水利科技成果評價指標體系構建及應用

孫洪征 孫 珂 夏全平

（1.壽光市水利服務中心，山東 壽光 262700；2.濟南國際機場股份有限公司，山東 濟南 250107；3.山東省交通運輸事業服務中心，山東 濟南 250002）

2011 年，發布了第一份中央文件《中共中央和國務院關于水改革和加快發展的決定》，明確了新形勢下水的戰略地位，明確了水的戰略地位。促進指導改革和發展的意識形態，目標，挑戰和基本原則。無論是在水利工程建設和水利工程管理中，還是水利科學的基礎研究，工程技術的創新與應用，還是現代管理體制的創新與改革，在水利科學上的進步與技術都是密不可分的。水力科學技術的成果是水力科學技術發展的核心部分，建立科學，簡明，系統，合理的水利科技成果計量體系，是評價水利科技成果的重要基礎和前提。

1.科技成果評價指標體系

1.1 評價指標的初選

建立索引系統時，應考慮以下原則：①系統性；②簡單性；③客觀性；④及時性；⑤可衡量性；⑥定量和定性指標的結合；⑦絕對指標和相對指標的結合；⑧盡量避免；⑨指標選擇應保持相同的趨勢；⑩指標設置應集中和分層。根據圖1，結合《中國科學技術統計年鑒》，《中國高新技術產業年鑒》等相關資料，設計出各種指標體系，構建評價指標體系的基本框架。

1.2 界定投入產出

投資定義：包括資本投資，人力資源投資，物質投資和信息投資。致力于全球最先進的水利工程研究的科研團隊是水利工程創新的基礎。穩定的科學技術經費來源，國家社會和其他組織的資金渠道以及先進的科學設備和設施，是水利科學技術創新的基本保證。產出的定義：科學技術產出從三個主要方面考慮：科研項目的直接科學產出，經濟效益產出和社會效益產出。

1.3 基于科技成果評價規定的指標選擇

在《科學技術評價辦法》（以下簡稱《方法》）中首次提出了基于不同評價標準的科學技術成果的分類和評價原則，其類別設置如下。分為三類：基礎研究成果，應用技術成果和軟件科學研究成果。還指出，評價科學技術成果時要考慮的重點是科學價值或技術水平和市場前景。具體方向如下。創新，人力資源開發，績效轉型和工業化，科學技術，經濟和社會發展。在本文中，我們將提取并組織“對策”的主要內容。本文的評估指標體系的設計還選擇根據標準對水利的科學技術成果進行分類評估。其中：水資源節約基礎研究的成果是指用于研究和研究水文學和水資源的現象，性質和規律的新知識，新發現和新理論。水利技術的應用成果涉及節水發展的研究過程。水利的新技術，新方法，新方法和軟科學成果是指可以為社會和節水問題的決策提供證據或建議的研究報告，論文和研究經濟發展。

1.4 水利科技投入產出指標體系的進一步篩選

指標體系初步建立后，應按照指標設定的原則進行驗證。從以上指標體系來看，基本符合系統性和客觀性原則。有定量和定性指標，有絕對和相對指標。但是總的來說，度量系統不夠簡潔，某些度量難以度量，因此需要進一步簡化輸出度量。本文將定性分析和定量評估相結合，進一步簡化了指標體系。定量評估主要針對可通過調查獲得或計算和分析的幾個指標應用相關分析，如何進一步過濾指標。通過評估相關系數，刪除了高度相關的評估指標，使每個指標獨立，消除或減少了評估指標重復對評估結果的影響，簡化了指標體系。

指標篩選的相關性分析分為三個步驟。1）評價指標標準化，由于度量的維度不同，應對原始調查數據進行度量，以減少各種度量對度量對分析結果的影響。2）計算每個評估指標之間的相關系數R，相關系數R 的范圍是（-1，+1）。+1 表示完全正相關，-1 表示完全負相關，0 表示無相關。3）對于Y，根據研究需要確定臨界值M（0 ＜M ＜1）＞ M，可以刪除一個指標（X 或X）。如果Rg＜M，則同時保留兩個度量?；谝陨显瓌t，本文采用水利部項目“水資源科學技術統計與貢獻率分析”的有關調查數據（項目驗收號：國科函字（2009）136 號）。初始評估指標，用于評估系統的SPSS 軟件相關分析的輸出指標。所有指示符均替換為X（i=11、12、13，...，20）。其他輸出指標通過調查獲得原始數據，但缺少X 和Xz 的調查數據。根據一定的原則對數據進行定量分配后，使用SPSS 軟件進行相關性分析以獲得x 和～Xg 之間的相關系數。

1.5 最終指標體系的確定

如表2 所示，通過上述指標之間的相關性分析和綜合比較，進一步選擇了一些指標，形成了水利科學技術的最終投入產出評價指標體

2.當前科技成果評價改革的方向

由各級科技主管部門牽頭的科技成果評估工作正逐步轉變為第三方評估機構開展的評估工作。第三方評估機構是社會中介機構，具有能力和經驗來評估科學技術成就，并且可以獨立進行有償評估工作。評估改革是新科技成果的市場化，科學化，規范化的目標，主要是轉變政府職能，轉變管理模式，明確職責和自律，建立公正，公正的評估體系。獨立性，客觀性，公平性和開放性，改革的具體方向如下。首先，更改評估目標。由各級科學技術主管部門牽頭的科技成果評估工作，已轉變為第三方專業評估機構。政府的科學技術部門負責宏觀管理，相關政策制定，監督和檢查。其次，更改評估目標。評估工作僅在計劃的項目上執行，評估在所有項目和結果上執行。第三，更改評估范圍。從單個評估標準到分類評估模型。結果的類型分為基礎理論，應用技術，軟科學和大眾科學。第四，更改評估階段。從基于結果的后端評估到全過程評估模型，可以在建立，開發和完成項目時評估結果。第五，改變評價指標體系。從單個定性評估的結論到定性評估和定量評估的結論的組合。第三方評估機構評估的結果可能具有更廣泛的實用價值?！犊茖W技術成果評價報告》不僅是申請國家和行業科學技術獎和國家科技項目的重要支持材料，而且得到政府和行業的認可。它是在投資，融資，轉移和工業化過程中專業識別結果價值的重要基礎，因為它有助于轉換和推動結果。

3.對未來水利行業成果評價的展望

自科學技術成果評價改革以來，對水利行業約50 項科學技術成果進行了技術評價，涵蓋了水文，水資源，節水等水利專業領域的大部分?？茖W技術的大多數成就和評價結果都參加了年度大宇節水科學技術獎的評價并獲得了該獎。結果獲得了特別獎，水利部推薦大宇水科學技術獎一等獎參加年度“國家科學技術進步獎”評審。年度“教學目錄”中包含許多評估結果?！爸匾茝V先進用水技術”有力地促進了用水科學技術成果的推廣和示范基地的建設。將來，有必要充分體現國家科學技術創新委員會的精神，并根據《科學技術進步法》的規定和要求，全面實施以創新為主導的發展戰略。鼓勵創新并加快人力資源開發的“中華人民共和國”，“中華人民共和國促進科技成果轉化法”，促進科學技術成果的轉化和產業化，科技與經濟社會共同發展以科學價值或技術水平為指導，以市場前景為評估重點，促進水利科學技術成果轉化為實際生產力，促進水利科學技術建設和發展服務為宗旨評估用水的科學技術成果，尋找適合發展的科學技術成果評價體系，積極改進，建立和完善。促進水利行業的轉型和科技創新需求，并實現出色的水利成果，為水利行業提供服務。