團體標(biāo)準(zhǔn)管理實踐探討

王瑾 高磊 金奇

標(biāo)準(zhǔn)是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機構(gòu)批準(zhǔn)，為各種活動或其結(jié)果提供規(guī)則、指南或特性，供共同使用和重復(fù)使用的一種文件。標(biāo)準(zhǔn)是科學(xué)、技術(shù)和實踐經(jīng)驗的總結(jié)。黨和國家高度重視標(biāo)準(zhǔn)化在社會經(jīng)濟發(fā)展中重要作用，習(xí)近平總書記在2016年第39屆國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）大會賀信中強調(diào)，中國將積極實施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，以標(biāo)準(zhǔn)助力創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展、共享發(fā)展。黨的十九大報告中把“瞄準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn)提高水平”作為我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展階段新要求。2018年1月1日《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》經(jīng)修訂后實施，賦予了團體標(biāo)準(zhǔn)明確的法律地位，明確提出標(biāo)準(zhǔn)包括國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和團體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，也為開展團體標(biāo)準(zhǔn)制定、實施和管理等工作提供了重要的法律保障。2019年1月，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會聯(lián)合民政部印發(fā)了《團體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》，為團體標(biāo)準(zhǔn)的管理提供了指導(dǎo)依據(jù)。由于國家“對團體標(biāo)準(zhǔn)不設(shè)行政許可，由社會組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟自主制定發(fā)布，通過市場競爭優(yōu)勝劣汰”，提高質(zhì)量，推動團體標(biāo)準(zhǔn)由數(shù)量增長向質(zhì)量提升的轉(zhuǎn)變逐漸成為團體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的重點，在具體工作中的規(guī)范化和精細(xì)化管理模式探索是團體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展面臨的重要課題。筆者自2018年至今從事結(jié)核病團體標(biāo)準(zhǔn)管理工作，在實踐過程中，對團體標(biāo)準(zhǔn)的管理有了更深入地理解和思考。

1 團體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展現(xiàn)狀

在國外，社會團體（學(xué)會或協(xié)會等）標(biāo)準(zhǔn)已有100余年的發(fā)展歷史。美國、英國、德國、日本及俄羅斯是國際上標(biāo)準(zhǔn)化工作開展較早的國家。美國共有700多家標(biāo)準(zhǔn)制定組織，發(fā)布93 000多項團體標(biāo)準(zhǔn)。日本有196個民間標(biāo)準(zhǔn)團體，共制定5 285項標(biāo)準(zhǔn)。歐洲各國和區(qū)域也存在著眾多的專業(yè)層次上的標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)，這些團體制定的團體標(biāo)準(zhǔn)是對歐洲標(biāo)準(zhǔn)的補充，總量不是很大。例如，德國機械設(shè)備制造業(yè)聯(lián)合會有標(biāo)準(zhǔn)百余項，德國鍛造機械設(shè)備供應(yīng)商協(xié)會只有少于10項的標(biāo)準(zhǔn)，德國電氣工程師協(xié)會發(fā)布了3 600多項標(biāo)準(zhǔn)[1]。

在我國，根據(jù)全國團體標(biāo)準(zhǔn)信息管理平臺團體標(biāo)準(zhǔn)大數(shù)據(jù)顯示，截止2021年6月，共計31個省、市、自治區(qū)的社會團體在全國團體標(biāo)準(zhǔn)信息平臺注冊4 334家，其中北京市注冊259家。這些社會團體中，按社會團體法人登記證書的發(fā)證機關(guān)統(tǒng)計，在民政部登記的社會團體共751家，占社會團體注冊總數(shù)的14.8%。共發(fā)布團體標(biāo)準(zhǔn)26 335項，從國民經(jīng)濟行業(yè)劃分來看，社會團體公布團體標(biāo)準(zhǔn)涵蓋了19個國民經(jīng)濟行業(yè)分類（共20個國民經(jīng)濟行業(yè)分類），其中衛(wèi)生和社會工作類1 267項[2]。從整體上來看，我國開展標(biāo)準(zhǔn)化工作的社會團體總數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國外其他國家的水平[1]。

自《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》修訂實施以來，我國在團體標(biāo)準(zhǔn)的研究主要集中在以下幾方面，一是團體標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢研究[3-6]，二是團體標(biāo)準(zhǔn)政府作用、監(jiān)管機制及法律層面的研究[7-12]，三是某領(lǐng)域團體標(biāo)準(zhǔn)制定及發(fā)展路徑研究等[13-18]，而對于團體標(biāo)準(zhǔn)制定和過程管理的規(guī)范性和協(xié)調(diào)性的關(guān)注與重視不足[19]。標(biāo)準(zhǔn)主編單位/機構(gòu)技術(shù)和管理水平的差別以及標(biāo)準(zhǔn)管理機構(gòu)規(guī)范化水平，常常導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)水平參差不齊，標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量高低不同[20]。

2 團體標(biāo)準(zhǔn)過程管理

《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》實施以后，團體標(biāo)準(zhǔn)被賦予了法律地位。2018年初，中國防癆協(xié)會組織成立了標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)分會，專門從事結(jié)核病研究領(lǐng)域團體標(biāo)準(zhǔn)管理和實施。在推進(jìn)團體標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程中，通過不斷摸索和實踐，以建立適應(yīng)結(jié)核病領(lǐng)域團體標(biāo)準(zhǔn)過程管理體系為目標(biāo)，提升團體標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量，規(guī)范團體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實施。建立健全的制度，是開展工作的根本遵循。在《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《團體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》的基礎(chǔ)上，結(jié)合工作實際，建立團體標(biāo)準(zhǔn)管理實施細(xì)則和工作流程，對團體標(biāo)準(zhǔn)申請、立項、意見征集與廣泛共識、監(jiān)督、實施、評價、信息化建設(shè)等過程進(jìn)行全過程的管理。

2.1 團體標(biāo)準(zhǔn)的申請

團體標(biāo)準(zhǔn)的申請采取自由征集和定向招標(biāo)相結(jié)合的方式。在標(biāo)準(zhǔn)申請時，明確標(biāo)準(zhǔn)名稱，標(biāo)準(zhǔn)編制工作的類別（制定/修訂），標(biāo)準(zhǔn)編制的領(lǐng)域（以結(jié)核病研究領(lǐng)域團體標(biāo)準(zhǔn)為例，包括預(yù)防、控制、臨床、基礎(chǔ)、科普及其他等），編制標(biāo)準(zhǔn)的必要性、目的和意義（包括技術(shù)可靠性、先進(jìn)性和經(jīng)濟合理性）、主要技術(shù)內(nèi)容、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)情況，與國內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容比對（包括國內(nèi)、外標(biāo)準(zhǔn)的名稱和編號，是否存在重復(fù)情況）、涉及專利情況、標(biāo)準(zhǔn)的主要章節(jié)、內(nèi)容框架和適用范圍、起草單位與起草人、預(yù)計經(jīng)費及經(jīng)費籌集情況等。在收到主編單位提交的標(biāo)準(zhǔn)申請書后，由秘書處對標(biāo)準(zhǔn)申請書主要審查的內(nèi)容為申報書的完整性，與已立項或者發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)是否重復(fù)，編寫組成員及主編單位是否符合申報要求，經(jīng)費預(yù)算及籌集情況等進(jìn)行詳細(xì)的形式審查。

2.2 團體標(biāo)準(zhǔn)的立項

標(biāo)準(zhǔn)立項工作采取專家評審委員會會審的方式進(jìn)行，根據(jù)申報項目的數(shù)量、內(nèi)容、研究領(lǐng)域遴選并確定評審委員會專家人選，采取專家打分的形式，從標(biāo)準(zhǔn)申報項目是否具備立項必要性和市場需求迫切性；是否有前期扎實的工作基礎(chǔ)和充分的科學(xué)數(shù)據(jù)支持；技術(shù)方案是否成熟、內(nèi)容是否完善、技術(shù)路線規(guī)范合理性；技術(shù)指標(biāo)設(shè)置是否科學(xué)、合理，是否具有可行性和可推廣性；起草單位與起草人是否具備相應(yīng)的技術(shù)水平和能力等方面進(jìn)行評價。

2.3 團體標(biāo)準(zhǔn)的意見征集與廣泛共識

國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會印發(fā)《2021年全國標(biāo)準(zhǔn)化工作要點》中指出，加強標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略組織實施，激發(fā)全社會參與的積極性，凝聚廣泛共識和力量，形成推進(jìn)實施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的強大合力。可見，團體標(biāo)準(zhǔn)在起草過程中開展意見征集以形成廣泛共識，對于標(biāo)準(zhǔn)編寫質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)的實施非常重要。

意見征集需要貫穿標(biāo)準(zhǔn)制定的全過程，并從編寫組層面、領(lǐng)域?qū)＜覍用嬉约吧鐣用娴冗_(dá)到形成“廣泛共識”的目的。在編寫組共識層面，主要起草人和編寫團隊的組成應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容相關(guān)領(lǐng)域具有副高級職稱以上的專家組成，充分考慮所制定標(biāo)準(zhǔn)實施和應(yīng)用所涵蓋的研究、技術(shù)、臨床、檢驗、管理等領(lǐng)域的專家組成。標(biāo)準(zhǔn)編寫組通過不斷討論推敲和集中意見達(dá)成一定的共識。在領(lǐng)域?qū)＜夜沧R層面，在標(biāo)準(zhǔn)申請階段，編寫團隊自行組織專家開展標(biāo)準(zhǔn)申報前的預(yù)審會議，專家對于標(biāo)準(zhǔn)制定的必要性、可行性及標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容框架編制等提出意見和建議；在標(biāo)準(zhǔn)立項、審查和批準(zhǔn)階段，由標(biāo)準(zhǔn)管理機構(gòu)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容、領(lǐng)域遴選和組織專家組，對標(biāo)準(zhǔn)必要性、科學(xué)性、可行性、先進(jìn)性、內(nèi)容合理性等方面多次提出意見和建議。在社會共識層面，標(biāo)準(zhǔn)編寫組在充分組織調(diào)研、研討、撰寫標(biāo)準(zhǔn)后，形成標(biāo)準(zhǔn)意見征集稿，標(biāo)準(zhǔn)管理機構(gòu)在官網(wǎng)公開發(fā)布征集意見稿，進(jìn)行社會征集意見，同時，編寫組主動開展意見征集，獲得編寫組以外20名以上副高級職稱專家的意見。通過各層面征集到的意見，在標(biāo)準(zhǔn)審查批準(zhǔn)階段，都要進(jìn)行逐一梳理，特別是對于未接受的意見和建議進(jìn)行重點說明。

2.4 團體標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督管理

團體標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督管理自團體標(biāo)準(zhǔn)被賦予法律地位后，已經(jīng)成為廣為關(guān)注的問題。國內(nèi)有研究者提出了對團體標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管要實行政府監(jiān)管和社會監(jiān)督相結(jié)合、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管相結(jié)合、正面激勵和負(fù)面懲戒相結(jié)合的模式[9]。以往的研究多集中在政府監(jiān)管層面，而對于標(biāo)準(zhǔn)管理機構(gòu)在標(biāo)準(zhǔn)研制審查中內(nèi)部監(jiān)管機制研究不多。GB/T20004.2—2018《團體標(biāo)準(zhǔn)化第2部分：良好行為評價指南》提出了對社會團體開展團體標(biāo)準(zhǔn)化良好行為評價的基本原則，明確標(biāo)準(zhǔn)制定的基本原則為自愿、公開、公正、獨立。對于團體標(biāo)準(zhǔn)管理機構(gòu)，除了接受政府監(jiān)管和監(jiān)督，在日常的管理實施中，做好日常監(jiān)督管理工作，把被動監(jiān)督變?yōu)橹鲃颖O(jiān)督，是提升團體標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量重要保障。一是監(jiān)督管理的制度化，將監(jiān)督管理內(nèi)容納入團體標(biāo)準(zhǔn)管理實施細(xì)則，以制度來引導(dǎo)和指導(dǎo)日常管理行為。二是落實公開和公示制度，在標(biāo)準(zhǔn)管理過程中，在標(biāo)準(zhǔn)立項、征集意見和審查、通過和發(fā)布等階段，以及團體標(biāo)準(zhǔn)管理機構(gòu)的組織架構(gòu)、運行機制、標(biāo)準(zhǔn)化工作開展等方面，落實公開和公示的制度，通過適當(dāng)?shù)那缹ν獍l(fā)布。三是評審過程監(jiān)督。設(shè)置由管理專家、業(yè)務(wù)專家、上級單位管理人員、社會團體委員等不同層面專家組成的內(nèi)部監(jiān)督組，對標(biāo)準(zhǔn)評審全過程開展監(jiān)督。四是暢通申訴渠道，鼓勵并接受社會大眾、其他社會組織和第三方機構(gòu)對團體標(biāo)準(zhǔn)研制和使用情況進(jìn)行監(jiān)督，建立公開的申訴舉報途徑，完善受理和處理流程，建立保密制度。

2.5 團體標(biāo)準(zhǔn)的實施和評價

團體標(biāo)準(zhǔn)的管理過程包括制定標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)[21]，團體標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布后，標(biāo)準(zhǔn)的實施也是管理工作重點之一，在實施中檢驗標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性和科學(xué)性，進(jìn)一步凝聚共識，更有利于鞏固團體標(biāo)準(zhǔn)的時效性優(yōu)勢。標(biāo)準(zhǔn)的實施過程管理主要包括標(biāo)準(zhǔn)的宣傳貫徹、復(fù)審和評價等工作，在團體標(biāo)準(zhǔn)的宣傳貫徹方面，發(fā)揮主要起草單位和主要起草人的作用及領(lǐng)域影響力對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行宣傳貫徹，同時，由團體標(biāo)準(zhǔn)的管理機構(gòu)組織對標(biāo)準(zhǔn)的宣傳和推廣，兩種方式相結(jié)合提升標(biāo)準(zhǔn)推廣應(yīng)用范圍和效果。在復(fù)審和評價方面，團體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實施一段時間后，團體標(biāo)準(zhǔn)管理機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展和變化的需求，對已經(jīng)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行復(fù)審和實施效果評價，對不適應(yīng)新需求和新變化的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂或廢止，對于實施效果良好的團體標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步推動其提升為國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.6 團體標(biāo)準(zhǔn)信息化管理系統(tǒng)建設(shè)

隨著社會創(chuàng)新與發(fā)展，科研項目管理信息系統(tǒng)或OA辦公管理系統(tǒng)在各行業(yè)和機構(gòu)中被廣泛開發(fā)和應(yīng)用，日常管理工作需要更加集成化信息系統(tǒng)來實現(xiàn)高效的工作機制[22-23]。與較為集成化、功能較復(fù)雜的OA辦公管理系統(tǒng)相比，團體標(biāo)準(zhǔn)信息化管理系統(tǒng)建設(shè)與科研項目管理信息系統(tǒng)的功能管理模塊更為相似。根據(jù)團體標(biāo)準(zhǔn)的管理流程，對信息化系統(tǒng)進(jìn)行管理需求和用戶需求分析，進(jìn)一步進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計和研發(fā)。管理系統(tǒng)模塊設(shè)計主要包括用戶模塊、后臺管理模塊、業(yè)務(wù)流程模塊、信息統(tǒng)計和檢索模塊、信息發(fā)布模塊以及專家?guī)炷K等。系統(tǒng)功能設(shè)計主要圍繞用戶通知管理功能、用戶管理和權(quán)限功能、項目全過程管理功能、信息統(tǒng)計和檢索功能、網(wǎng)站新聞發(fā)布功能、專家?guī)旖⒑蜋z索功能等，其中，項目全過程管理功能包括申請書填寫、形式審查、專家意見及意見回復(fù)信息、立項公示信息、標(biāo)準(zhǔn)編制進(jìn)度匯報、意見征集公示申請、意見征集信息，報批申請、發(fā)布前公示申請、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布等管理功能等。管理系統(tǒng)投入使用前，需要經(jīng)過管理用戶和申請用戶進(jìn)行多輪測試使用，根據(jù)不同身份用戶使用建議和意見進(jìn)行系統(tǒng)改進(jìn)，增強用戶體驗感，實現(xiàn)功能較為完善、使用簡單、流程清晰、管理高效的信息化管理目標(biāo)。

3 小結(jié)

團體標(biāo)準(zhǔn)是市場主導(dǎo)制定的自愿性標(biāo)準(zhǔn)，國家在政策層面提出鼓勵制定高于推薦性標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)技術(shù)要求的團體標(biāo)準(zhǔn)，這也對團體標(biāo)準(zhǔn)過程管理提出了更高的要求。目前，團體標(biāo)準(zhǔn)的全過程管理仍然處在不斷摸索完善的階段，管理模式和管理思路需要在不斷的實踐中探索、創(chuàng)新和提升，需要進(jìn)一步加強頂層設(shè)計和引導(dǎo)，發(fā)揮團體標(biāo)準(zhǔn)時效性優(yōu)勢，推動科技創(chuàng)新，同時不斷探索團體標(biāo)準(zhǔn)上升路徑，理清管理和評價體系。通過更為規(guī)范化和精細(xì)化的管理，推動團體標(biāo)準(zhǔn)不斷提升，獲得相關(guān)領(lǐng)域更為廣泛的共識與認(rèn)可，為國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)做好儲備。