建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的審核與管理要點(diǎn)

張靜

中信建筑設(shè)計(jì)研究總院有限公司 湖北 武漢 430014

1 . 建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同審核管理的重要性

任何工程項(xiàng)目的開(kāi)展，都需要制定完善的工程合同為其提供保障。建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同作為眾多工程合同的一種，是工程建設(shè)單位（發(fā)包方）與工程設(shè)計(jì)單位（承包方）為完成某項(xiàng)特定的工程任務(wù)簽訂的一項(xiàng)重要協(xié)議，它明確了工程設(shè)計(jì)范圍、工期、雙方之間的責(zé)權(quán)和義務(wù)，對(duì)規(guī)范雙方市場(chǎng)行為、促進(jìn)雙方各負(fù)其責(zé)、確保工程質(zhì)量等具有直接重要的影響。為保證建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)合同得以順利實(shí)施，其中一個(gè)必不可少的環(huán)節(jié)即為合同的審核與管理，設(shè)計(jì)合同審核管理直接決定了設(shè)計(jì)合同的質(zhì)量與執(zhí)行效率，它要求設(shè)計(jì)單位合同審核人員對(duì)設(shè)計(jì)工作范圍、技術(shù)專業(yè)、設(shè)計(jì)階段、合同條款的規(guī)范性逐項(xiàng)審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正合同中存在的漏洞隱患，保證工程設(shè)計(jì)的各個(gè)環(huán)節(jié)均在法律保護(hù)的范疇之內(nèi)，以增強(qiáng)項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)工作的科學(xué)性，為項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的各類糾紛提供明確的合同依據(jù)，進(jìn)而消除項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)及經(jīng)濟(jì)糾紛，最大限度地保證合同雙方的合法權(quán)益，保證項(xiàng)目建設(shè)工程朝著正確有序的方向穩(wěn)步推進(jìn)。此外，加強(qiáng)設(shè)計(jì)合同審核管理將有助于提高項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員的業(yè)務(wù)能力及法制觀念，為規(guī)范建設(shè)主體行為營(yíng)造良好的氛圍。

但是，當(dāng)前我國(guó)建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同在審核與管理過(guò)程中仍存在不少問(wèn)題，導(dǎo)致合同存在漏洞、不規(guī)范等問(wèn)題，致使其在后續(xù)難以按既定目標(biāo)執(zhí)行，進(jìn)而引發(fā)合同雙方產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛，影響工程質(zhì)量與進(jìn)度。本文將結(jié)合個(gè)人從事建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)合同審核管理工作經(jīng)驗(yàn)，分析討論目前建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同審核管理中普遍存在的問(wèn)題，并總結(jié)其審核管理要點(diǎn)，以期為類似合同管理提供借鑒與參考。

2 . 建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同審核管理中普遍存在的問(wèn)題

由于目前我國(guó)建設(shè)市場(chǎng)尚處于發(fā)展上升階段，建設(shè)交易行為的規(guī)范性仍有待進(jìn)一步提高，系統(tǒng)有效的合同管理模式仍處于探索階段，加之相關(guān)人員的合同管理綜合素質(zhì)及法律知識(shí)欠缺，導(dǎo)致設(shè)計(jì)合同的審核管理存在諸多問(wèn)題，大體總結(jié)歸納如下。

2.1 忽視對(duì)合同雙方的資質(zhì)或營(yíng)業(yè)證件進(jìn)行嚴(yán)格審查導(dǎo)致合同無(wú)效

工程設(shè)計(jì)單位在與建設(shè)單位簽訂建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同時(shí)，往往忽略了對(duì)建設(shè)單位的“三資”（資格、資質(zhì)和資信）進(jìn)行周密的審查，就草率簽訂合同并按合同要求開(kāi)展工作，但由于以下情形往往可能導(dǎo)致建設(shè)單位本身不具備承攬工程項(xiàng)目的權(quán)利：1）由于建設(shè)單位“三資”不合格，或因其代理人不具備代理資格，或代理人超越其法律規(guī)定范圍內(nèi)的代理權(quán)限；2）建設(shè)單位為了獲取經(jīng)濟(jì)利益，在沒(méi)有通過(guò)工商行政部門(mén)取得營(yíng)業(yè)證書(shū)資格的情況下，通過(guò)不法手段得到資質(zhì)或營(yíng)業(yè)證件，或者雖然取得正規(guī)營(yíng)業(yè)證件，但是工程項(xiàng)目超出了相關(guān)證件準(zhǔn)許經(jīng)營(yíng)范圍；3）建設(shè)單位以“基礎(chǔ)建設(shè)辦公室”或“工程總指揮部”等名義作為負(fù)責(zé)主體簽訂合同，或委托無(wú)效代理，即未經(jīng)單位法人出具委托證明函的代理人，作為“法定代表人”簽訂合同[1]。同時(shí)有些設(shè)計(jì)單位一味謀取經(jīng)濟(jì)利益盲目承接工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目，忽視對(duì)自身資質(zhì)進(jìn)行審查，導(dǎo)致所承接的工程項(xiàng)目超出其許可經(jīng)營(yíng)范圍。以上情形將導(dǎo)致工程設(shè)計(jì)單位與建設(shè)單位所簽訂的合同無(wú)效，進(jìn)一步導(dǎo)致工程設(shè)計(jì)單位的前期準(zhǔn)備工作無(wú)法得到相應(yīng)的酬勞。

2.2 缺乏對(duì)設(shè)計(jì)合同的完整性及合同中的重點(diǎn)條款、重要詞匯的有效審查

項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位管理人員在進(jìn)行設(shè)計(jì)合同審查時(shí)，未對(duì)設(shè)計(jì)合同的完整性與可行性、合同中的重點(diǎn)條款及重要詞匯進(jìn)行充分有效地審查，包括合同中的權(quán)利義務(wù)條款，付款依據(jù)、期限、方式及是否存在不合理的付款附加條件，設(shè)計(jì)期限約定，設(shè)計(jì)合同內(nèi)容變更約定，合同提前終止、解除條件以及后續(xù)處理審查條款、違約條款及爭(zhēng)議解決途徑、保密事項(xiàng)等相關(guān)規(guī)定[2]。另外對(duì)合同中的重點(diǎn)詞匯、設(shè)計(jì)范圍、專業(yè)不敏感，無(wú)法有效辨別出容易產(chǎn)生歧義或者表述模糊不清的詞語(yǔ)，從而為項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的各類糾紛埋下隱患。

2.3 缺乏對(duì)設(shè)計(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及對(duì)策分析

相較于西方國(guó)家，我國(guó)的合同機(jī)制建立時(shí)間很短，人們對(duì)合同體系及其重要性認(rèn)識(shí)普遍較為局限，遵守合同的主觀能動(dòng)性較低，加之在合同實(shí)施過(guò)程中并未完全發(fā)揮其應(yīng)有的法律效力，嚴(yán)重削弱了合同的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估在合同管理中的地位；同時(shí)由于合同具體管理人員綜合素質(zhì)參差不齊，專業(yè)知識(shí)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)欠缺，建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同管理與風(fēng)險(xiǎn)控制工作錯(cuò)綜復(fù)雜，管理模式缺乏激勵(lì)約束機(jī)制，導(dǎo)致管理人員責(zé)任心不強(qiáng)、合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及對(duì)策分析能力不高，這些均為設(shè)計(jì)合同實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防控埋下隱患。

3 . 建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的審核管理要點(diǎn)

3.1 . 重點(diǎn)審查設(shè)計(jì)合同主體簽約資格的真實(shí)性與有效性

對(duì)建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同而言，按照相關(guān)的法律法規(guī)，要求合同的雙方必須具備相應(yīng)的資質(zhì)或經(jīng)營(yíng)許可才能從事項(xiàng)目相關(guān)工作。有些企業(yè)由于受各種因素的制約，其本身并不具備簽約合同的資格，但為了謀取經(jīng)濟(jì)利益，通過(guò)作假等手段虛構(gòu)實(shí)體企業(yè)進(jìn)行合同簽訂。盡管這種行為最終會(huì)受到法律制裁，但是作為設(shè)計(jì)單位未能及時(shí)審查發(fā)現(xiàn)將使其蒙受巨大損失。因此在簽訂合同前要嚴(yán)格審查或確定負(fù)責(zé)簽訂合同單位的“三資”情況或個(gè)人已取得相應(yīng)的合法授權(quán)，確定其可代表簽約各方的法人代表，以防止無(wú)權(quán)代理或超越代理權(quán)限等情形發(fā)生，保證簽約合同的合法性與有效性；同時(shí)要重點(diǎn)審查建設(shè)單位所從事的建設(shè)活動(dòng)是否符合規(guī)劃要求，即其是否已取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，前期行政審批及核準(zhǔn)手續(xù)是否齊全。

3.2 嚴(yán)格審查合同的完整性及重點(diǎn)詞匯的科學(xué)性

根據(jù)設(shè)計(jì)項(xiàng)目性質(zhì)，仔細(xì)核對(duì)設(shè)計(jì)合同條款的完整性與可行性。如可以住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國(guó)家工商GF-2015-0209版本《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同示范文本》（包括房屋建筑工程、專業(yè)建設(shè)工程）或以設(shè)計(jì)單位慣用的設(shè)計(jì)合同樣本或作為參考[2]，同時(shí)也可以借鑒“菲迪克”條款中各方權(quán)利、職責(zé)，并逐項(xiàng)檢查合同中的各項(xiàng)條款，確保其表述清晰，不存在歧義且具備較強(qiáng)的實(shí)施性。當(dāng)發(fā)現(xiàn)存在缺項(xiàng)現(xiàn)象時(shí)，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充條款內(nèi)容。同時(shí)，在擬定合同時(shí)所使用的詞匯應(yīng)具備極強(qiáng)的專業(yè)性與準(zhǔn)確性，由于工程設(shè)計(jì)合同是設(shè)計(jì)單位與建設(shè)單位用于后續(xù)工程實(shí)施過(guò)程中最重要的具有法律效力的交流工具，其本身應(yīng)非常嚴(yán)謹(jǐn)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)條款表意不明容易產(chǎn)生歧義時(shí)，應(yīng)重新修改該條款，如在涉及數(shù)字的條款應(yīng)避免使用大約、左右等字眼，而應(yīng)采用具體的數(shù)字描述，以免后續(xù)發(fā)生與數(shù)字指意不明的糾紛，損害設(shè)計(jì)單位的合法權(quán)益；避免采用主觀表意不明確的詞語(yǔ)（如巨大的、相關(guān)的）描述客觀事物，能夠采用數(shù)字量化的應(yīng)盡量通過(guò)數(shù)字描述。對(duì)表意不明確的條款經(jīng)更正后，由多名相關(guān)人員進(jìn)行反復(fù)推敲直至達(dá)到共識(shí)。

3.3 全面加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理控制研究以降低合同潛在風(fēng)險(xiǎn)[3][4]

以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策為體系全面加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究。具體地，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)考慮合同主體風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)、形式風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)等合同風(fēng)險(xiǎn)。在起草和審核合同時(shí)盡可能約定清楚合同條款中的各項(xiàng)任務(wù)范圍、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等條約，并在合同簽約前重點(diǎn)審查明確以下內(nèi)容：（1）設(shè)計(jì)方承擔(dān)的工作任務(wù)是否與招標(biāo)文件或者委托書(shū)內(nèi)容一致（特別強(qiáng)調(diào)工作范圍及設(shè)計(jì)費(fèi)的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、系數(shù)），且在后續(xù)具體執(zhí)行過(guò)程中是否存在阻礙，是否需建設(shè)單位予以配合，如需要應(yīng)在合同中注明清楚；（2）審查設(shè)計(jì)期限約定是否與工程實(shí)際體量及本單位預(yù)期相符，合同內(nèi)容中應(yīng)包括預(yù)期設(shè)計(jì)完成日期及實(shí)際設(shè)計(jì)完成日期，并在合同中詳細(xì)注明若無(wú)法在設(shè)計(jì)期限內(nèi)完成設(shè)計(jì)任務(wù)，雙方應(yīng)如何協(xié)商解決逾期問(wèn)題；（3）若出現(xiàn)設(shè)計(jì)合同內(nèi)容修改變更，如工程設(shè)計(jì)圖紙需要作修改時(shí)，設(shè)計(jì)單位與建設(shè)單位通過(guò)何種途徑解決，變更造成的設(shè)計(jì)工作量增大雙方如何計(jì)算額外設(shè)計(jì)費(fèi)用；（4）對(duì)于合同審查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否均已落實(shí)，不對(duì)等的苛刻的風(fēng)險(xiǎn)條款是否已作修改；（5）經(jīng)過(guò)修改或補(bǔ)充的合同條款是否可能帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)，與原來(lái)合同條款之間是否存在矛盾或不一致，是否仍然存在漏洞及不確定性；（6）合同雙方對(duì)合同條款的理解是否完全保持一致，建設(shè)單位是否認(rèn)可承包方對(duì)合同內(nèi)容的分析與理解。對(duì)合同中表述不明、容易產(chǎn)生歧義的條款是否已作修改，或請(qǐng)建設(shè)單位出示書(shū)面說(shuō)明和解釋；（7）對(duì)于工程款支付條款，承包方要明確各階段支付時(shí)間（或具體時(shí)限）以及具體支付比例和具體數(shù)額、幣種，同時(shí)要明確建設(shè)單位拖欠或拒付工程款的相應(yīng)法律解決途徑，同時(shí)明確合同提前終止、解除條件及后續(xù)處理流程等；（8）雙方權(quán)利義務(wù)的明確劃分；（9）違約金的處罰約定。同時(shí)應(yīng)注意在非特殊條件下合同需采用書(shū)面形式，雙方商定的權(quán)力及義務(wù)以書(shū)面形式記載下來(lái)作為解決糾紛的依據(jù)，并注重合同在滿足設(shè)計(jì)合同主體功能與輔助性工程成本均衡，充分體現(xiàn)設(shè)計(jì)合同的經(jīng)濟(jì)性與實(shí)用性，建議在合同風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中采用如故障樹(shù)等圖解分析方法分解量化各潛在風(fēng)險(xiǎn)[5]。（10）版權(quán)的歸屬。發(fā)包人向承包人全額支付本合同全部設(shè)計(jì)費(fèi)用后版權(quán)才能夠歸發(fā)包人所有。

在完成合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，應(yīng)進(jìn)一步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)估，確定潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其導(dǎo)致的損失后果嚴(yán)重程度，可采用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后各因素的損失程度與發(fā)生概率（權(quán)重）進(jìn)行匯總評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上采用專家打分方式確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低采取相應(yīng)措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策分析。

3.4 建立健全合同管理制度，強(qiáng)化合同管理人員隊(duì)伍建設(shè)，加大合同履行監(jiān)督管理力度

建設(shè)項(xiàng)目工程量大，合同從鑒定到產(chǎn)生效力需要經(jīng)過(guò)多個(gè)環(huán)節(jié)，因此只有建立健全的合同管理制度，才能促使建設(shè)工程合同管理更好地進(jìn)行。具體而言，應(yīng)當(dāng)建立的管理制度包括[6-8]：（1）索賠制度：當(dāng)事人違反約定給另一方造成巨大損失時(shí)，索賠制度應(yīng)當(dāng)對(duì)合同雙方的行為產(chǎn)生約束力，明確合同雙方應(yīng)該履行的義務(wù)；（2）變更制度：當(dāng)工程涉及變更（重大）時(shí)，若涉及變更工程設(shè)計(jì)的內(nèi)容、規(guī)模、功能、條件或因提交的設(shè)計(jì)資料存在錯(cuò)誤或作較大修改時(shí)，或發(fā)包人要求更改造成項(xiàng)目的復(fù)雜性變更或性質(zhì)變更使得設(shè)計(jì)方的設(shè)計(jì)工作減少，據(jù)此產(chǎn)生的設(shè)計(jì)費(fèi)變更，應(yīng)明確其變更計(jì)費(fèi)依據(jù)和方法，確保設(shè)計(jì)變更做到有據(jù)可依，合同雙方依據(jù)履行；（3）補(bǔ)充合同制度：對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同文本中未盡事宜及重大設(shè)計(jì)變更簽訂補(bǔ)充合同，補(bǔ)充合同中的各項(xiàng)條款應(yīng)針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)制定，其目標(biāo)應(yīng)為減少合同雙方后續(xù)產(chǎn)生不必要的糾紛并降低合同履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)；（4）合同的歸口管理制度、考核制度、合同審核流程管理、合同用章及簽訂時(shí)間管理制度、合同臺(tái)賬統(tǒng)計(jì)及歸檔制度等。同時(shí)，在建設(shè)工程的合同管理中，要注重強(qiáng)化對(duì)管理人員隊(duì)伍建設(shè)，提高管理隊(duì)伍的綜合素質(zhì)，并定時(shí)定期開(kāi)展對(duì)合同管理隊(duì)伍培訓(xùn)教育提升工作，不斷強(qiáng)化對(duì)合同管理隊(duì)伍的思想教育工作，以提高其管理能力與工作責(zé)任意識(shí)，促進(jìn)建設(shè)工程的合同管理質(zhì)量和效率提升。

此外，應(yīng)加強(qiáng)合同在履行過(guò)程中的監(jiān)管力度，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)設(shè)定合同自我監(jiān)督機(jī)構(gòu)，由專人負(fù)責(zé)監(jiān)管合同的履行情況、歸檔管理工作及統(tǒng)計(jì)分析工作，具體包括檢查合同履行及有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行情況，整理保管合同、附件、補(bǔ)充協(xié)議、變更函及業(yè)主（發(fā)包人）及其委托的監(jiān)理單位之間的來(lái)往函件等文件，并做好統(tǒng)計(jì)合同份數(shù)、合同金額、合同變更情況、合作雙方糾紛次數(shù)、糾紛產(chǎn)生原因、索賠情況以及合同違約率等統(tǒng)計(jì)工作。

4 . 結(jié)語(yǔ)

本文討論了建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)合同在審核管理過(guò)程中普遍存在的問(wèn)題，包括承包方忽視對(duì)建設(shè)單位的資質(zhì)或營(yíng)業(yè)證件進(jìn)行嚴(yán)格審查，項(xiàng)目簽訂過(guò)程中缺乏對(duì)設(shè)計(jì)合同的完整性與有效性以及合同中的重點(diǎn)條款、重要詞匯的有效審查、合同管理人員素質(zhì)不高以及缺乏完善的合同管理體系，缺乏對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估及對(duì)策分析等。基于所存在的問(wèn)題總結(jié)了設(shè)計(jì)合同審核管理要點(diǎn)，為建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同水平提升提供借鑒與參考依據(jù)。