建筑工程施工發承包市場行為監督管理研究

張松

（南京市建筑市場監督站，江蘇南京 210000）

0 引言

對于建筑工程而言，其施工質量和安全是重要管理內容，但從目前現狀來看，部分建筑、施工單位在工程施工中具有違法發承包行為，對我國市場秩序造成嚴重影響。因此，研究監督管理建筑工程施工發承包市場行為策略是十分必要的。

1 探討監督管理建筑工程施工發承包市場行為的重要意義

我國住房和城鄉建設部于2019年通過印發相關文件對建筑單位和施工單位的發承包行為進行進一步規范，這給建筑工程施工發承包市場行為的監督與管理提供了更有效的法律基礎。對于建筑項目而言，最重要的就是施工質量及安全性，雖然我國《建筑法》中對建筑市場主體的市場行為進行明確規范，并對保證建筑工程質量和安全提出明確要求，但在實際施工過程中，仍存在違法發承包的不良形成，從而對建筑工程的施工質量、安全程度以及市場秩序造成直接影響，因此，對建筑工程施工發承包市場行為進行監督與管理是十分必要的。具體而言，通過對建筑單位和施工單位的發承包行為進行監督和管理，能夠減少工程施工過程中違法行為的出現，提高各項工作的規范性和合法性，從而為建筑工程施工質量提供有效保障，提高建筑工程施工安全性。另外，建筑工程施工發承包市場行為監督管理的加強，能夠使實體監督和行為監督協同進行，將質量第一、永續發展的建筑理念落實到實處，促進我國建筑事業的可持續發展[1]。

2 分析監督管理建筑工程施工發承包市場行為中存在的問題

從目前現狀來看，雖然我國相關部門引發了相關資料對建筑工程施工發承包市場行為的監督與管理工作進行進一步補充和規范，但在實際監督管理工作中，仍存在一些問題對監督管理質量造成影響，無法對違法發承包行為進行有效監管。目前，主要存在的問題有：①處罰依據的選擇不合理。肢解發包以及轉包是目前主要的違法發承包行為，部分人員在對其進行處理時，往往將施工總承包合同價款作為處罰依據，在一定程度上對執法公平性造成影響；②未能準確掌握兩年追溯期限。我國相關文件中明確規定了肢解發包違法行為的追溯期限，但存在部分人員起始日期的錯誤理解，導致日期計算錯誤，影響監管質量；③沒有嚴格按照最新的法律規定進行監督。具體而言：a.在檢查工程項目建設的合法性時，沒有嚴格按照相關要求對施工許可手續、用地批準手續以及建設工程規劃許可手續進行全面核查，進而難以保證工程項目建設的合法性；b.在對建設單位發包行為的合法性進行檢查時，應嚴格按照最新的法律規定進行核查，且應立足于發包方式，但在實際情況中，部分工作人員沒有嚴格按照招標、直接發包等方式明確相應的法律法規，進而導致監督工作的效能較低。

3 研究監督管理建筑工程施工發承包市場行為的有效策略

3.1 明確市場行為受檢資料要求，為監督管理工作奠定基礎

在對建筑工程施工發承包市場行為進行監督管理時，主要是對建筑施工發承包市場行為的合法性進行監督和管理，例如各類許可證等，從而對工程項目建設、建設單位發包行為、施工單位承包行為的合法性進行監管。為此，相關部門及人員可以通過市場行為資料為主，并以建筑工程實體檢查以及詢問了解工程各項信息等工作為輔，與建筑工程的建設單位、施工單位以及監理單位提供的資金進行核對，保證相關資料的真實性、有效性和關聯系，夯實建筑項目工程的寂寥之處，從而掌握建筑項目的整個建設工程以及現狀，清晰體現該建筑項目的相關單位以及人員的進出場順序及情況。具體而言，資料要求為：①相關部門及人員應對建筑工程的招標發包項目的招標、投標以及中標相關資料進行檢查，并核對該建筑項目的工程量清單，嚴格查看建筑項目的施工許可證；②對施工分包合同、總承包合同以及補充協議進行嚴格審查，尤其是總承包合同，避免出現非法掛靠、肢解發包等現象，對建筑工程的整體施工質量提供保障；③對參與該建筑工程項目的相關單位的資質證書以及安全生產許可證書進行檢查，確保施工質量和安全性；④對該建筑施工單位關鍵工作人員的崗位資格書、勞動合同以及工資發放和社保繳納證明等資料進行審查；⑤對建筑項目的建設單位、施工單位以及分包單位之間的款項支付憑證進行審核，尤其是工程款項和勞務款項；⑥在建筑工程施工過程中涉及大量的建筑材料以及器械，所以，相關部門及人員應對發票、進場報審表、采購和租賃合同以及付款憑證等材料進行全面仔細的審查，避免違法行為的發生；⑦對監理單位的例會紀要、月報、通知單、回復資料等進行檢查，并對相關工作人員的進場資質以及報驗表等資料進行審核，保證其合法性[2]。

3.2 以資料為基礎，對各個單位市場行為進行監管

在對建筑工程施工發承包市場行為進行監督和管理時，相關部門及單位應以資料為基礎對各個單位進行審查，避免違法發承包市場行為的出現。具體而言，在對建筑工程的建設單位進行監督與管理時，主要是對其發包方式、招標方式的合法性進行核查，需要注意的是，在對建筑單位招標方式進行核查時，應包括建筑項目的二次招標，并判斷其公平性。與此同時，相關部門及人員還應檢查合同的履約情況、施工許可相關手續辦理時間等，確保招標活動中各項行為的合法性。在對施工單位進行監督與管理時，主要是對單位資質進行檢查，結合建筑工程的實際情況，判斷是否滿足該項目的最低要求。同時，以投標承諾為基礎對項目管理人員各項職責的履行情況進行考察，并保證工程項目的分包符合相關規定，最后對分包單位的履職情況進行檢查，從而保證建筑工程的施工質量及施工安全性。通過對建設單位以及施工單位各項資料文件進行檢查，能夠有效杜絕違法行為的發生，從而提高建筑工程施工發承包市場行為監督管理工作的效率，促進我國建筑領域健康發展。若是在監督和管理過程中發現違法行為，相關部門應在收集齊各項資料后進行處理，主要是保證證據鏈的有效性和完整性。例如，在對肢解發包違法行為進行處理前，需要明確被肢解工程和相關施工單位，以及相關資料；在對轉包、掛靠等違法行為進行處理前，需要明確轉承包對象以及相應的證據材料。因此，相關部門在開展建筑工程施工發承包市場行為的監督與管理過程中，最重要的就是各項資料，所以，相關部門應對各項資料進行全面檢查，從而以此為基礎對建設單位、施工單位的招投標行為、發承包行為等進行監督和管理，及時發現違法行為并處理，為社會秩序以及建筑事業的穩定發展提供切實保障。

3.3 依法處理違法行為，明確處理要點

從目前現狀來看，建筑工程施工發承包市場行為中極易出現掛靠、轉包、違法分包等違法行為，對社會秩序以及工程質量造成嚴重影響。因此，相關部門及人員應以法律為基礎明確行政管理及處罰措施，并掌握處理工作的要點。具體而言：①對于工程項目中出現肢解發包或是轉包等違法行為的建設單位，相關部門應明確處罰依據，該情況的處罰依據應為該建筑工程的合同價款，進而對該行為進行有效處理的同時，使受處罰建設單位能夠更好接受，并增強執法公平性；②在對建筑工程的施工單位實施行政處罰時，相關部門應嚴格按照相關管理條例進行，對于通過違法行為產生的經濟利益，應全部沒收，經濟利益的具體金額應為：建筑工程施工收入/管理費用——用于施工生產的合理支出，從而明確違法所得，提高行政處罰的合理性和科學性；③在對建筑工程的建設單位和施工單位進行經濟處罰時，應對相關責任人員一并處罰，提高監督管理的全面性；④由于部分情況下無法及時發現建筑工程中肢解發包的違法行為，但我國相關法律規定其追溯期限為2年，相關部門及人員應明確期限起算日，應在項目工程的竣工驗收之日進行計算，若是在建筑項目工程量沒有完成的情況出現合同解除等情況，應從合同解除之日進行計算；⑤若是因為違法發承包市場行為導致建筑工程出現了質量隱患，在對相關單位進行處罰時，還應要求相關單位對存在安全、質量問題的部位進行處理，直到工程質量達標為止；⑥若是在監督管理過程中相關單位存在失信行為，相關部門及人員應實施失信聯合懲戒，需要注意的是，該懲戒并非為終身制，所以，應結合實際情況明確懲戒期限，及時將相關單位從懲戒名單移除[3]。

4 結論

綜上所述，加強對建筑工程施工發承包市場行為的監督和管理對保證工程施工質量、安全性以及維護社會秩序具有極強的現實意義。因此，相關部門及人員應明確需要審查的各項資料，并以其為基礎對建設單位和施工單位進行審查，最后依法處理違法行為，從而提高監督管理質量，促進建筑行業健康發展。