基于土木工程施工中分包管理技術風險研究

劉燕華 （中國水利水電第五工程局有限公司，四川 成都 610225）

1 施工分包管理技術面臨的主要分包管理技術風險

施工分包給工程總承包單位提供利好條件的同時，也帶來各種各樣的分包管理技術風險[1]，從企業管理理念、制度建設、分包單位管理到分包單位農民工工資管理等主要環節分析，總承包單位在工程分包各環節中主要面臨的分包管理技術風險及產生原因如下：

法律分包管理技術風險：分包范圍、分包招標方式未遵守《建筑法》《招標投標法》《建設工程質量管理條例》等法律法規的規定。

分包策劃分包管理技術風險：同類工程分包策劃思路不統一，專業工程專用設備、周轉性材料策劃較隨意；未根據工程特點和地理位置合理劃分分包標段。

合同商務分包管理技術風險：分包合同條款不嚴謹、內容不全。

合同執行分包管理技術風險：分包合同交底不充分、分包單位未充分了解施工工藝流程、未嚴格按合同要求施工等。

分包單位分包管理技術風險：分包單位掛靠資質、施工專業能力不強、隊伍不穩定、合同意識不強。

總承包單位管理人員分包管理技術風險：總承包單位項目管理人員管理服務意識不強。

2 主要分包管理技術風險可能導致的后果

總承包單位出現被認定為轉包、違法分包等情形的，將限制企業參加違法行為發生地的招標投標活動，承接新的合同；超過一定次數的將可能面臨降低資質等級；PPP 項目被暫停項目執行或者暫停資金撥付等嚴重后果。

工程分包策劃思路不統一，不能形成各專業分包工程模式的模塊化，影響單位自有施工機械設備、周轉性材料充分周轉，企業核心競爭力不能體現，也不能給同類工程分包模式及管理經驗參考；分包策劃時分包標段劃分不科學造成施工成本控制困難。

分包合同商務條款未能形成統一格式條款，合同執行中出現總承包單位或其他非分包單位原因導致的窩工、阻工等情形出現時，分包單位漫天要價；或是分包單位因出現安全、質量、進度嚴重違反合同約定不同意退場等情形，合同無相應約定此種情形出現的處理方式。

分包合同實施期，分包工程出現進度滯后、分包單位安全生產事故、分包工程質量驗收不合格返工、甲供主材超耗、分包合同變更等情形時，因分包單位基礎資料不規范、處理不及時形成較大商務糾紛等。

分包單位履約能力不足，中標后不按合同要求投入資源、無合同依據要求調整合同價、拖欠農民工工資、拖欠材料供應商貨款等問題，給總承包單位帶來連帶影響。

總承包單位管理人員服務意識不強，分包工程實施過程中“以包代管”，工程實施過程中受到外圍環境影響或非分包單位原因引起的停工等情形時，不能及時主動與分包單位一起解決實際問題，對工程實施形成不利影響。

3 施工分包管理技術風險防控措施

3.1 法律分包管理技術風險防控措施

3.1.1 明確分包工程范圍、合法進行分包

建設工程施工分包分為專業工程分包與勞務作業分包，總承包單位的工程施工分包應滿足《建筑法》《招標投標法》《建設工程質量管理條例》等相關法律法規的規定，主體工程、關鍵工程不專業分包，非主體非關鍵工程、勞務作業分包應取得發包人同意，不分包給不具備資質的企業和個人，不肢解工程分包、不轉包，國有企業投資控股PPP項目分包金額超400萬元應進行公開招標。

3.1.2 建立完善的分包管理技術制度

為保證總承包單位分包合法、合規的順利進行，明確單位各層級分包管理技術的責任人、責任部門、責任范圍，針對不同分包規模、不同承攬方式的分包工程，按國家法律法規制定符合單位管理規定的分包管理技術制度、分包招標管理辦法，明確不同規模的分包策劃、分包招標、分包合同簽訂審批權限、審批流程和明確分包合同全過程管理要求，確保分包工作合法、合規有序開展。根據國家規定及單位管理要求定期更新相應的管理制度。

3.2 分包策劃分包管理技術風險防控措施

總承包單位統一分包策劃思路，建立各類型模塊化的分包模式，統籌單位資源，做到持續改進分包模式。

a.總承包單位統籌主導工程項目的關鍵工程、主要材料、主要周轉性材料及關鍵施工設備，牢牢把握工程順利實施的主動權。可按區域、按需求依據關鍵施工設備、周轉材料的數量、開始使用時間和時長統籌采購和配置，形成同類型工程分包邊界條件一致的模塊化分包模式，有利于企業的資源調配和成本最優原則。

b.關鍵工序不分包：如水利水電工程土石壩大壩碾壓、面板混凝土壩澆筑不專業分包；公路工程橋梁預制、安裝不專業分包；市政工程地下管廊工程不專業分包等。

c.構成工程實體的主要材料不分包：構成工程實體的主要材料均由總承包單位根據工程需要和規格要求集中采購，統一供應；為保證砼的強度，混凝土拌制不對外專業分包等。

施工項目分包策劃是施工合同管理的重要工作，是貫徹單位各項施工管理制度和經營意圖的具體行動。分包策劃根據工程總體進度安排、單位當前自有資源情況以及工程特點，對擬分包范圍劃分、各分包部分的工程項目、主要工作內容、工程量、施工時段、最大施工強度、分包方式、擬選擇分包單位等情況進行規劃。為嚴肅分包行為、嚴控分包管理技術風險，單位分包施工合同的立項、簽訂均需取得相關部門的審批。

3.3 分包合同商務分包管理技術風險防控措施

3.3.1 制定各類型施工合同范本，避免商務分包管理技術風險

多元業務狀態下為避免合同重大缺陷，由此引起商務和法律分包管理技術風險，總承包單位參照國家頒布的各類型施工合同示范文本、質量要求、工程各專業清單計價規范、各專業工程量計算規則等結合單位自身的管理經驗及制度，制定單位內各類型的分包合同示范文本[2]，如水利水電工程專業分包合同示范文本、勞務作業分包合同示范文本等，內容包括詞語釋義、雙方的權利義務、材料供應方式、施工設備和臨時設施、交通運輸、測量、施工安全、施工進度計劃、暫停施工、試驗和檢驗、變更、價格調整、計量與結算、完工清場、缺陷責任與保修責任、不可抗力、違約、工期延誤、索賠、技術條款、爭議的解決、合同解除與終止等合同從實施到結束全過程的約定，并將合同示范文本作為分包招標文件的組成部分，中標單位以分包招標文件所附合同條款與總承包單位簽訂分包合同。

3.3.2 分包合同后評價

總承包單位對分包合同的執行情況進行全面的評價，包括分包工程的工期、質量、安全、商務管理、工程結算等及分包合同條件與實施是否存在差異、分包模式是否適應等，執行分包價格與分包合同價是否存在施工邊界條件的變化等，為后續類似分包工程制定更具執行性的合同邊界條件。

3.4 分包合同執行分包管理技術風險防控措施

為避免分包單位現場管理人員對施工方案、安全、施工技術及質量、進度、計量結算等合同要求不熟悉，分包單位進場后，總承包單位與分包單位主要負責人及相關人員進行合同交底，確保分包單位現場管理人員全面了解和掌握合同內容，提升分包合同整體管理能力和水平，確保總承包單位、分包單位為一個共同的目標努力，避免如因技術要求不清楚、工序不清晰導致的施工缺陷和返工等現象，從而給分包工程帶來履約分包管理技術風險和經濟損失[3]。

總承包單位應嚴格履行合同，為避免分包單位進場待工，總承包單位充分發揮總承包單位的主導地位，做好發包人責任范圍的指導、配合、協調工作；通知分包單位進場的同時提供分包合同約定具備分包單位生產的必備條件，招標條件發生變化的同時通知分包單位積極協商應對方案和費用；分包單位施工存在相互干擾時，總承包單位應充分優化施工工序，減少工序交叉施工給分包單位帶來的施工降效或待工；及時計量、按約定辦理分包結算支付工程款，避免因合同邊界變化產生的糾紛。

3.5 分包單位分包管理技術風險防控措施

總承包單位既要同分包單位合作共贏，又要避免不良分包單位帶來的負面效應，從多方面著手加強分包單位的管理也是總承包單位的一個重大課題。

建立總承包單位的分包單位資源庫，確保參與總承包單位投標和在建施工的分包單位資質合法。分包單位資源庫是總承包單位管理所有在建分包單位和邀請投標的分包單位的一個數據庫，該資源庫對分包單位的資質證件包括營業執照、資質證書、安全生產許可證等進行真實性、合法性核實，并對分包單位提供的管理人員數量、資產能力、施工設備負荷率、施工業績進行評分確定等級，評價等級高的在競標評標中增加評分。分包單位資源庫的建立和定期更新，確保所有在建分包單位以及參與競標的分包單位是資質合格、合法的法人，避免不具備資質或盜用他人資質進行投標的現象。

持續培育長期合作的優質分包單位。總承包單位市場規模的不斷擴大、業務的多元化、管理的精細化需要長期合作的分包單位跟上總承包單位的發展水平。總承包單位定期開展針對分包單位負責人以及作業人員的培訓，增強安全管理水平，提高組織管理能力和履約意識；加大作業人員的技能培訓，積極學習新技術、新工藝，提高勞動生產率，降低施工成本；固化作業人員，穩定隊伍，持續保持作業能力。

3.6 總承包單位管理人員分包管理技術風險防控措施

總承包方單位管理人員作為分包合同的甲方應進一步提升觀念，將“管控”項目的管理理念轉變為“服務型”理念。積極幫助、指導分包單位履約，在合同約定范圍內幫助解決其履約中遇到的困難和問題，加強互動、強化互信，開創“誠信履約、合作共贏”良好局面。

4 結束語

總承包單位應不斷總結經驗，合法、有序分包，剛性執行合同及嚴格管理技術，總承包單位與單位一起共同成長、并肩作戰，共榮共享，從而創建更好的基礎設施建設施工環境。