汽車企業全周期專利分級管理體系探討

王亮亮 王軍雷

（中國汽車技術研究中心有限公司, 天津300300）

主題詞：汽車專利管理 專利評估 全周期 分級管理 專利質量 知識產權

1 前言

知識產權（Intellectual Property Rights，IPR）是企業創新力和競爭力的重要載體，專利資產作為一種無形資產，其價值統計無非數量和質量2個維度，為了提升數量這一指標，目前相當一部分汽車企業的專利工作仍然主要圍繞專利申請和獲得授權開展；隨著我國從汽車工業大國向汽車工業強國的轉變，汽車行業知識產權保護工作也會面臨更高的要求，企業規模增大，專利申請數量不斷增加，而企業知識專利管理部門所能支配的資源和資金是有限的，在這種情況下，如何開展基于專利價值的分級分類管理，就成為了當前和今后企業在知識產權管理中的必修課。

在申請階段，專利的分級管理重點圍繞交底書的審核、申請文件撰寫與審核、專利申請與授權階段開展，通過內外部資源的差異化分配來保證重點核心專利可以優先得到處理和資源配置；同時，隨著企業專利資產的累計和維持年費的增加，每年的專利申請和維護的費用也會逐漸增多，對著這些存量的專利資產，如何有效地進行分級，將其中高價值專利維持，低價值的專利進行轉讓或者放棄，也是企業進行專利資產優化和質量提升的重要內容之一。

本文將圍繞專利管理工作的全生命周期的分級分類管理作為著手點，探討在汽車行業轉型升級發展的過程中，如何更加行之有效地開展適合汽車企業的知識產權分級管理工作，從而更好的將企業的研發成果進行全方面高質量保護，為自主車企轉型升級提供有力的知識產權保護和支撐。

2 專利價值評估

企業要開展專利的分級管理工作，就需要對專利價值進行評估，只有對不同階段的專利價值進行有效評估，才可以依據評估結果對不同價值等級的專利進行分級和分類管理。

目前針對專利的價值評估主要從技術、法律和市場維度（有時也稱為經濟維度）開展[1]，有些評估體系也會納入戰略、財務等維度[2]，從評價指標來說，基本可以分為定性指標和定量指標2大類[3]，其中定性指標主要需要人為參與進行評價，比如權利要求保護范圍的大小、專利文本撰寫的質量、專利技術的先進性等，而定量的指標主要涉及專利本身的一些固定化指標，比如技術領域、申請人數量、同族數量、專利被引證數量、專利權利要求項數等，基于上面所述的評價維度和評價指標，企業可以根據自身產品的實際情況和技術研發實力，構建起符合企業發展階段的專利價值評估模型。

對于技術、法律和市場3個維度的權重分配，企業可以從專利價值評估的實際需求和不同階段出發，進行合理的權重賦值。比如在申請階段，應該更加注重技術維度的權重；而對于授權階段的專利價值評估，則應該增大法律維度的權重；而對于如在專利轉讓等運營階段，專利市場維度的價值則應該有占比更大。

2.1 技術維度與技術指標

專利本身是一種技術文檔，其權利要求書和說明書中的內容對于如何解決現有技術中存在的技術問題進行了詳細的說明。據統計，目前全球專利文獻數量約有1.3 億條，超過85%～90%的技術發明首先記載在專利文獻中，因此，專利文獻具有巨大的技術價值。

對于專利價值分級評價，就是要從海量專利數據中篩選出具有高的技術價值的專利文獻，因此技術維度是專利價值評估中的核心內容，原創性技術發明的技術含量和技術價值最高，但是其數量少；其次是在原創發明基礎的改進型發明，多數的發明創造均屬于此類，改進型發明創造對于技術的成熟和產品性能提升往往具有重要作用，對于產業化而言價值較大；最后是組合式發明，一般可以實現功能的組合或者疊加，其技術含量相對較低。

通常來說，對于技術價值的判斷，可以從以下指標入手，包括技術先進性、技術可行性、技術成熟度、技術可替代性、技術發展趨勢、技術應用范圍等（表1）。

表1 專利技術維度價值影響因素

2.2 法律維度與法律指標

專利權是法律賦予權利人在一定時間和地域范圍內的合法壟斷權，其區別于其他技術文獻的重要特征就是專利權人可以依法享有獨占權。一項專利，只有在獲得授權以后，專利權人才具備主張權利的基礎，沒有了專利權，也就失去了一切維權的基礎和依據，因為法律維度的價值十分重要（表2）。

表2 專利法律維度的價值影響因素

由于專利的法律保護具有地域性和時間性，因此在不同國家獲得授權的專利其法律價值維度也不盡相同，從保護時間來看，對于技術價值和市場價值相近的專利，剩余的專利保護時間越長，該專利的法律價值可以維持的時間也就越長，其法律維度的價值也就越大，這在醫藥領域相關專利中體現尤其明顯。法律維度還包括專利的保護范圍，主要通過權利要求所限定的保護加以體現，保護范圍過大，則權利要求的穩定性降低，保護范圍過小，則很難判定對方侵權，容易被其他人采取替換和更改技術特征等手段進行規避。

2.3 市場維度與市場指標

在專利具備技術維度的價值和市場維度的價值的基礎上，專利權人通過對于專利的市場化運作來實現其市場維度價值，市場價值是專利制度誕生的初衷和目標，而市場價值又不是獨立存在的，其必須依附于專利的法律價值和技術價值，三者密切配合，相互影響。專利質量強調專利的技術先進性和重要性以及權利的有效性和穩定性，而專利價值則強調專利對專利權人或他人的有用性，并且專利價值的實現并不完全取決于專利質量，還與市場環境、法律環境、經濟實力、配套措施、經營管理、品牌這些外部因素有關（表3）。也就是說，技術價值和法律價值是專利具備高市場價值的必要條件，但不是充分條件。

通常來說，發生過轉讓、許可、質押融資行為的專利，其市場價值已經得到客觀體現，可以認定其市場維度的價值大，從而反推出該專利背后的技術價值和法律價值也很高；同時，經過訴訟法律程序的專利，是企業用于市場競爭的武器，可以對于打擊競爭對手、維護企業自身的合法權益，因此同樣這類專利市場價值度很高；此外，專利布局地域也是重要考量因素之一，在多個國家和地區同時進行布局的專利，可以在更大地域范圍內開展有效競爭，因而也具備更高的市場維度價值。

除去上面所述的專利發生市場化活動的相關指標外，目前關于專利價值評估所涉及的市場因素的正向研究中，有關市場/經濟方面對專利價值影響的相關研究相對較少，主要因為單件專利與市場維度的關聯性關系難以判定，且這些影響因素均為定性指標，數據的獲取和判斷存在較大難度。同時，對于單件專利而言，其對于市場的影響很難界定和量化。通常而言，某一種技術對于市場是有特定影響的，但是具體到單件專利來說，其量化評價比較難以開展。

為了更好地進行市場維度評價，需要企業對專利進行內部標引，使之與產品（如零部件、整車等）相對應。梳理出專利與產品對應關系后，通過產品的銷量、市場占有率和利潤等指標，來量化與之對應專利的經濟維度的價值，這樣可以更好地進行經濟維度的量化評價。

表3 專利市場維度的價值影響因素

3 全生命周期專利分級管理

下面主要圍繞企業在專利申請的全生命周期分級管理展開探討，圍繞申請、授權和維持階段的不同特點，如何構建行之有效的分級分類體系，并配以差異化的資源分配機制，來實現對于不同價值維度的專利的分級管理。

一般認為，專利價值評估與專利分級管理是相輔相成的關系[4]，在企業進行不同階段的分級管理之前，通常需要專利管理部門首先確定不同階段的價值評價的標準，包括評價指標和指標對應的權重，可以結合前文所述的專利價值評估的維度和指標，或者采用現有的其他專利價值評估模型，結合企業知識產權管理現狀和人員配置等，設定適合本企業的專利評價體系[5]，并且確定好處于不同階段的工作流程與分工情況。

3.1 專利提案與審核

在本階段，主要由企業的研發人員進行交底書的撰寫，由企業內部的專利管理部門進行交底書的審核，在本階段進行分級管理的目標是有效區分和識別哪些專利相對本企業而言是重要的專利，同時還要具有高的授權前景，評價的維度主要包括技術維度、法律維度和經濟維度，從這3個維度可以進行初步預判。

技術交底書階段，核心就是判斷技術重要性和可授權性，為此，可以從技術領域、項目來源、項目資金和人員投入、項目產品規劃維度對專利提案的技術重要性進行評價，并且通過檢索查新來判定該發明構思的授權前景和新創性高度。以技術領域為例，汽車作為高技術集成度的產品，涉及技術領域廣，涵蓋如機械、電子、材料、測試、仿真等多個不同領域，可以依據企業產品定位和研發組織架構，針對不同的技術領域產出的專利賦予不同的權重系數，對于企業核心和優勢領域可以加大權重值，對于研發強度相對較低的領域，可以適當降低權重值。

在完成上述評價工作以后，可以依據企業知識產權工作實際，構建適合本企業的專利提案評價模型(表4)，用于對專利提案進行分級評價，分級的數量以3～5 級為宜，同時根據企業實際情況設定核心專利的比例，推薦核心專利的比例設置在15%～30%之間，以保證核心專利可以獲得最大限度的資源分配。

表4 專利提案階段的示意性評價模型

通過提案階段的初步分級評價，可以為后續的專利管理和資源分配提供參考，以專利分為核心專利、重要專利和普通專利3級為例，進行如下處理。

(1)核心專利可以優先委派自身IP專業負責、優先委托優質代理機構進行申請文件的撰寫、優先申請發明專利；

(2)重要專利可以考慮選擇中等代理機構，申請類型可以按需選擇為發明或者實用新型；

(3)而對于在提案階段評為普通專利的，可以考慮自行撰寫或者普通代理機構，在申請類型上可以考慮優先采用實用新型；

(4)對于授權前景很低且技術重要性很低、且市場預期不佳的專利提案，可以在提案階段予以否決，避免后續的人力投入和資金投入。

這樣，通過在提案階段的初步分級，做到了對于不同價值類別專利的分級管理，保證了核心專利可以優先得到優質資源的分配，這樣保證了其有更大的概率獲得更好的保護范圍和文本撰寫質量，為專利分級管理奠定重要基礎。

3.2 專利申請文件撰寫與審核

在經過提案階段的初步分級后，不同類比的專利可以選擇不同等級的代理機構來進行申請文件的撰寫，在專利文件撰寫完成后，交由公司內部的IPR 專員進行審核。在本階段的過程中，分級管理的級別主要還是參考提案階段的分級作為等級劃分的依據，針對不同類別的專利，在申請文件審核要求、申請文件審核級別、申請文件撰寫質量方面可以做出差異化的規定，從而保證高等級的專利可以獲得最大可能的潛在保護范圍。

申請階段評價更多是對技術價值的判斷和申請文件授權可專利性的預判，是對提案階段分級工作的延續，部分企業在提案階段不做分級評價，而是在申請文件撰寫完成后，通過進一步增加文本撰寫質量評價維度來對待申請的專利進行分級評價與管理。

在評價維度方面與提案階段相似，針對申請階段的專利價值評估，技術維度評價主要圍繞公司內部技術優先級、技術來源、技術成熟度、技術是否搭載在量產車型；法律維度主要圍繞文本的撰寫質量進行評價，包括如權利要求、說明書、授權概率等；市場維度主要考慮對于使用該技術的產品市場規模和市場前景的判斷。企業可以根據實際情況和評價目的，有針對性的選擇或者取舍，比如市場維度較難判斷，那么可以選擇簡化該維度的指標、降低部分指標的權重等，技術維度可以構建較少的評價維度等。

圍繞申請文本的審核，針對核心專利可以采用如提高撰寫要求、增加審核層級、指派資深IPR 專員跟蹤管理等分級管理手段（表5），同時，對于撰寫質量不符合企業要求或者保護范圍不完整、不全面的申請文件，可以要求相應代理機構進行進一步的完善和修改。

表5 申請文本質量審核相關指標

3.3 審查及授權階段

審查階段主要包括審查意見的答復、審查文本修改、駁回專利是否采取復審階段，可以采取差異化的操作來實現對于不同級別專利的分級管理(表6)。

針對審查意見答復，主要包括答復的內容和答復的周期2個方面，在工作流程方面，針對專利的意見答復，要采用發明人、企業IPR和代理人3者聯動的方式來實現，發明人對于技術內容更加清楚，主要從技術維度入手進行分析與陳述；代理人熟悉審查意見答復的技巧，可以針對發明人的意見進行提煉和修改，使之符合審查意見答復的形式要求和實質要求；企業IPR負責對接聯絡以及答復意見的審核工作。

對于本階段的分級管理而言，對于核心專利可以采用長答復周期和多級審核的管理策略，保證意見答復可以被審查員認可和接受，最大限度保證授權概率和授權范圍；對于普通專利，則可以減少答復周期和審核層級，實現短周期的意見答復，以提高授權率作為主要目標。

對于審查文本的修改，主要涉及權利要求的保護范圍，對于核心專利而言，要盡可能保證最大化授權保護范圍，因此對于權利要求的文本修改應該更加慎重、避免一次修改保護范圍縮小太多；而對于普通專利，則可以根據審查意見的傾向，在保證授權概率的前提下，可以適當縮小保護范圍，以提高授權率為主。

同時，對于駁回的專利，要結合審查員所檢索的對比文件和專利分級情況，對于核心專利，要采取更加積極的復審策略；對于重要專利，可以適時提出復審；對于普通專利，則主要考慮對比文件情況，可以較少或者不提出復審。

表6 審查階段專利分級管理舉措

3.4 專利維持階段

在授權后的維持階段，企業的主要目標是對企業有效專利資產進行動態評估，做到合理劃分等級，維持高價值資產，適時放棄低質量專利資產，保證專利資產價值與成本控制的有機統一。

從評價維度來說，要綜合考慮技術、法律和市場維度。針對法律維度，對授權后專利的權利要求如保護范圍、穩定性等法律維度的標準進行標引和價值判斷，結合前期的技術維度的評價，進而可以判定出該件專利的全方位維度的整體價值，從中可以進行高價值專利的篩選，進行后期的運營相關操作。

如果是以放棄部分低質量專利作為授權階段評價的目的，則是為了盡可能降低高價值專利被主動放棄的概率，保證專利放棄對于公司利益損失的最小化。

專利在授權維持一定年限后，隨著公司的車型、產品的更新，以及當前汽車和零部件技術的更新迭代和升級，對于已經不再銷售的產品所搭載的專利技術，可以適時選擇放棄，但是這一操作需要依賴于專利申請階段的專利技術標引工作。

針對本階段的分級管理操作，可以從專利的維持與放棄、專利運營、對外談判、專利獎勵申報等維度來考慮（表7）。比如對于核心專利，應該做到盡可能長時間的維持，來保證企業的核心競爭優勢，同時這類專利要避免對外轉讓；而對于普通專利，則可以根據實際需求，在維持一定的年限后，可以主動選擇放棄或者對外轉讓。

表7 專利維持階段的分級管理建議表

在企業實際進行不同階段的專利分級管理時，一方面需要根據企業的需求來選定不同階段的評估側重點，并且通過選擇合適的指標來構建適合本企業的評估模型；另一方面，從工作具體流程而已，可以按需組建企業內部技術、市場和知識產權部門的專家團隊來開展此項工作，有知識產權在線管理系統的企業可以將該工作轉移到線上開展，從而增加工作開展和數據統計的便利性。

4 總結

在知識產權保護愈加重要的今天，提升專利申請和保護質量是企業知識產權工作的重要目標之一，而通過全生命周期的分級管理正是企業未來提升專利質量的重要途徑，本文從專利價值評估的維度和指標入手，圍繞技術、法律和經濟3個維度闡述了專利價值評估的評價維度和標準；同時，結合專利申請的不同階段，從提案、申請、審查復審以及授權維持階段的不同特點出發，圍繞各自階段的管理目標和分級管理手段，對不同類別的專利提出不同的管理建議，為包括汽車行業在內的研發型企業開展全生命周期專利管理提供相應借鑒和參考。