淺析光伏產品第二方審核和第三方認證相結合的創新認證模式

姚方剛，楊勇洲，李芙蓉

（青海黃河上游水電開發有限責任公司光伏產業技術分公司，青海 西寧 810000）

目前，光伏產品的認證模式沿用傳統的消費類電子電器五金產品認證模式，即“企業送樣型式試驗+工廠審核+獲證后監督”。隨著國內光伏裝機容量高速上漲，早期應用的光伏組件大規模暴露質量、安全問題，甚至普遍出現未達到設計壽命便提前報廢退役的現象，除了早期產品技術先進性的原因外，對傳統模式下產品審核、認證的有效性、適用性提出了諸多疑問。如何在減輕生產方負擔、滿足用戶方需求的前提下，改善現有認證模式偏向LOGO 使用、檢測收費等弊端，成為當前亟待探索和解決的問題。

1 第二方審核、第三方認證的定義

本文提到的第二方審核，其定義為產品用戶方組織對其供應商或承包商管理體系的審核，目的是為了充分了解受審核方產品、活動、服務的基礎上，對管理體系科學地、系統地、針對性地進行評估，主要包括管理體系的策劃和實施，關系生產能力的關鍵工藝、設備設施、采購、生產實施、客戶管理、檢驗、運輸、包裝、倉儲等全過程或部分過程的審核，及受審核方基于執行某項合同的技術和管理方面要求的能力，法律法規及其他要求的符合性等。

本文提到的第三方認證，其定義為針對生產企業或用戶方提出或委托，具有資質的專門認證機構，對生產企業某一產品進行認證，由第三方通過檢驗評定企業的質量管理體系和樣品型式試驗來確認企業的產品、過程或服務是否符合特定要求，是否具備持續穩定地生產符合標準要求產品的能力，并給予書面證明。

2 國內光伏產品審核、認證現狀分析

縱觀國內光伏行業發展，隨著產業規模的不斷擴張和新產品、新工藝、新技術的快速更迭換代，產品上游供應鏈各種新材料廠家不斷涌現，低價材料不斷推出，而下游企業針對政府為光伏發電制定的“財政補貼時間節點”瘋狂趕進度搶裝，于是，上游生產企業苦思冥想如何便捷地獲取認證，下游用戶企業權衡利弊如何高效地控制電站建設進度，二者之間的博弈，導致國內光伏產品的審核、認證面臨著需求不斷增長的壓力和新產品與現行標準不兼容的嚴峻考驗。

作為光伏產品的生產企業，出于節約時間和成本的考慮，在向認證機構提交產品型式試驗樣品時，為一次性通過試驗測試，往往選用最好的原輔材料，采用最嚴格的標準，應用最好的工藝，特制送檢樣品，以獲取產品認證證書。可是，當產品進行批量生產時，為提高生產效率、降低材料成本，生產企業選用的材料標準、篩選及控制方法有別于樣品制作，導致批量生產的產品一致性和符合性與實際通過認證的產品存在很大差異。

作為光伏產品的下游用戶企業，隨著電站建設與運營經驗的不斷積累，產品質量問題的日益凸顯，第三方機構出具的產品認證證書、報告等充其量只能作為招標的入圍參考，而真正控制產品質量，還需要派遣內部人員進駐生產企業開展驗廠、驗貨、監造等審核工作，甚至在合同技術條款中規定批量交貨的光伏產品必須使用的關鍵材料部件的規格、型號、品牌等內容，大大增加項目招標負擔和建設成本，影響電站建設進度。

作為光伏產品的第三方認證機構，由于市場競爭激烈，認證機構以業務增長和獲取利潤為導向，未實際參與送檢樣品的研發環節，對樣品制作的過程是否合規未進行嚴苛管控，使第三方產品認證的質量出現滑坡，審核結論的可信度和采信力度大幅下降，甚至存在生產企業從認證代理機構購買專門特制樣品送檢的亂象。

3 聯合審核、認證方法的分析

解決好用戶企業的預期質量達成、生產企業的自愿合規、認證機構的嚴謹公正，實際解決認證周期長、投入成本高、上下游產品信息不對稱等問題，是擺脫現階段審核、認證困境的關鍵核心，就必須從根本上對現有的的產品認證模式進行創新，使其更好地滿足行業呼喚良性發展的需求。

實際上，解決上述問題最簡單可行的方式，是將光伏產品第二方審核和第三方認證相結合，通過聯合審核、認證的模式，降低操作重復性，縮短認證周期，節約企業成本，提高認證公正性，主要實現的方式如下。

（1）將生產企業的自愿合規納入審核、認證評價的范疇。自愿合規涉及生產企業質量體系管理和產品生產的多個方面，應著重評價和證明企業的“合規管控的自主意愿和能力”，而不再僅僅是單一的通過指定檢測機構的方式來證明產品檢測結果的真實有效和客觀準確。某一產品的設計、試制和批量生產均由生產企業實現。

通過設置覆蓋第二方審核和第三方認證的全面的、嚴謹的評估指標，證明生產企業合規管控的自主意愿和能力，將大力提升產品認證的有效性。

（2）評價范圍覆蓋到產品的研發階段，作為生產企業產品推廣的需要，面臨重復審核和測試周期長的困境，其目的是通過審核、認證來快速將產品推廣出去，并大規模應用到電站現場，在聯合的模式下，通過將產品評價的范圍深入覆蓋至產品的概念、研發階段，從標準應用、技術先進等層面控制產品質量，將有效解決預期可能存在的產品缺陷問題，而用戶方也不必再批量產品供貨期間投入更多的人力、財力、物力去做產品可靠性的“二次驗證”。

（3）保持開放的獲證后監督機制，在聯合的模式下，用戶方可以因確實存在的質量問題而提出監督檢查，也同時可以以用戶的名義更有效地接收生產企業提供的不合規線索，為生產企業提供重要的市場支撐，改變傳統模式下單一的由認證機構來決定監督的頻次和時間，避免合規企業和不合規企業享受同等的無差別、無目的檢查，最終導致不合規企業通過不合規的低價產品搶奪了合規企業的市場，合規企業則被迫跟隨或者退出，影響市場的良性發展。

（4）利用大數據保持利益各方的信息對稱，通過聯合審核、認證更高效地實現產品生產、質檢、測試數據的互認，再通過批次產品銷售包裝設置合規追溯編碼等方式，實現產品合規情況的可追溯、可定位性，供這批產品合規情況的利益相關方能及時獲得準備、有效的信息。在該模式下，應要求企業隨時可以提供任何一個批次的合規產品和生產及質檢記錄供查驗，而聯合審核、認證方應共同確認并記錄合規信息，最終產品到達應用端，其電站建設管理方便可以全方位地掌握該產品的全生產周期的關鍵信息。

4 聯合審核、認證的實踐分析

國家電投青海黃河上游水電開發有限責任公司作為全球最大的光伏電站運營，為加強光伏產品的供應商管理和產品質量的把控，實現電站的安全運行和增加投資收益率，已經于2019 年開始，通過聯合國內認證機構的方式，探索性開展審核、認證工作，覆蓋全產業鏈光伏原輔材料、光伏組件、光伏逆變器等產品，基本建立了“認證+準入”的實施流程，初步實現一測（一審）雙證，即通過一次聯合的審核、認證，對合規的企業頒發產品認證證書和產品準入證書。

在實際審核、認證過程中，確實反映出本文提到的諸多問題。在工廠檢查過程中，多數受審企業表示，每年都要重復性接待大量第二方、第三方的檢查工作，需要耗費大量的時間、精力來“應付”檢查。經驗豐富的企業會根據不同的檢查機構制定相應的體系文件，而部分企業則是雜亂無序的填充體系文件，對生產實際幾乎沒有指導意義，更有少數產品壟斷性質的企業，已經作為某材料的行業龍頭企業，但仍未搭建起管理有效的質量控制體系。

5 結語

隨著光伏發電脫離對政策補貼的依賴，光伏平價目標壓力巨大，迫使光伏制造企業加速降低光伏度電成本，新技術的應用步伐不斷加快，光伏產品的質量控制面臨著新的挑戰和形勢，為光伏行業的良性發展給予有效引導和規范，將是光伏產品審核、認證模式優化、創新的大勢所趨。