作流程等，總結規律，為健全“三不”一體推進體制和機制建設提供參考。

通過資源開發利用和信息化服務利用，把“故紙堆”變成富礦，以最大程度地發揮檔案的鏡鑒作用，達到通過紀檢監察檔案工作的高質量發展促進紀檢監察事業高質量發展的目標。

2 紀檢監察檔案利用的幾個問題

2.1 上位法層面亟待規制。根據國務院2007年頒布的《信息公開條例》，[2]原來紀委和監察廳合署辦公時，法人或自然人可以通過信息公開的方式向監察廳申請查詢檔案相關信息。紀檢監察體制改革后，紀委屬黨委序列，監委屬政治機關，按照國家機構設置“一府一委兩院”，監委不屬于政府序列，也就無法依照《信息公開條例》來申請檔案信息公開。這樣，自然人或法人申請紀檢監察檔案信息公開的途徑無上位法支持，存在無法可依現象。

2.2 實施層面尚待健全。自然人或法人申請紀檢監察檔案信息公開的方式無論是電話、網絡還是來人來訪，利用的只能是紀檢監察機關主動公開的信息，對未主動公開的檔案信息依然無法申請獲取。

一是工作職能不明確。紀檢監察機關內設機構除辦公廳、宣傳部主動公開信息以外，現有編制機構職能都沒有明確受理此項工作的部門。這種情況會產生紀檢監察檔案信息公開訴求的合理性與相應制度設計的缺失性的矛盾。二是受理途徑不明確?，F有的規章制度也都沒有明確自然人和法人利用檔案信息的方式方法。三是公開程序不明確。紀檢監察檔案信息特別是檢查調查類檔案信息基本都涉密，公開的形式和內容都未明確。同時，受理的格式文書也未明確。

2.3 現實性矛盾尚待解決。紀委監委檔案信息政治要求高、保密性強、社會關注度高，公開的內容、范圍、時間以及審查與負責主體、審查時限等均存在現實性矛盾，成為制約紀檢監察檔案信息公開的難點和焦點。

省級紀委監委的紀檢監察檔案信息系統在內部利用上具有方便性，但外部利用具有局限性。亟待解決的難點主要表現在檔案解密公開的鑒定標準、檔案工作人員的數量和能力、多部門協同、檔案信息公開內容的寬嚴把握等方面。

總之，檔案信息公開涉及政治效果、社會效果、執紀效果和執法效果，需要解決現實存在的諸多矛盾。例如，在部分公開情況下，可能存在域外或個別人過度關注與選擇性解讀、自媒體炒作等問題，帶來政治生態和發展環境波動，影響紀檢監察主責主業教育人、挽救人，厚植黨的執政根基的宗旨的順利達成。[3]

3 紀檢監察檔案利用的幾個對策

3.1 制定上位法。按照公開是常態，不公開是例外的理念，在確保保密安全的前提下，可參照《黨務公開條例》和《政府信息公開條例》制定《紀檢監察檔案信息公開條例》，明確公開的依據、原則、指導思想、內容、范圍和方式方法等，保證紀檢監察檔案分類、分層級、分時限逐步公開。

3.2 健全檔案信息公開機制。一是主動公開，凡是規范性文件不涉密的均可主動公開;過保密期后的經審查解密也應主動公開。二是限制性公開，針對特定關系人的相關檢查調查類材料和文件，依法依規，按照政治效果、社會效果、紀法效果最大化的原則，有目的、有計劃選取全部或部分內容在特定范圍內公開。三是“依申請公開”，按照相關規定不宜大范圍公開的材料，經法定申請和批準程序可以一事一議，針對特定關系人參照《政府信息公開條例》規定依申請公開，或通過互聯網進行專項推送公開，定時撤回。

3.3 完善檔案利用受理機制。依法依規明確專門受理部門的職責和權限及審批流程，完善檔案信息利用受理機制。根據目前機關檔案室一般都設在辦公廳（室）的現實情況，可按照權由法定、職隨責走的原則，由辦公廳統一受理、審查和答復有關檔案信息公開申請事項。需公開的非涉密信息，由宣傳部在內外網統一公開，并形成定期發布機制;解密期后需要公開的信息，經機關保密機構審查解密后按照要求公開;對個別限制性公開的信息可按一事一議依申請進行限制性公開。

同時，檔案部門要按照信息公開機制的職能定位，建立檔案信息定期公開制度。在進一步加強檔案信息化建設的基礎上，根據線上線下服務需求，分層級、分類別、分時限制定檔案信息審查、提交、公開制度，最大限度地發揮紀委監委檔案信息的特定服務功能。

*本文系河南省檔案科技項目“河南省紀檢監察數字檔案室建設應用研究”（項目編號：2020-R-39）階段性研究成果。

參考文獻：

[1]中國紀檢監察報.“三不”一體[EB/OL].[2020-01-22].http：//www.jjjcb.cn/content/2020-01/22/content_86617.htm.

[2]中華人民共和國中央人民政府.信息公開條例[EB/OL].[2021-01-06].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2019-04/15/content_5382991.htm.

[3]中央紀委網站.把心貼近人民，厚植黨的執政基礎[EB/OL].[2020-04-14].http：//m.ccdi.gov.cn/content/54/94/9510.html.

（作者單位：魏書存，河南省紀委監委? 來稿日期：2020-12-20）