基于知識共享的供應鏈企業間協同創新行為研究

于真真

（上海工程技術大學 管理學院，上海 201600）

0 引言

知識經濟的到來，使得企業間的分工趨于專業化與精細化發展[1]。同質產品的競爭漸漸變成供應鏈企業聯盟間的競爭。供應鏈企業間的信息知識等創新資源與要素的融合共享在供應鏈核心競爭力的增強方面發揮著越來越大的作用，供應鏈主體間的協同創新行為也成為研究熱點[2]。

供應鏈企業在協同創新過程中，知識共享的重要性逐漸凸顯，企業間的知識共享有利于企業更高層次創新能力的提升[3]。在供應鏈中不同企業間的資源流動可以促進整個供應鏈的協作創新，供應鏈上的成員企業彼此間可能擁有互補的資源，知識互補的企業通過知識共享的活動進行知識的創新。供應鏈上的企業間的關系非常密切，企業間的信息流和資金流及物流等不斷的交換奠定了供應鏈上各企業的合作基礎[4]。基于此，各企業間產生了知識共享需求。通過對供應鏈企業間共享知識資源的高效整合，借助產學研等協同合作的方式可以創造出更高價值與利潤[5]。因此，應該鼓勵供應鏈成員企業間的合作行為與活動，從而在整條供應鏈上創造一個良好的知識共享氛圍。這不但可以幫助企業更好的發展，還提高了供應鏈的競爭水平[6]。目前，關于供應鏈企業間的知識共享影響因素相關研究較少，而且缺乏實證研究。基于此，本文運用演化博弈理論，對供應鏈企業知識共享的策略與影響因素進行分析，從而為供應鏈企業間的高效知識共享行為提供借鑒。

1 演化博弈模型構建

1.1 基本假設

供應鏈企業間知識共享是為了獲取最大的利益。根據成本收益相關理論，以供應鏈上的企業1和企業2為例，對供應鏈企業間知識共享演化的過程做出以下假設：

（1）供應鏈企業間的知識共享是本著公平和自愿的原則。若兩主體都選擇知識不共享，那么企業i就只得到扣除了成本的正常收益πi，這是企業憑自身知識水平和能力，去除總共的成本所得到的報酬，這和企業采取知識共享策略與否無關；若企業選擇知識共享，則企業不但可以獲得正常的收益，還可獲得超額的收益，超額收益有直接收益和協同收益，其中直接收益指企業進行知識共享后通過吸收其他企業共享知識，來轉化成企業能力獲得的收益。直接收益受到以下三因素影響：第一是企業i知識水平ai，也就是企業所有的知識資源，一般情況，和企業的知識共享收益呈正比關系；第二是企業i知識共享度bi，如果企業共享的知識越多，那么其知識共享的收益也越大；第三是企業i的知識吸收轉化系數γi。企業在知識共享中，知識的吸收轉化與其自身知識水平、創新能力及系統知識共享的環境等有關，企業的吸收轉化能力越大，其所得知識共享的收益也越大。所以，γ1a2b2和γ2a1b1表示了企業 1 及企業 2 采取了知識共享的策略后各企業在吸收對方的知識并轉化成自身能力后獲得的直接收益。

（2）企業1及企業2之間的知識水平和核心的知識資源存在一定差異。如果兩者都選擇知識共享，彼此間知識的互補與融合產生新的知識資源，從而產生創新成果。若企業間知識共享的創新成果的分配系數是φij，分配指標是企業知識共享程度，當二者均選擇知識共享時，它們分別獲得協同收益為φ12a1b1、φ21a2b2。

（3）企業1、企業2知識共享過程中有一些知識共享的風險，比如核心知識的泄露。而且，企業在知識共享時會產生一些成本，且知識共享的程度越高，成本越高。假設σi是企業i在知識共享過程中的風險成本的加權系數，那么企業i選擇知識共享時收益損失是σiaibi。

（4）根據以上假設，若企業1、企業2 都選擇知識共享的策略，則他們凈收益的水平分為π1+r1a2b2+φ12a1b1-σ1a1b1、π2+r2a1b1+φ21a2b2-σ2a2b2。通常情況下，企業若選擇知識共享，他們獲得的收益要比知識共享的成本大。若其中一個企業選擇了知識共享，另外一個企業選擇知識不共享，那么知識共享的企業不但無法獲得另外一個企業知識共享產生的直接收益和兩企業協同創新的協同收益，而且可能產生知識共享的風險。

企業1、2 都可能會選擇知識共享與知識不共享的策略，假設企業1 選擇知識共享的概率為x，0 ≤x ≤1，則知識不共享的概率是1-x。同理，企業2 選擇知識共享的概率是y，0 ≤y ≤1，則知識不共享概率是1-y。

1.2 支付矩陣

根據以上模型假設與參數設定，得到供應鏈企業間知識共享的博弈雙方支付矩陣，見表1。

表1 企業1、企業2間知識共享的博弈支付矩陣

2 演化博弈均衡分析

2.1 復制動態方程的構建

根據表1 中的博弈支付矩陣計算出企業1 知識共享時的期望收益E11、知識不共享時的期望收益E12，以及平均期望收益E1，具體如下：

由式（1）-式（3）得到企業1的復制動態方程為：

同理，企業2的復制動態方程為：

為尋求演化博弈均衡點，令F(x)=0，F(y)=0，可求得5 個特殊均衡點：( 0,0 )、( 0,1) 、(1,0 )、(1,1) 、

2.2 演化博弈平衡點的局部穩定性分析

上述所求的5 個特殊均衡點雖可能使博弈的雙方達到均衡，但并不都有穩定性，所以要通過雅克比矩陣來分析平衡點局部穩定來進一步的判斷。將F(x)、F(y)分別求導，得到其雅克比矩陣：

根據行列式det(J)和跡tr(J)的組合特征來判斷平衡點的局部穩定性。當det(J)=J11J22- J21J12＞0 ，tr(J)=J11+J22＜0，那么平衡點漸進穩定。在企業知識共享博弈過程中，根據局部穩定性的原則分析以上5個均衡的點。

表2 知識共享的行列式和跡

在上述供應鏈企業間的知識共享演化博弈過程中，φ12a1b1，φ21a2b2，σ1a1b1，σ2a2b2的大小未知，通過以下四種情況來討論知識共享的局部穩定的狀況，具體見表3。

表3 企業1、企業2知識共享演化均衡點的局部穩定性分析

情況一：當φ12a1b1＞σ1a1b1，且φ21a2b2＜σ2a2b2時，( 0,0 )是供應鏈企業間知識共享演化的均衡點，( 0,1) ，(1,0 )，(1,1) 都不是穩定點。

情況二：當φ12a1b1＜σ1a1b1，且φ21a2b2＞σ2a2b2時，( 0,0 )是供應鏈企業間知識共享演化的均衡點，( 0,1) ，(1,0 )，(1,1) 都不是穩定點。

情況三：當φ12a1b1＜σ1a1b1，且φ21a2b2＜σ2a2b2時，( 0,0 )是供應鏈企業間知識共享演化的均衡點，( 0,1) ，(1,0 )，(1,1) 都不是穩定點。

情況四：當φ12a1b1＞σ1a1b1，且φ21a2b2＞σ2a2b2時，( 0,0 )與(1,1) 是知識共享的演化穩定點，( 0,1) ，(1,0 )都不是穩定點。

由此可知，當φ12a1b1＞σ1a1b1且φ21a2b2＞σ2a2b2、φ12a1b1＜σ1a1b1且φ21a2b2＞σ2a2b2或當φ12a1b1＜ σ1a1b1且φ21a2b2＜σ2a2b2時，即如果一個企業進行知識共享成本比其知識共享時所得的協同收益大，那么博弈的最終演化結果是( 0,0 )，即二者都選擇知識不共享。當φ12a1b1＞σ1a1b1且φ21a2b2＞σ2a2b2時，雙方博弈有多重均衡，即( 0,0 )和(1,1) 。如圖1所示。

圖1 情況4下的演化博弈相位圖

由圖1可以發現，供應鏈企業間知識共享的博弈均衡點在O( 0,0 )處和B(1,1) 處，這與演化的穩定策略結果相互對應，也就是演化博弈最終均衡有兩種情況，即企業1、企業2都選擇了知識共享的策略或二者都不選擇知識共享的策略。A( 0,1) 、C(1,0 )不穩定的均衡點與鞍點Q三個點連成了一折線，系統的不同收斂狀態被這條折線劃分。在折線AQC 右上方，也就是AQCB 的區域，系統最終收斂于穩定的均衡點B(1,1) ，企業都選擇了知識共享的策略。在折線AQC的左下方，也就是AQCO的區域，系統最終收斂于穩定的均衡點O( 0,0 )，企業最終選擇了知識不共享的策略。

2.3 知識共享影響因素分析

根據以上的演化博弈模型可以發現，供應鏈企業間的知識共享最終動態的演化結果只有兩種，一是企業最后都會采用知識共享的策略，另一個是企業都采用了知識不共享的策略。在演化博弈的過程中，二者的成本收益的函數參數的初始值和初始值的改變都會影響系統收斂路徑，從而影響了系統最終穩定狀態。所以，應通過對供應鏈企業間知識共享行為的影響因素進行專門的分析，從而對供應鏈企業間知識共享的行為進行修正和調整，可以推動供應鏈上的企業往協同創新方向發展。

（1）企業知識水平ai。通常情況下，不同主體間的知識類別和知識量越互補，那么彼此間對對方的知識需求就越大，而且彼此間的知識越容易互相融合。圖1 中，若均衡點B(1,1) 收斂的區域范圍很大，則系統內部企業間選擇知識共享的可能性就越大。所以當供應鏈上下游企業間擁有的異質性知識越多，而且彼此間存在一定的知識位勢時，會刺激供應鏈企業間知識共享的積極性。

（2）企業知識共享度bi。企業間知識的共享度與知識水平決定企業最終可以提供的信息知識資源量。若企業可以提供的信息知識資源越多，那么以供應鏈為載體的企業聯盟間的協同研發創新能力就越強，而且會吸引更多知識資源豐富的企業進行知識共享，系統最終向均衡點B(1,1) 收斂的概率也越大。而且，為防止搭便車等機會主義行為的出現，系統的成員在知識共享活動前，會共同制定可行的創新成果的分配準則。通常情況下，企業共享知識量越多，共享的知識質量越高，那么這個企業最終分配的創新成果收益就越多。

（3）企業的知識吸收轉化系數γi。如果其他的參數不變，在知識共享活動過程中，企業吸收了另外一方共享的知識資源從而轉化成自身能利用的知識，企業這種知識的轉化能力越強，最終系統內的演化博弈相位圖向均衡點B(1,1) 收斂的區域就越大。在實踐中，要建立良好的供應鏈企業間知識共享的環境，在系統內部營造出良好的協同研發創新氛圍，構建多個知識共享的渠道與平臺，促使企業間價值觀與行為戰略等方面的交流和包容，從而增加各主體對相關知識資源的吸收與轉化的能力，從協同研發創新中得到最大化的利益。

（4）創新成果的分配系數φij。如果其他的參數不變，供應鏈企業共享的信息知識資源量越大，共享的知識質量越高，那么其創新成果的分配系數越大，這也意味著其在知識共享的創新成果的分配中得到的創新收益越大。嚴格的創新成果的分配準則，可以提高供應鏈企業的知識共享積極性。供應鏈企業間的協同創新依賴可靠的利益分配原則及成員的信任程度，因此，要采取恰當的措施來增強企業間的信任和開放度，從而促進企業間知識共享頻度和深度的增加，輔以公平的創新成果分配原則和嚴格的內部監督，那么，越來越多的企業會選擇知識共享。

（5）知識共享風險與成本的加權系數σi。供應鏈企業在知識共享過程中的投入與其潛在的收益不改變的前提下，σi越小，則企業在知識共享過程中的成本和風險就越小，系統內的演化博弈相位圖最終收斂于均衡點B(1,1) 的概率越大，那么供應鏈上下游企業越傾向于參與知識共享活動。

3 結語

通過構建演化博弈模型對供應鏈企業間的知識共享活動進行研究，對其博弈模型的局部穩定進行分析，發現了影響供應鏈企業間知識共享的關鍵因素，包括企業知識水平與知識吸收轉化的能力、創新成果的分配系數和知識共享風險成本的加權系數。供應鏈企業間的知識水平相關性越大，互補性越高，那么企業間越容易進行知識共享，而且彼此間的專有知識更容易相互融合和創新。企業對共享知識的吸收轉化能力越強，可以有效的對其他成員共享的知識資源進行吸收，融合轉化為自身的知識創新資源，就越傾向于和其他更多的企業進行知識共享。供應鏈系統內的知識共享創新成果的分配系數與企業知識共享的動力成正比，創新成果的分配系數越高，成員進行知識共享的動力越大。在供應鏈主體知識共享過程中的投入與其潛在的收益不改變的前提下，知識共享的風險成本越小，企業越傾向于采用知識共享的策略。所以為了提升供應鏈企業間的知識共享意愿，要加強企業間溝通和協調，增強彼此間的信任程度，減少知識共享的成本與風險；增強企業的綜合實力，提高企業的知識共享量，提升企業知識吸收轉化能力；設置合理的創新成果分配機制，避免因分配不公導致協同創新的終止。