創新驅動發展運行機制及能力提升路徑
——以“多元主體協同互動”為視角

□王昌森 董文靜

一、引言

“競爭戰略之父”邁克爾·波特[1]提出，一國經濟向好發展需經歷四個遞進階段，即投資驅動階段、要素驅動階段、財富驅動階段和創新驅動階段。新結構經濟學認為，一個經濟體的產業和技術結構內生于它的要素稟賦結構，持續的經濟發展是由要素稟賦的變化和持續的產業升級和技術創新推動的[2]，科學技術和人力資本對經濟發展影響巨大。不管是科學技術還是人力資本，本質上都是創新驅動，或者說現代經濟增長的關鍵在于創新驅動。創新驅動是按照創新的需要并立足于創新的基礎來整合不同的要素和投資，更好地發揮要素和投資的效能[3]，是加快建設創新型國家的關鍵抓手，是提升發展質量、引領發展的第一動力。

創新已經成為中國經濟競爭力提升的核心關鍵。2012 年11 月，黨的“十八大”提出實施創新驅動發展戰略，將科技創新擺在國家發展全局的核心位置。2015 年3 月，中共中央、國務院印發了《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》，指出創新驅動發展是經濟發展新常態下推動國家和民族向前發展的要力量。2016 年5 月，中共中央、國務院印發了《國家創新驅動發展戰略綱要》，提出“科技創新與制度創新、管理創新、商業模式創新、業態創新和文化創新相結合”，提出中國創新驅動發展的“三步走”戰略目標。2020 年10 月，黨的十九屆五中全會審議通過的《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》提出“堅持創新驅動發展，全面塑造發展新優勢”，確立“堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位”，對中國未來很長一段時期內創新驅動經濟和社會發展進行戰略布局。當前，中國正在加快建設以需求為導向、以企業為主體、以人才為先、產學研深度融合的創新體系。

2019 年，中國GDP 最終核算數為986515 億元，三產結構為7.1：39.0：53.9，經濟發展整體呈現明顯的投資驅動向創新驅動轉型的趨勢[4]。不過，隨著近年來“中國發展面臨多年少有的國內外復雜嚴峻形勢，經濟出現新的下行壓力”，以及“新老矛盾交織，周期性、結構性問題疊加”嚴峻挑戰，迫切需要加快創新發展，以推動要素稟賦結構和技術的升級，優化市場經濟基礎性制度，“實現穩增長、防風險等多重目標”[5]。鑒于此，探討市場需求導向下的多元主體協同互動創新驅動發展路徑，對于中國應對經濟發展面臨的嚴峻挑戰，促進國民經濟持續向好發展具有重要的現實意義。

二、文獻綜述

國內外一些學者對多元主體協同創新驅動發展進行研究，并取得了一批研究成果。國外學者Etzkowitz等（1995）提出解釋政府、企業和大學三要素在知識經濟社會內部的交叉關系的“三螺旋模型”[6]。Peter A.Gloor（2006）將“協同創新”界定為具有集體愿景且自我激勵的人員組成的網絡團隊，通過技術協作、共享信息以實現共同目標[7]。國內學者關于多元主體協同互動創新驅動發展的主要觀點有：“產學研”[8]“政產學”[9]“產研用”[10]等三元主體協同論；“政產學研”[11]四元主體協同論；“政產學研和科技中介”[12]“官產學研用”[13]等五元主體協同論；“政產學研和金融機構、中介機構”[14]“政產學研和金融機構、用戶”[15]“政產研和金融機構、科技中介、消費者”[16]等六元主體協同論。上述研究成果為本研究的開展奠定了堅實的基礎，但既有研究也存在一些不足：（1）雖然普遍認同創新驅動是多元協同的過程，在宏觀層面對多元主體協同創新進行研究，但是缺乏中觀層面不同創新主體間運行機制的探索；（2）有關協同創新主體的研究多為規范性描述，研究成果多停留在理論演繹層面，對于協同創新主體發展能力的定量研究仍顯不足，更缺乏多元主體協同創新的實證研究。有鑒于此，本文擬運用協同創新理論構建“多元主體協同創新的創新驅動運行機制模型”，具體闡述多元主體協同創新的運行過程，探討如何在協同中實現有效創新，并以運行機制中多元主體協同創新要素為基礎，構建創新驅動能力綜合評價指標體系，綜合評價中國不同區域創新驅動發展能力，探索創新驅動發展實施路徑，為中國進一步通過創新大力驅動發展提供決策參考。

三、多元主體協同互動下創新驅動發展運行機制

（一）創新驅動發展要素

創新是多元主體對其掌握的自然資源、人力資源、科技資源與資本資源等資源稟賦的重新整合和結構優化。推動創新驅動發展需要厘清多元主體承擔的角色和任務，明確多元主體協同下的創新要素。基于國內外相關研究，本文在參考《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》《國家創新驅動發展戰略綱要》以及其他相關文獻[17-20]的基礎上，結合中國實際情況，選取企業、大學與科研機構、創客與眾創空間、政府、金融服務機構、中介服務機構、市場、用戶等作為創新要素。

1.企業

企業是創新驅動的關鍵主體和核心要素，在協同創新驅動過程中處于核心地位[21]。企業直接面向市場，能夠靈活反映并培育用戶群體的創新需求。企業溝通大學與科研機構、金融配套機構等創新要素，在協同創新過程中準確將市場需求信息反饋給這些創新要素。

2.大學與科研機構

在創新驅動發展過程中，大學與研究機構處于基礎性地位，是創新性人力資源的培育基地、基礎性及應用性創新科技成果的產生之地。大學與科研機構利用知識培養復合型創新技術人才、生產科技創新成果，通過對知識的積累推動技術進步和勞動力素質提升，成為推動發展的原動力。

3.創客與眾創空間

創客是指具有創新理念、掌握生產工具進行自主創業的一群人，是創新驅動發展的重要主體和要素。眾創空間是為創客提供交流機會，促進具有潛在商業價值的創意市場化的一種新型創業公共服務平臺。在大眾創新創業的時代背景下，眾創空間通過市場化運行機制、資本化運作途徑和專業化的服務保障，整合創新創業資源要素，強化創意人才集聚聯動效應，為創客提供低成本、便利化、開放式的商業孵化和服務平臺。

4.政府

政府是創新驅動發展的“推進器”，在創新發展中發揮著舉足輕重的作用。政府通過制定和實施創新規劃、政策，統籌謀劃并組織實施重大創新任務、提供公共服務等參與創新驅動發展過程。

5.金融服務機構

資本資源是創新驅動發展的核心資源之一，資本資源與自然資源、人力資源、科技資源的融合產生巨大的經濟利益。金融服務機構是企業、大學與科研機構、創客等創新主體的重要資金來源，為創新成果，尤其是科技成果轉化為生產力提供必要的資金保障。

6.中介服務機構

中介服務機構通過提供創業孵化、中試熟化、檢驗檢測認證、咨詢評估、知識產權保護與交易等服務為創新主體搭建良好的協同平臺，是聯結、溝通創新驅動活動的重要通道。專業化、市場化的中介服務機構有助于促進不同創新主體優勢互補，推進創新驅動的供給側和需求側配合，降低創新驅動主體的交易成本以及道德風險。

7.市場

創新驅動是“以市場需求為導向的技術創新”和“以科學發現為導向的技術創新”的融合交互過程。市場是創新驅動的基礎和基本依托，是推動科技創新的核心動力。在市場經濟中，擁有自然資源、人力資源、科技資源與資本資源等資源稟賦的多元主體是協同創新的基本構成要素。

8.用戶

用戶是創新驅動發展的重要力量和關鍵面向。一方面，用戶作為創新成果的最終體現者，在消費創新成果的過程中促進創新產品價值的實現。另一方面，用戶對創新產品進行體驗與反饋，向創新主體傳遞市場需求信號，是創新驅動發展的重要動力。

（二）創新驅動發展運行機制模型構建

在滿足兩個基本條件的前提下，多元主體協同創新才有不竭的內在動力。一是協同創新所產生的整體效益大于各創新主體單獨創新所產生的效益之和；二是各個創新主體通過合作博弈所取得的總效益大于通過非合作博弈所取得的總效益，即滿足帕累托改進原則[22]。本文基于多元主體協同下各創新要素的不同特點，通過構建多元主體協同互動下創新驅動發展的運行機制模型（見圖1），描述各類創新主體深度整合創新要素驅動創新發展的運行過程。

圖1 多元主體協同互動下創新驅動發展運行機制模型

將多元主體協同互動下創新驅動發展運行機制模型劃分為支持層面、研究層面、應用層面三種維度，其中研究層面屬于核心要素，支持層面、應用層面屬于輔助要素。多元主體協同下創新驅動發展運行機制具體表現為：一是支持層面內部創新主體間的制度、資金、信息合作協同；二是研究層面內部創新主體間的知識、技術、資金等的合作協同；三是應用層面內部創新主體之間的需求及信息反饋協同；四是研究層面、支持層面創新主體之間的外部服務協同、制度協同、資金協同，以及二者與應用層面創新主體間進行的成果轉化協同。

多元主體協同的創新驅動發展戰略運行機制模型的關鍵是形成多元主體協同創新的過程：即以企業、大學與科研機構、創客與眾創空間為核心要素的研究層面，以政府、金融配套機構、中介服務機構為輔助要素的支持層面，以市場、用戶為輔助要素的應用層面，通過各個創新主體要素在所屬層面內部合作創新、資源整合的內部動力協同，以及各層面之間充分發揮自身優勢資源，形成優勢互補的外部環境協同，推動創新驅動發展運行機制形成多維疊加的非線性效用，促進創新成果轉化，最終實現不同創新主體之間的互利共贏。

四、“多元主體協同互動”視角下中國創新驅動發展能力測度

（一）基于創新驅動發展戰略運行機制的綜合評價指標體系構建與數據來源

本文構建的“多元主體協同下創新驅動發展運行機制模型”是“創新驅動發展能力綜合評價指標體系”的理論基礎。在參考《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》《國家創新驅動發展戰略綱要》《科技創新支持新舊動能轉換的若干措施》等文件及有關研究[23-25]的基礎上，遵循科學性、系統性、可比性等基本原則選取評價指標，構建創新驅動發展能力綜合評價指標體系（如表）。本文采信的數據主要來自于《中國統計年鑒》（2020）及國家統計局地區數據庫等。

表 創新驅動發展能力綜合評價指標體系

（二）研究方法

為避免主觀賦權法引起非客觀性和偏差性，本文運用熵值法確定各創新驅動發展能力綜合評價指標的權重賦值，并計算2019 年中國的31 個省級行政區（除港澳臺）創新驅動發展能力綜合得分。具體計算步驟如下：選取m 個省市，n 個指標，構成原始指標矩陣：

（三）綜合評價結果

根據創新驅動發展能力綜合評價指標和熵值法，通過分步計算，得出中國31 個省級行政區（除港澳臺）2019 年創新驅動發展能力綜合得分、各層面得分及排序(如圖2 所示)，以及2019 年中國創新驅動發展能力各層面各項三級指標得分與比較（如圖3 所示)。

圖2 2019 年中國31 個省級行政區（除港澳臺）創新驅動發展能力得分

圖3 2019 年中國31 個省級行政區（除港澳臺）支持層面、研究層面、應用層面各項指標得分與比較

由圖2、圖3 可知，2019 年中國31 個省級行政區（除港澳臺）創新驅動綜合發展能力呈現明顯的地域差異，東部地區省份普遍具有領先優勢，中部地區個別省份發展勢頭良好，西部地區短板明顯但發展潛力巨大。①

支持層面中國整體平均得分為0.0493，最大值為0.1365，最小值為0.0051，不同省份差異明顯。東部地區的山東、江蘇、廣東、浙江、北京、上海、天津、福建、河北得分均超出中國平均水平，依次名列第一至第九名，表明東部地區在創新驅動發展方面具備明顯優勢，既有的經濟社會發展水平、信息化水平、金融服務發展水平等為創新驅動發展提供了良好支撐。中部地區除湖北、西部地區除四川超出中國平均水平，分別名列第十至第十一名外，其他省份均低于中國整體平均得分，表明中西部地區整體上經濟社會發展、信息化、金融服務不具備明顯優勢，對創新驅動發展的支撐力度有限。具體而言：中部地區的湖北在創新環境、中介服務、金融服務方面均具有明顯優勢，這與其良好的經濟社會發展水平、雄厚的科研基礎、金融企業聚集有很大關系；西部地區的內蒙古、重慶在創新環境方面具有一定優勢，但在中介服務、金融服務方面存在一定短板；中西部其他省份在創新環境、中介服務、金融服務方面均有很大提升空間。

研究層面中國整體平均得分為0.1406，最大值為0.5604，最小值為0.0131，不同省份差距較大。東部地區的廣東、江蘇、浙江、北京、山東、上海得分均超出中國平均水平，依次名列第一至第六名，表明東部地區的省份在創新投入和創新投入產出等方面具有明顯的優勢，具備明顯的創新要素集聚和吸收能力。中部地區部分省份具有一定的優勢，但不同省份差異較大。安徽、湖北、河南、湖南得分均超出中國平均水平，但得分差異不明顯；中部地區其他省份得分均低于中國平均水平。這表明，中部地區一些省份重視科技、教育等創新經費的投入以及產學研等創新主體建設，這些省份知識溢出效應明顯。西部地區全部省份低于中國平均水平，表明區域經濟發展水平對創新要素投入和產出影響較大，西部地區的省份在創新驅動發展投入層面方面還有很大提升空間。具體而言：東部地區除遼寧、河北、海南外，其他省份在創新經費投入、創新人才投入、創新主體投入、創新知識產出、創新技術產出、創新產品產出方面均具有領先優勢。中部地區的安徽、湖北、湖南、河南、江西在創新經費投入方面具有明顯優勢，湖北、湖南、黑龍江、吉林在創新人才投入方面具有一定優勢；安徽、河南、湖北、湖南在創新主體投入方面具有優勢，安徽、湖南、黑龍江在創新知識產出方面具有一定優勢，湖南、安徽在創新技術產出方面具有優勢，湖北在創新產品產出方面具有明顯優勢。西部地區的四川在創新人才投入方面具有一定優勢，四川、陜西在創新主體投入方面具有優勢。

應用層面中國整體平均得分為0.0366，最大值為0.1190，最小值為0.0132。東部地區的廣東、江蘇、浙江、北京、上海、山東得分均超出中國平均水平，依次名列第一至第六名，表明東部地區在創新產業和創新消費方面具有明顯優勢，這與東部地區工業化水平、人均收入水平和居民消費水平普遍較高有直接關系。中部地區的河南、湖北、湖南得分超出中國平均水平，分別名列第七至第九名，其他省份均低于中國平均水平，表明中部地區不同省份差距較大。具體而言：安徽、湖北、河南、湖南在創新產業方面具有明顯優勢，這與其對創新要素有很強的聚集力和吸引力有關，但創新消費方面存在明顯短板；中部地區的其他省份在創新產業和創新消費方面均不具有明顯優勢。西部地區全部省份創新產業和創新消費得分低于中國平均水平，表明西部地區仍有很大提升空間。

五、“多元主體協同互動”視角下中國創新驅動發展能力提升路徑

從創新驅動發展能力綜合測度評價結果來看，東、中、西部地區創新驅動發展能力存在較大差距。在“推動形成以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局”[26]時代背景下，東、中、西部地區迫切需要補足創新驅動發展的短板，優化創新驅動發展要素組合，提升創新驅動發展能力。

（一）東部地區

東部地區應著力推進創新驅動產品升級、技術升級、產業升級和市場需求升級，形成創新驅動高質量發展新動能。首先，在支持層面方面，應當“充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發揮政府作用，推動有效市場和有為政府更好結合”[27]；持續推進城鎮化建設，將城鎮化轉化為居民財富持續增長的推動力；大力發展基礎設施，提升創新配套服務設施供給能力和配置水平，營造良好的設施環境；大力發揮區域內城市群、產業群的聚集效應；創新中介服務模式，建設契合市場需求的、現代化的、多樣化的創新中介服務平臺，拓寬中介平臺服務模式；強化資本市場對創新的支持力度，合理高效配置金融資源，滿足創新對金融資源的強大需求。其次，在研究層面方面，持續加大創新財政投入力度，優化財政支出結構，建立健全創新驅動投入機制，推動財政投入向重點發展行業、重要發展領域、戰略性新興產業傾斜，加快世界級科技大師、領軍人才、拔尖人才等重點人才培育和產出；持續推進建立適應現代市場需求的、有利于創新人才創新潛力發揮的管理機制，建立和“完善對知識生產者的考核與激勵機制，將資源分配重心適度向知識創造階段轉移”[28]。最后，在應用層面方面，深入推進創新要素與工業產業的深度融合，提升工業產業的發展質量；完善需求引致型正向反饋動力機制，持續進行需求側改革，深入挖掘消費大數據信息，了解消費需求變化趨勢，創造新的消費需求。

（二）中部地區

中部地區省份應加快培育和利用國內外創新要素，促進經濟發展從資源驅動、投資驅動向創新驅動型發展轉換。首先，在支持層面方面，大力增加創新環境資源供給，提升創新驅動發展能力，持續推進城鎮化進程，有效釋放城鎮化紅利；重點解決市場激勵不足、創新要素流動不暢、微觀經濟活力不強等問題，營造良好的創新環境，激發創新主體的活力和潛能；大力提升互聯網寬帶接入用戶比例，提升信息資源獲取便捷性，促進居民發展理念的解放；通過市場化的薪酬分配機制和政策性的人才服務保障體系建設，營造有利于激發中介服務者從業熱忱的社會氛圍；著力完善金融服務支持機制，優化金融政策環境，通過獎勵、補貼、資助等措施吸引、培育和扶持優質的金融機構落戶，拓寬社會直接融資渠道。其次，在研究層面方面，發揮政府在創新經費投入、創新人才投入、創新主體投入方面的引導和撬動作用，引導建立以政府、企業、高校和科研機構為創新投入核心力量，財政資金、創新主體自有資金、銀行信貸、社會融資、風險投資等為主要資本來源的多元化經費投入體系；發揮好政府的培育引導作用，強化知識密集型產業體系建設，系統性地出臺創新知識發展規劃，設立基礎研究專項基金，引導和激勵創新人才從事基礎研究，增強基礎知識的正向溢出效應，大力提升知識產權成果貢獻率。最后，在應用層面方面，著力優化創新要素結構體系，整合區域內的創新要素，加強區域間創新要素流動對接，加快培育和利用國內外創新要素，構建開放合作的產業發展新格局；大力提升城鄉居民的消費能力，多渠道增加城鄉居民財產性收入，大力發展農業“新六產”，發揮一二三產業融合效益。

（三）西部地區

西部地區應加強創新驅動發展基礎能力建設，加大創新財政投入和資源供給力度，提升城鄉居民消費水平。首先，在支持層面方面，加強區域內外高速鐵路、高速公路、機場、港口等交通基礎設施以及道路綜合智慧管網等城市基礎設施配套建設，補足創新驅動發展基礎能力短板；加強創新驅動發展人才服務保障體系建設，激發創新人才工作積極性；推動創新要素與資本的有效銜接，構建政府“初創扶持+成長投資”與“銀行信貸+社會融資”相結合的融資模式，推動投貸聯動；主動協調創新投資行為，牽頭設立知識產權融資市場風險補償基金，構建政府、銀行、企業等多元市場主體共擔創新企業信貸風險、共享收益的機制。其次，在研究層面方面，加大創新財政投入力度，發揮政府財政投入的引導和撬動作用，建立多元化經費投入體系；擴大高等學校辦學規模，提升高等學校新生錄取比例，為區域經濟發展培養與儲備更多創新人才；加強高等學校師資隊伍建設，建立吸引高層次人才的、科學合理的師資人才評價激勵機制；建立市場化的創新成果轉換激勵機制，激發創新主體技術轉化的積極性；深化“產學研創”科研成果和技術需求等創新要素的精準對接，暢通高價值專利的信息獲取和利用渠道，提升創新技術轉化效率和成功率；深化區域內企業、高等院校、科研院所的產學研合作，加強與東部地區、中部地區創新要素的對接合作，推動互利共贏發展。最后，在應用層面方面，加快推進傳統勞動密集型工業和資金密集型工業轉型升級，推進創新要素與傳統產業的深度融合；重點提升城鄉居民的收入水平，補齊居民創新消費能力短板；持續推進農業供給側改革，著力解決市場經濟條件下傳統農業發展附加值低、可持續性不強問題。

注：

①東部地區包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南11 個省市；中部地區包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南8 省；西部地區包括重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、內蒙古、廣西12 省區市。